华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
华泰柏瑞基金管理有限公司
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资
基金
基金合同
基金管理东谈主：华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管东谈主：广发证券股份有限公司
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
目 录
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
第一部分 序论
一、将强本基金合同的目的、依据和原则
职权义务，表率基金运作。
国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作
管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监
督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息知道
管理办法》（以下简称“《信息知道办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金
流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性风险管理章程》”）、《公开召募
证券投资基金运作指导第 3 号——指数基金指导》
（以下简称“《指数基金指导》”）
和其他关联法律法则。
益。
二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其
他与基金相关的波及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合
同格外他关联章程享有职权、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投
资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和本基金合同确当
事东谈主，其握有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金由基金管理东谈主依照《基金法》、
基金合同格外他关联章程召募，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证
监会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前
景作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管理东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎费力的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
投资者应当厚爱阅读基金招募说明书、基金居品贵寓概要、基金合同等信
息知道文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风
险。
四、基金管理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外知道波及本基金的信息，其
内容波及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有打破，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的
法律法则的强制性章程不一致，应当以届时灵验的法律法则的章程为准。
六、当本基金握有特定金钱且存在或潜在大额赎回请求时，基金管理东谈主履
行相应才略后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关联章
节。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊象征，并不办理侧
袋账户的申购赎回。请基金份额握有东谈主仔细阅读相关内容并关怀本基金启用侧
袋机制时的特定风险。
七、本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投
资存托凭证在承担境内上市交往股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、
蜕变企业刊行、境外刊行东谈主以及交往机制相关的私有风险。
八、本基金投资于北京证券交往所股票，面对中小企业策动风险、股价大
幅波动风险、退市风险、转板风险、流动性风险、投资汇注风险、监管功令变
化的风险等，详见本基金招募说明书。
九、本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪误差胁制未达约定
想法、指数编制机构住手办事、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明
书。
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验改革和补充
格外更新
居品贵寓概要》格外更新
份额发售公告》
司法解释、行政功令以格外他对基金合同当事东谈主有管理力的决定、决议、申诉等
员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委
员会第三十次会议改革，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第
十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员
会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共
和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的改革
实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其每每作念
出的改革
日实施的《公开召募证券投资基金信息知道管理办法》及颁布机关对其每每作念出
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
的改革
施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其每每作念出的改革
机关对其每每作念出的改革
日实施的《公开召募证券投资基金运作指导第 3 号——指数基金指导》及颁布机
关对其每每作念出的改革
务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主
正当登记并存续或经关联政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法则则程，使用来自境外的资金
进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币合
格境外机构投资者
律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
东谈主
宣传推介基金，办理基金份额发售、申购、赎回及提供基金交往账户信息查询等
行径
证监会章程的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主签订了基金销售
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
办事条约，办理基金销售业务的机构
投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结
算、代理披发红利、建立并扶助基金份额握有东谈主名册和办理非交往过户等
理有限公司或接受华泰柏瑞基金管理有限公司委用代为办理登记业务的机构
管理的基金份额余额格外变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、迤逦或转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情
况的账户
基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面说明的
日历
产计帐结束，计帐效果报中国证监会备案并赐与公告的日历
不得逾越 3 个月
交往日
洞开日
是表率基金管理东谈主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管
理东谈主和投资东谈主共同谨守
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
请购买基金份额的行径
请购买基金份额的行径
定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径
告章程的条件，请求将其握有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额迤逦为基
金管理东谈主管理的其他基金基金份额的行径
握基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式
加上基金迤逦中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金迤逦中转入
请求份额总和后的余额)逾越上一洞开日基金总份额的 10%
行进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为主
款项格外他金钱的价值总和
值和基金份额净值的经过
刊及《信息知道办法》章程的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网
站、中国证监会基金电子知道网站）等媒介
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
基金份额握有东谈把持事的用度
不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、
申购用度而不从本类别基金金钱入彀提销售办事费的，称为 A 类基金份额；在
投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，且从本类别基金金钱入彀
提销售办事费的，称为 C 类、I 类基金份额
以合理价钱赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购
与银行如期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受
限的新股及非公招引行股票、金钱支握证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或
交往的债券等
额净值的方式，将基金调养投资组合的市集冲击成老实派给履行申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益
不受挫伤并得到平允对待
进行处置计帐，目的在于灵验进击并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于
流动性风险管理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特地账户称
为侧袋账户
致公允价值存在要紧不细则性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准
备仍导致金钱价值存在要紧不细则性的金钱；（三）其他金钱价值存在要紧不确
定性的金钱
回购，中央银行单据，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，
非金融企业债务融资器用，金钱支握证券；中国证监会、中国东谈主民银行认同的其
他具有细密流动性的货币市集器用
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
合业务平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司
到期送还所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务
事件
以上释义中波及法律法则、业务功令的内容，法律法则、业务功令改革后，
如适用本基金，相关内容以改革后法律法则、业务功令为准。
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金
二、基金的类别
股票型证券投资基金、指数基金
三、基金的运作方式
契约型洞开式
四、基金的投资想法
细密追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。
五、基金的最低召募份额总额及金额
本基金召募份额总和不低于 2 亿份，召募金额总额不低于 2 亿元。
六、基金份额出手发售面值和认购用度
本基金基金份额出手发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金 A 类基金份额的认购费率按招募说明书的章程践诺；C 类、I 类基金
份额不收取认购费。
七、基金存续期限
不如期
八、标的指数
北证 50 成份指数。
九、基金份额类别
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
本基金根据认购费、申购费、销售办事费收取方式的不同，将基金份额分为
不同的类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不从本类别
基金金钱入彀提销售办事费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金
份额时不收取认购、申购用度，且从本类别基金金钱入彀提销售办事费的，称为
C 类、I 类基金份额。
本基金 A 类、C 类、I 类基金份额诀别成立基金代码。由于基金用度的不同，
本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 I 类基金份额将诀别推敲基金份额净值和
基金份额累计净值并单独公告。
投资者可自行取舍认购、申购的基金份额类别。
关联基金份额类别的具体成立、费率水对等由基金管理东谈主细则，并在招募说
明书中公告。
根据基金销售情况，在适应法律法则且不挫伤已有基金份额握有东谈主权益的情
况下，基金管理东谈主在履行适应才略后不错增多新的基金份额类别、或者在基金合
同章程的范围内变更现存基金份额类别的收费方式、调养基金份额分类办法及规
则等，无需召开基金份额握有东谈主大会，但调养前基金管理东谈主需实时公告。
十、若基金管理东谈主注册并成立追踪团结标的指数的交往型洞开式指数基金
（ETF），在不改变本基金投资想法的前提下，本基金可变更为该 ETF 的鸠合基
金。该鸠合基金将其绝大部分基金财产投资于追踪团结标的指数的 ETF，细密跟
踪标的指数阐明，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。该鸠合基金具体投资范
围及比例等将依据届时灵验的法律法则或监管机构要求细则。以上变更需经基金
管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后修改基金合同，但不需召开基金份额握有东谈主大会
审议。
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时分、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体发售时分见基金份额发售
公告。
通过各销售机构的基金销售网点公招引售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管理东谈主网站。
适应法律法则则程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合
格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
二、基金份额的认购
本基金 A 类基金份额的认购费率在遵影相关法律法则的情况下，由基金管
理东谈主决定，并在招募说明书中列示，基金认购用度不列入基金财产。本基金 C
类、I 类基金份额不收取认购费。
灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为相应类别基金份额归基金份
额握有东谈主统统，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的推敲方法在招募说明书中列示。
认购份额的推敲保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分四舍五入，由
此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定得胜，而仅代表销售机构确
实给与到认购请求。认购的说明以登记机构的说明效果为准。对于认购请求及认
购份额的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当职权。
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募说明书或相关公告。
体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。
笔 A 类基金份额的认购请求单独推敲，但已受理的认购请求不允许消灭。
金管理东谈主接受某笔或者某些认购请求有可能导致投资者变相灭绝前述 50%比例
要求的，基金管理东谈主有权断绝该等一王人或者部分认购请求。投资者认购的基金份
额数以基金合同顺利后登记机构的说明为准。
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，
基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金
召募期届满或基金管理东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并
在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资叙述之日起 10 日内，向中国证监
会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈把持理结束基金备案手续并取得
中国证监会书面说明之日起，基金合同顺利；不然基金合同不顺利。基金管理东谈主
在收到中国证监会说明文献的次日对基金合同顺利事宜赐与公告。基金管理东谈主应
将基金召募期间召募的资金存入特地账户，在基金召募行径结果前，任何东谈主不得
动用。
二、基金合同不行顺利时召募资金的处理方式
如果召募期限届满，未温和基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列职守：
期活期进款利息；
基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和金钱鸿沟
基金合同顺利后，连结 20 个责任日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或
者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期叙述中赐与知道；
连结 60 个责任日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个责任日内向中国证监
会叙述并建议治理决策，如握续运作、迤逦运作方式、与其他基金合并或者拒绝
基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会。
若届时的法律法则或中国证监会章程发生变化，上述章程将取消、蜕变或补
充时，则本基金不错参照届时灵验的法律法则或中国证监会章程践诺。
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回景色
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主
在招募说明书或基金管理东谈主网站列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机
构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
营业景色或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的洞开日实时分
投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为北京证券交往
所、上海证券交往所、深圳证券交往所的浮浅交往日的交往时分，但基金管理东谈主
根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除
外。
基金合同顺利后，若出现新的证券/期货交往市集、证券/期货交往所交往时
间变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时分进行相应
的调养，但应在实施日前依照《信息知道办法》的关联章程在章程媒介上公告。
基金管理东谈主可根据履行情况照章决定本基金出手办理申购的具体日历，具体
业务办理时分在申购出手公告中章程。
基金管理东谈主自基金合同顺利之日起不逾越 3 个月出手办理赎回，具体业务办
理时分在赎回出手公告中章程。
在细则申购出手与赎回出手时分后，基金管理东谈主应在申购、赎回洞开日前依
照《信息知道办法》的关联章程在章程媒介上公告申购与赎回的出手时分。
基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、
赎回或者迤逦。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或迤逦
请求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回或迤逦价钱为下一洞开日基
金份额申购、赎回或迤逦的价钱。
三、申购与赎回的原则
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
额净值为基准进行推敲；
序赎回；
投资者的正当权益不受挫伤并得到平允对待。
基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管理
东谈主必须在新功令出手实施前依照《信息知道办法》的关联章程在章程媒介上公
告。
四、申购与赎回的才略
投资东谈主必须根据销售机构章程的才略，在洞开日的具体业务办理时老实建议
申购或赎回的请求。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项的，
申购成立；登记机构说明基金份额时，申购顺利。若申购款项在章程时老实未全
额到账，则申购不成立。
基金份额握有东谈主递交赎回请求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。
投资者在提交赎回请求时，必须有富有的基金份额余额，不然所提交的赎回请求
不成立。投资东谈主赎回请求顺利后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎
回款项。在发生大都赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项
的情形时，款项的支付办法参照本基金合同关联条件处理。
遇证券、期货交往所或交往市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交
换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能胁制的身分影响业务处理流
程时，赎回款项顺延至上述情形摈斥后的下一个责任日划出。
基金管理东谈主应以交往时分结果前受理灵验申购和赎回请求确今日当作申购
或赎回请求日(T 日)，在浮浅情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
效性进行说明。T 日提交的灵验请求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网
点柜台或以销售机构章程的其他方式查询请求的说明情况。若申购不成立或无
效，则申购款项本金退还给投资东谈主。
在法律法则允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务功令，对上述业
务办理时分进行调养，本基金管理东谈主将于调养出手实施前按照关联章程赐与公
告。
销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定得胜，而仅代表销售机
构照实给与到请求。申购、赎回的说明以登记机构的说明效果为准。对于请求的
说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当职权。不然，由此产生的投资东谈主任
何损失由投资东谈主自行承担。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体章程请参见招募说明书或相关公告。
体章程请参见招募说明书或相关公告。
参见招募说明书或相关公告。
基金管理东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上
限、断绝大额申购、暂停基金申购等法式，切实保护存量基金份额握有东谈主的合
法权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险胁制的需要，可采选上述法式对基金
鸿沟赐与胁制。具体见基金管理东谈主相关公告。
份额的数目限制。基金管理东谈主必须在调养实施前依照《信息知道办法》的关联
章程在章程媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用度格外用途
值在今日收市后推敲，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适应才略，可
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
以适应蔓延推敲或公告。
明书。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理东谈主决定，并在招募说明书中
列示。申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，有
效份额单元为份，上述推敲效果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此
产生的收益或损失由基金财产承担。
本基金的赎回费率由基金管理东谈主决定，并在招募说明书中列示。赎回金额为按实
际说明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净值并扣除相应的费
用，赎回金额单元为元。上述推敲效果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2
位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
列入基金财产。
回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依影相关法律法则设定，具体
见招募说明书的章程，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。其中，对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额
计入基金财产。
体的推敲方法和收费方式由基金管理东谈主根据基金合同的章程细则，并在招募说明
书中列示。基金管理东谈主不错在基金合同约定的范围内调养费率或收费方式，并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息知道办法》的关联章程在章程媒
介上公告。
制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率衔命相关法律法则以及
监管部门、自律功令的章程。
场情况制定基金促销野心。针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销行径。
在基金促销行径期间，基金管理东谈主不错适应调低基金的销售费率。
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购请求：
投资东谈主的申购请求。
基金金钱净值。
能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。
商说明后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购请求。
份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相灭绝 50%汇注度的情形。
导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法浮浅运行。
发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂
停申购时，基金管理东谈主应当根据关联章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果
投资东谈主的申购请求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购
的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。
八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减慢支付赎
回款项：
投资东谈主的赎回请求或减慢支付赎回款项。
基金金钱净值。
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
管理东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回请求。
商说明后，基金管理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。
发生上述第 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或延
缓支付赎回款项时，基金管理东谈主应按章程报中国证监会备案，已说明的赎回申
请，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账
户请求量占请求总量的比例分派给赎回请求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出
现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条件处理。基金份额握有东谈主在请求
赎回时可事前取舍将当日可能未获受理部分赐与消灭。在暂停赎回的情况摈斥
时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。
九、大都赎回的情形及处理方式
若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金
迤逦中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金迤逦中转入请求份额
总和后的余额)逾越前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。
当基金出现大都赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的金钱组合气象决
定全额赎回或部分宽限赎回。
（1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有能力支付投资东谈主的一王人赎回请求时，
按浮浅赎回才略践诺。
（2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有费劲或认
为因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值酿成较大
波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回请求宽限办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账
户赎回请求量占赎回请求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎
回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错取舍宽限赎回或取消赎回。取舍取消赎
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
回的，当日未获受理的部分赎回请求将被消灭；取舍宽限赎回的，将自动转入
下一个洞开日与下一洞开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该
类基金份额净值为基础推敲赎回金额，依此类推，直到一王人赎回为止。如投资
东谈主在提交赎回请求时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理，
部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（3）若本基金发生大都赎回且单个基金份额握有东谈主的赎回请求逾越上一开
放日基金总份额的 20%，基金管理东谈主不错先行对该单个基金份额握有东谈主超出
的赎回请求，基金管理东谈主根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”
的约定方式与其他基金份额握有东谈主的赎回请求一并办理。如下一洞开日，该单
一基金份额握有东谈主剩余未赎回部分仍旧超出上一洞开日基金总份额 20%的，继
续按前述功令处理，直至该单一基金份额握有东谈主单个洞开日内请求赎回的基金
份额占上一洞开日基金总份额的比例低于 20%。
（4）暂停赎回：连结 2 个洞开日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管理
东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；已经接受的赎回请求不错减慢支
付赎回款项，但不得逾越 20 个责任日，并应当在章程媒介上进行公告。
当发生上述大都赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招
募说明书章程的其他方式在 3 个交往日内申诉基金份额握有东谈主，说明关联处理方
法，并依照《信息知道办法》的关联章程在章程媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
关联章程，最迟于再行洞开日在章程媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也
不错根据履行情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的时分，届时不再另行
发布再行洞开的公告。
十一、基金迤逦
基金管理东谈主不错根据相关法律法则以及本基金合同的章程决定开办本基金
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
与基金管理东谈主管理的其他基金之间的迤逦业务，基金迤逦不错收取一定的迤逦
费，相关功令由基金管理东谈主届时根据相关法律法则及本基金合同的章程制定并公
告，并提前见告基金托管东谈主与相关机构。
十二、基金份额的转让
在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额握有东谈主通
过中国证监会认同的交往景色或者交往方式进行份额转让的请求并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，
基金份额握有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。
十三、基金的非交往过户
基金的非交往过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制践诺等情形
而产生的非交往过户以及登记机构认同、适应法律法则的其它非交往过户，或者
按影相关法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理的行径。不管在上述何种
情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。
承袭是指基金份额握有东谈主死亡，其握有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；
捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社
会团体；司法强制践诺是指司法机构依据顺利司法秘书将基金份额握有东谈主握有的
基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关贵寓，对于适应条件的非交往过户请求按基金登记机
构的章程办理，并按基金登记机构章程的表率收费。
十四、基金的转托管
基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照章程的表率收取转托管费。
十五、如期定额投资野心
基金管理东谈主不错为投资东谈把持理如期定额投资野心，具体功令由基金管理东谈主另
行章程。投资东谈主在办理如期定额投资野心时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管理东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所章程的如期定
额投资野心最低申购金额。
十六、基金的冻结、解冻与质押
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
登记机构认同、适应法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额
被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派
与支付。
如相关法律法则允许基金管理东谈把持理基金份额的质押业务或其他基金业务，
基金管理东谈主将制定和实施相应的业务功令。
十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关公
告。
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
第七部分 基金合同当事东谈主及职权义务
一、基金管理东谈主
（一） 基金管理东谈主简况
称号：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：中国（上海）目田贸易教师区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1
号 17 层
法定代表东谈主：贾波
成立日历：2004 年 11 月 18 日
批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号
组织形式：有限职守公司
注册成本：贰亿元东谈主民币
存续期限：握续策动
磋议电话：（021）38601777
（二） 基金管理东谈主的职权与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自基金合同顺利之日起，根据法律法则和基金合同寂寥运用并管理基
金财产；
（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法则则程或中国证监会批准的
其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额握有东谈主大会；
（6）依据基金合同及关联法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违
反了基金合同及国度关联法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门，并采选
必要法式保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
理；
（9）担任或委用其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得基金合同章程的用度；
（10）依据基金合同及关联法律章程决定基金收益的分派决策；
（11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺鼓吹职权，为基金的利
益诈欺因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融
通业务；
（14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益诈欺诉讼职权或者
实施其他法律行径；
（15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供办事的外部机构；
（16）在适应关联法律、法则的前提下，制订和调养关联基金认购、申购、
赎回、迤逦、非交往过户、转托管和如期定额投资等业务功令；
（17）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他职权。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同顺利之日起，以老诚信用、严慎费力的原则管理和运用基
金财产；
（4）配备富有的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的策动方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相寂寥，对所管理的不同基金诀别
管理，诀别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同格外他关联章程外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
（8）采选适应合理的法式使推敲基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法适应基金合同等法律文献的章程，按关联章程推敲并公告基金净值信息，确
定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述；
（10）编制季度、中期和年度基金叙述；
（11）严格按照《基金法》、基金合同格外他关联章程，履行信息知道及报
告义务；
（12）保守基金生意巧妙，不泄露基金投资野心、投资意向等。除《基金法》、
基金合同格外他关联章程另有章程外，在基金信息公开知道前应予遮盖，不向他
东谈主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部
专科参谋人提供的情况除外；
（13）按基金合同的约定细则基金收益分派决策，实时向基金份额握有东谈主分
配基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同格外他关联章程召集基金份额握有东谈主大会
或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记载和其他相
关贵寓，保存期限不低于法律法则则程的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时分发出，况兼
保证投资者有时按照基金合同章程的时分和方式，随时查阅到与基金关联的公开
贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；
（18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的扶助、清理、估价、
变现和分派；
（19）面对驱逐、照章被消灭或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会
并申诉基金托管东谈主；
（20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主正当权益
时，应当承担补偿职守，其补偿职守不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务，基金托
管东谈主违犯基金合同酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
基金托管东谈主追偿；
（22）当基金管理东谈主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理关联基
金事务的行径承担职守；
（23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益诈欺诉讼职权或实施其
他法律行径；
（24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不行顺利，
基金管理东谈主承担一王人召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基
金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）践诺顺利的基金份额握有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（27）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称号：广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室
办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼
法定代表东谈主：林传辉
成立日历：1994 年 01 月 21 日
批准成立机关和批准成立文号：中国东谈主民银行广东省分行粤银管字【1991】
第 133 号
注册成本：762108.766400 万元东谈主民币
存续期间：长期
基金托管履历批文及文号：证监许可【2014】510 号
组织形式：股份有限公司
（二） 基金托管东谈主的职权与义务
括但不限于：
（1）自基金合同顺利之日起，照章律法则和基金合同的章程安全扶助基金
财产；
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
（2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法则则程或监管部门批准的
其他用度；
（3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯基金
合同及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，
有权报告中国证监会，并采选必要法式保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券交往资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；
（6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；
（7）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他职权。
括但不限于：
（1）以老诚信用、费力尽责的原则握有并安全扶助基金财产；
（2）成立特地的基金托管部门，具有适应要求的营业景色，配备富有的、
及格的闇练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；
（3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产互相寂寥；对所托管的不同的基金诀别成立账户，寂寥核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面互相寂寥；
（4）除依据《基金法》、基金合同格外他关联章程外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主托管基金财产；
（5）扶助由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基
金合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金生意巧妙，除《基金法》、基金合同格外他关联章程另有规
定外，在基金信息公开知道前赐与遮盖，不得向他东谈主泄露，但因监管机构、司法
机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管理东谈主推敲的基金金钱净值、千般基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
（9）办理与基金托管业务行径关联的信息知道事项；
（10）对基金财务管帐叙述、季度、中期和年度基金叙述出具主见，说明基
金管理东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金管理
东谈主有未践诺基金合同章程的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采选了适应的措
施；
（11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他相关贵寓，保存期
限不低于法律法则则程的最低期限；
（12）从基金管理东谈主或其委用的登记机构处给与并保存基金份额握有东谈主名
册；
（13）按章程制作相关账册并与基金管理东谈主查对；
（14）依据基金管理东谈主的指示或关联章程向基金份额握有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同格外他关联章程，召集基金份额握有东谈主大
会或配合基金管理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按照法律法则和基金合同的章程监督基金管理东谈主的投资运作；
（17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的扶助、清理、估价、变现和
分派；
（18）面对驱逐、照章被消灭或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会，
并申诉基金管理东谈主；
（19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，答允担补偿职守，其补偿职守
不因其退任而免除；
（20）按章程监督基金管理东谈主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务，
基金管理东谈主因违犯基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基
金管理东谈主追偿；
（21）践诺顺利的基金份额握有东谈主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
三、基金份额握有东谈主
基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，
基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和基金合
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
同确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主当作基金合
同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。
除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，团结类别每份基金份额具有同
等的正当权益。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者请求赎回其握有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；
（5）出席或者委用代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会
审议事项诈欺表决权；
（6）查阅或者复制公开知道的基金信息贵寓；
（7）监督基金管理东谈主的投资运作；
（8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金办事机构挫伤其正当权益的行径依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他职权。
务包括但不限于：
（1）厚爱阅读并谨守基金合同、招募说明书等信息知道文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关怀基金信息知道，实时诈欺职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所章程的用度；
（5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者基金合同拒绝的有限
职守；
（6）不从事任何有损基金格外他基金合同当事东谈主正当权益的行径；
（7）践诺顺利的基金份额握有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交往经过中因任何原因取得的欠妥得利；
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
（9）谨守基金管理东谈主、销售机构和登记机构的相关交往及业务功令；
（10）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
第八部分 基金份额握有东谈主大会
基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有章程或基金合同另
有约定外，基金份额握有东谈主握有的团结类别每一基金份额领有对等的投票权。
本基金未成立基金份额握有东谈主大会的日常机构，如今后成立基金份额握有东谈主
大会的日常机构，日常机构的成立按影相关法律法则的要求践诺。
一、召开事由
法律法则、中国证监会或基金合同另有章程的除外：
（1）拒绝基金合同；
（2）更换基金管理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）迤逦基金运作方式；
（5）调养基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬谢表率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资想法、范围或策略；
（9）变更基金份额握有东谈主大会才略；
（10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；
（11）单独或统统握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额握有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额推敲，下同）就团结事项书
面要求召开基金份额握有东谈主大会；
（12）对基金当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法则、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握有
东谈主大会的事项。
无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修
改，不需召开基金份额握有东谈主大会：
（1）法律法则要求增多的基金用度的收取；
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
（2）调养本基金的申购费率、调低销售办事费率、变更收费方式、调养基
金份额类别；
（3）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改对基金份额握有东谈主利益无本体性不利影响或修改不
波及基金合同当事东谈主职权义务关系发生要紧变化；
（5）经中国证监会允许，基金管理东谈主、销售机构、登记机构在法律法则规
定的范围内调养关联基金认购、申购、赎回、迤逦、非交往过户、转托管及如期
定额投资等业务的功令；
（6）基金管理东谈主在履行适应才略后，基金推出新业务或办事；
（7）按照法律法则和基金合同章程不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情
形。
二、会议召集东谈主及召集方式
理东谈主召集。
建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理
东谈主，基金管理东谈主应当配合。
求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额
握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基
金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。
开基金份额握有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得防止、打扰。
益登记日。
三、召开基金份额握有东谈主大会的申诉时分、申诉内容、申诉方式
告。基金份额握有东谈主大阐明知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时分、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事才略和表决方式；
（3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；
（4）授权委用诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时分和地点；
（5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要申诉的其他事项。
中说明本次基金份额握有东谈主大会所采选的具体通信方式、委用的公证机关格外联
系方式和磋议东谈主、书面表决主见寄交的截止时分和收取方式。
决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金管理东谈主
到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行
书面申诉基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金
管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见
的计票遵守。
四、基金份额握有东谈主出席会议的方式
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细则。
代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握
有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开
会同期适应以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东谈主
握有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用诠释适应法律法则、基金合同
和会议申诉的章程，况兼握有基金份额的凭证与基金管理东谈主握有的登记贵寓相
符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证涌现，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时分的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召
集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期适应以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议申诉后，在 2 个责任日内连结公
布相关教导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金管理东谈主）到指定地点对书面表决主见的计票进行监督。会议召集东谈主在基
金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按
照会议申诉章程的方式收取基金份额握有东谈主的书面表决主见；基金托管东谈主或基金
管理东谈主经申诉不插足收取书面表决主见的，不影响表决遵守；
（3）本东谈主平直出具书面主见或授权他东谈主代表出具书面主见的，基金份额握
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主平直出具书面主见或授权他东谈主代表出具书面主见的基金份额握有东谈主
所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公
告的基金份额握有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项
再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分
之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主平直出具书面主见或授权他东谈主代表出
具书面主见；
（4）上述第（3）项中平直出具书面主见的基金份额握有东谈主或受托代表他
东谈主出具书面主见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面主见
的代理东谈主出具的委用东谈主握有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用诠释
适应法律法则、基金合同和会议申诉的章程，并与基金登记机构记载相符。
电话或其他方式召开，基金份额握有东谈主不错遴荐书面、网罗、电话或其他监管机
构允许的方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主细则并在会议申诉中列明。
面、网罗、电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议申诉中列明。
五、议事内容与才略
议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、
决定拒绝基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律
法则及基金合同章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大
会磋磨的其他事项。
基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的申诉后，对原有提案的修改应
当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主握东谈主按照下列第七条章程才略细则和公
布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
大会主握东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主握
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；如果基金管理东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和
代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握有东谈主
当作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主
握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的遵守。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份诠释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、委用东谈主
姓名（或单元称号）和磋议方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决
截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一王人灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和特等决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以
特等决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另
有章程或基金合同另有约定外，迤逦基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托
管东谈主、拒绝基金合同、本基金与其他基金合并以特等决议通过方为灵验。
基金份额握有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。
采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据诠释，不然提交
适应会议申诉中章程的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
适应会议申诉章程的书面表决主见视为灵验表决，表决主见腌臜不清或互相矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面主见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额
总和。
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
基金份额握有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握
东谈主应当在会议出手后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额握有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议出手
后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票
东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。
（2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当
场公布计票效果。
（3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效果有怀
疑，不错在晓谕表决效果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行
再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当就地公布再行清
点效果。
（4）计票经过应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的遵守。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票经过赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对书面表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。
八、顺利与公告
基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。
基金份额握有东谈主大会决议自顺利之日起依照《信息知道办法》的关联章程在
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
章程媒介上公告。如果遴荐通信方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议
时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当践诺顺利的基金份额握有东谈主
大会的决议。顺利的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管理
东谈主、基金托管东谈主均有管理力。
九、实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主
和侧袋份额握有东谈主诀别握有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若相关
基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主
握有或代表的基金份额或表决权适应该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大
会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的握有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额握有东谈主当作该次基金份额握有东谈主大会的主握
东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
侧袋机制实施期间，基金份额握有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户
的，应诀别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，团结类别账户内
的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额
无表决权。
侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东谈主大会的相关章程以本节特殊约定内
容为准，本节莫得章程的适用上文相关章程。
十、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事才略、表决
条件等章程，但凡平直援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监管
功令修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并
提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和调养，无需召开基金份额握有东谈主大
会审议。
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
第九部分 基金管理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和才略
一、基金管理东谈主和基金托管东谈主职责拒绝的情形
（一） 基金管理东谈主职责拒绝的情形
有下列情形之一的，基金管理东谈主职责拒绝：
（二） 基金托管东谈主职责拒绝的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拒绝：
二、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换才略
（一） 基金管理东谈主的更换才略
的基金管理东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利；
金管理东谈主；
握有东谈主大会决议顺利后依照《信息知道办法》的关联章程在章程媒介公告；
料，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈把持理基金管理业务的打法手续，临
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时给与。新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主
应与基金托管东谈主查对基金金钱总值和净值；
东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效果予
以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东谈主关联的称号字样。
（二） 基金托管东谈主的更换才略
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利；
金托管东谈主；
握有东谈主大会决议顺利后依照《信息知道办法》的关联章程在章程媒介公告；
贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的打法手续，新任基金托管东谈主或者临时
基金托管东谈主应当实时给与。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金管理东谈主查对
基金金钱总值和净值；
东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效果予
以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。
（三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和才略
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管
东谈主；
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议顺利后依照《信息知道办法》的关联章程在章程
媒介上联合公告。
（四）新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主给与基金管理业务，或新任基金托
管东谈主或临时基金托管东谈主给与基金财产和基金托管业务前，原任基金管理东谈主或原任
基金托管东谈主应连接履行相关职责，并保证不作念出对基金份额握有东谈主的利益酿成损
害的行径。原任基金管理东谈主或原任基金托管东谈主在连接履行相关职责期间，仍有权
按照基金合同的章程收取基金管理费或基金托管费。
三、本部分对于基金管理东谈主、基金托管东谈主更换条件和才略的约定，但凡平直
援用法律法则或监管功令的部分，如法律法则或监管功令修改导致相关内容被取
消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对相应内
容进行修改和调养，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金管理东谈主按照《基金法》、基金合同格外他关联章程将强托
管条约。
将强托管条约的目的是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值推敲、收益分派、信息知道及互相监督等相关事宜中的职权
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
第十一部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容
包括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐
和结算、代理披发红利、建立并扶助基金份额握有东谈主名册和办理非交往过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主委用的其他适应条件的机构
办理。基金管理东谈主委用其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订委用代
理条约，以明确基金管理东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、
计帐及基金交往说明、披发红利、建立并扶助基金份额握有东谈主名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额握有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的职权
基金登记机构享有以下职权：
关章程于出手实施前在章程媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿职守，但司法强制查验情形及法律
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形除外；
必要的办事；
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
第十二部分 基金的投资
一、投资想法
细密追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。
二、投资范围
本基金金钱投资于具有细密流动性的金融器用，包括标的指数成份股及备选
成份股（均含存托凭证）、非成份股（包括主板、创业板、北京证券交往所刊行
上市的股票格外他中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、债券（包括
国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超
短期融资券、公招引行的次级债券、政府支握机构债券、政府支握债券、场地政
府债券、可迤逦债券、可交换债券格外他经中国证监会允许投资的债券）、繁衍
品（包括股指期货、股票期权等）、债券回购、银行进款、货币市集器用（含同
业存单）、金钱支握证券以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具。在适应法律法则则程的情况下，本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适应
才略后，不错将其纳入投资范围。
本基金投资于标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的金钱不低于
非现款金钱的 80%，投资于股票金钱（含存托凭证）不低于基金金钱净值的 90%；
每个交往日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金后，现款或
到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金金钱净值的 5%，其中，现款
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适
当才略后，不错调养上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
为完结细密追踪标的指数的投资想法，本基金投资于标的指数成份股及备选
成份股（均含存托凭证）的金钱不低于非现款金钱的 80%，投资于股票金钱（含
存托凭证）不低于基金金钱净值的 90%。其余金钱可投资于非成份股、存托凭证、
债券、金钱支握证券、债券回购、银行进款、股指期货、股票期权、货币市集工
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但需适应中国证监会的相关规
定。
在浮浅市集情况下，本基金与事迹相比基准的日均追踪偏离度的完全值不超
过 0.35%，年追踪误差不逾越 4%。如因指数编制功令调养或其他身分导致追踪
偏离度和追踪误差逾越上述范围，基金管理东谈主应采选合理法式幸免追踪偏离度、
追踪误差进一步扩大。
本基金主要采选完全复制法，即完全按照标的指数的成份股（含存托凭证）
组成格外权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股（含存托凭证）及
其权重的变动进行相应调养；当标的指数进行如期调养、指数样本空间或者编制
功令变更时，本基金将根据标的指数的编制功令及调养公告，实时进行投资组合
的优化调养。
但在因特殊情况（如流动性不及）导致无法取得富稀有量的股票时，基金管
理东谈主将运用其他合理的投资方法构建本基金的履行投资组合，追求尽可能靠拢目
标指数的阐明。
特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法则的限制；（2）标的指数成
份股（含存托凭证）流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票（含存托凭证）
长期停牌；（4）其他合理原因导致本基金管理东谈主对标的指数的追踪组成严重制
约等。
本基金在概述推敲预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则
合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差
的最小化。
（1）股指期货投资策略
本基金在股指期货投资中主要衔命灵验管理投资策略，根据风险管理的原
则，以套期保值为目的，主要遴荐流动性好、交往活跃的期货合约，通过对现货
和期货市集运行趋势的研究，联接股指期货订价模子寻求其合理估值水平，与现
货金钱进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
本基金管理东谈主对股指期货的运用将进行充分的论证，运用股指期货的情形主
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
要包括：对冲系统性风险；对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；
对冲因其他原因导致无法灵验追踪标的指数的风险；利用金融繁衍品的杠杆作
用，裁减股票仓位泛泛调养的交往成本，达到灵验追踪标的指数的目的。
（2）股票期权投资策略
本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交往。
本基金将联接投资想法、比例限制、风险收益特征以及法律法则的相关限制和要
求，细则参与股票期权交往的投资时机和投资比例。
本基金投资股票期权，基金管理东谈主将根据审慎原则，建立股票期权交往决策
部门或小组，授权特定的管理东谈主员负责股票期权的投资审批事项，以防备股票期
权投资的风险。
本基金债券投资的目的是在保证基金金钱流动性的基础上，灵验利用基金资
产，提高基金金钱的投资收益。通过对国表里宏不雅经济形式的真切分析、国内财
政战略与货币战略等身分对债券的影响，进行合理的利率预期，判断市集的基本
走势，制定久期胁制下的金钱类属确立策略。在债券投资组合构建和管理经过中，
本基金管理东谈主将具体遴荐期限结构确立、市集迤逦、信用利差和相对价值判断、
信用风险评估、现款管理等管理技巧进行个券取舍。
其中可迤逦债券和可交换债券，联接了权益类证券与固定收益类证券的特
性，具有下行风险有限同期可共享基础股票价钱高涨的特色。本基金将评估其内
在投资价值，联接对可迤逦债券、可交换债券市集上的溢价率格外变动趋势、行
业资金确切立以及基础股票基本面的概述分析，最终细则其投资权重及具体品
种。
金钱支握证券为本基金的辅助性投资器用，本基金将遴荐久期确立策略与期
限结构确立策略，联接定量分析和定性分析的方法，概述分析金钱支握证券的利
率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等身分，取舍具有较高投资价值
的金钱支握证券进行确立。
本基金还不错参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将综
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
合推敲融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用禀赋等条件，取舍
合适的交往敌手方。同期，在保险基金投资组合充足流动性以及灵验胁制融资杠
杆风险的前提下，细则融资比例。
本基金参与转融通证券出借业务，将概述分析市集情况、投资者类型与结构、
基金历史申赎情况、出借证券流动脾性况等条件，合理细则转融通证券出借的范
围、期限和比例。
今后，跟着证券市集的发展、金融器用的丰富和交往方式的蜕变等，基金还
将积极寻求其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，
本基金将在履行适应才略后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
四、投资限制
基金的投资组合应衔命以下限制：
（1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的金钱
不低于非现款金钱的 80%，投资于股票金钱（含存托凭证）不低于基金金钱净值
的 90%；
（2）每个交往日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金
后，保握不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其
中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金投资于团结原始权益东谈主的千般金钱支握证券的比例，不得逾越
基金金钱净值的 10%；
（4）本基金管理东谈主管理的一王人基金投资于团结原始权益东谈主的千般金钱支握
证券，不得逾越其千般金钱支握证券统统鸿沟的 10%；
（5）本基金握有的一王人金钱支握证券，其市值不得逾越基金金钱净值的
（6）本基金握有的团结(指团结信用级别)金钱支握证券的比例，不得逾越
该金钱支握证券鸿沟的 10%；
（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支握证券。
基金握有金钱支握证券期间，如果其信用等级下落、不再适应投资表率，应在评
级叙述发布之日起 3 个月内赐与一王人卖出；
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总
金钱，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（9）本基金金钱总值不得逾越基金金钱净值的 140%；
（10）本基金参与股指期货投资，需衔命下述比例限制：
金金钱净值的 10%；
值之和，不得逾越基金金钱净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含
到期日在一年以内的政府债券）、金钱支握证券、买入返售金融金钱（不含质押
式回购）等；
握有的股票总市值的 20%；
不得逾越上一交往日基金金钱净值的 20%；
推敲）应当适应基金合同对于股票投资比例的关联约定；
（11）本基金参与股票期权投资，需衔命下述比例限制：
净值的 10%；
的，应握有合约行权所需的全额现款或交往所功令认同的可冲抵期权保证金的现
金等价物；
约面值按照行权价乘以合约乘数推敲；
（12）本基金可参与融资业务，在职何交往日日终，本基金握有的融资买入
股票与其他有价证券市值之和，不得逾越基金金钱净值的 95%；
（13）本基金参与转融通证券出借业务，需衔命下述比例限制：
上的出借证券应纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的范围；
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
均推敲；
因证券市集波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的身分致
使基金投资不适应上述章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务；
（14）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值统统不得逾越基金金钱净值
的 15%，因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外
的身分以致基金不适应本款所章程比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性
受限金钱的投资；
（15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对
手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围
保握一致；
（16）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交往的股票践诺，与内
地上市交往的股票合并推敲；
（17）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（7）、（13）、（14）、（15）项外，因证券、期货市集
波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股
流动性限制等基金管理东谈主之外的身分以致基金投资比例不适应上述章程投资比
例的，基金管理东谈主应当在 10 个交往日内进行调养，但中国证监会章程的特殊情
形除外。法律法则另有章程的，从其章程。
基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日
起出手。法律法则或监管部门另有章程的，从其章程。
如法律法则或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适
用于本基金，基金管理东谈主在履行适应才略后，则本基金投资不再受相关限制或以
变更后的章程为准。
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
为防范基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽职守的投资；
（4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱格外他不正派的证券交往行径；
（7）法律、行政法则和中国证监会章程谢绝的其他行径。
如法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主
在履行适应才略后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的章程为准。
履行胁制东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他要紧关联交往的，应当适应基金的投资想法和投资策略，衔命
基金份额握有东谈主利益优先原则，防备利益打破，建立健全里面审批机制和评估机
制，按照市集平允合理价钱践诺。相关交往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并
按法律法则赐与知道。要紧关联交往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分
之二以上的寂寥董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行
审查。
五、标的指数和事迹相比基准
本基金的标的指数：北证 50 成份指数。
本基金的事迹相比基准：北证 50 成份指数收益率×95%＋东谈主民币活期进款
税后利率×5%。
北证 50 成份指数由北交所鸿沟大、流动性好的最具市集代表性的 50 只上市
公司证券组成，以概述反应市集举座阐明。
异日若出现标的指数不适应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之
外的身分以致标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基
金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个责任日内向中国证监会叙述并建议治理
决策，如迤逦运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召
集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未得胜召开或就上述事项
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
表决未通过的，本基金合同拒绝。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决策确如期间，基金管理
东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息衔命基金份额握有东谈主
利益优先原则扶助基金投资运作。
六、风险收益特征
本基金属于股票型基金中的指数型基金，遴荐完全复制的被迫式投资策略，
具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市集一样的风险收益特征。一方面，
相对于搀杂型基金、债券型基金与货币市集基金而言，其风险和收益较高；另一
方面，相对于遴荐抽样复制的指数型基金而言，其风险和收益特征将更能与标的
指数保握基本一致。
七、基金管理东谈主代表基金诈欺鼓吹或债权东谈主职权的处理原则及方法
护基金份额握有东谈主的利益；
东谈主牟取任何欠妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金握有特定金钱且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金
份额握有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事
务所主见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金
份额握有东谈主大会审议。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主原则上应当在
侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调养，因金钱流动性
受限等中国证监会章程的情形除外。
侧袋账户的实施条件、实施才略、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变
现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的章程。
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
第十三部分 基金的财产
一、基金金钱总值
基金金钱总值是指基金领有的千般有价证券、银行进款本息和基金应收款项
以格外他金钱的价值总和。
二、基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据相关法律法则、表随便文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管
东谈主、证券经纪机构、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以格外他基金
财产账户相寂寥。
四、基金财产的扶助和贬责
本基金财产寂寥于基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构和基金销售机构
的财产，并由基金托管东谈主扶助。基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构、基金
登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职守，其债权东谈主不得
对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法则和基金合同的章程
贬责外，基金财产不得被贬责。
基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章驱逐、被照章消灭或者被照章宣告歇业等原
因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有金钱产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，
不得对基金财产强制践诺。
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
第十四部分 基金金钱估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券/期货交往景色的交往日以及国度法律
法则则程需要对外知道基金净值的非交往日。
二、估值对象
基金所领有的股票、存托凭证、债券、金钱支握证券、股指期货合约、股票
期权合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。
三、估值原则
基金管理东谈主在细则相关金融金钱和金融欠债的公允价值时，应适应《企业会
计准则》、监管部门关联章程。
（一）对存在活跃市集且有时获取沟通金钱或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计
量的要紧事件的，应遴荐最近交往日的报价细则公允价值。有充足笔据标明估值
日或最近交往日的报价不行信得过反应公允价值的，应报答价进行调养，细则公允
价值。
与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通金钱或欠债的公允价值
为基础，并在估值期间中推敲不同特征身分的影响。特征是指对金钱出售或使用
的限制等，如果该限制是针对金钱握有者的，那么在估值期间中不应将该限制作
为特征推敲。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多量握有相关金钱或欠债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃市集的投资品种，应遴荐在当前情况下适用况兼有富有
可利用数据和其他信息支握的估值期间细则公允价值。遴荐估值期间细则公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得相关金钱或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事
件，使潜在估值调养对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，应酬
估值进行调养并细则公允价值。
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
四、估值方法
交往所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌的
市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变
化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价
（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，
调养最近交往市价，细则公允价钱。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌
的团结股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公招引行未上市的股票，遴荐估值期间细则公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公招引行股票、
初次公招引行股票时公司鼓吹公招引售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等畅达受限股票，按监
管机构或行业协会关联章程细则公允价值。
（1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外），
中式第三方估值基准办事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。
（2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），
中式第三方估值基准办事机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值
全价进行估值。
对于含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至履行
收款日历间中式第三方估值基准办事机构提供的相应品种的唯独估值全价或推
荐估值全价进行估值，同期充分推敲刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。
回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进
行估值。
（3）对于在交往所市集上市交往的公招引行的可迤逦债券等有活跃市集的
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
含转股权的债券，实行全价交往的债券中式估值日收盘价当作估值全价；实行净
价交往的债券，中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价。
（4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，遴荐在
当前情况下适用况兼有富有可利用数据和其他信息支握的估值期间细则其公允
价值。
（5）对于刊行东谈主已歇业、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其
它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准
办事机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间当作公允价值的参考范围以及
公允价值存在要紧不细则性的相关教导。基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致
后，可遴荐价钱区间中的数据当作该债券投资品种的公允价值。
交往所市集挂牌转让的金钱支握证券，遴荐估值期间细则公允价值。
估值。
近交往日后经济环境未发生要紧变化的，遴荐最近交往日结算价估值。
本基金投资股票期权合约，根据相关法律法则以及监管部门的章程估值。
相关章程进行估值，确保估值的公允性。
确保基金估值的平允性。
金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估
值。
按国度最新章程估值。
如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法则的章程或者未能充分防范基金份额握有东谈主利益时，应立即申诉
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
对方，共同查明原因，两边协商治理。
根据关联法律法则，基金净值推敲和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承
担。本基金的基金管帐职守方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐
问题，如经相关各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的主见，按照基
金管理东谈主对基金净值的推敲效果对外赐与公布。
五、估值才略
日该类基金份额的余额数目推敲，千般基金份额净值均精准到 0.0001 元，一丝
点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度济急调养
机制。国度另有章程的，从其章程。
基金管理东谈主于每个交往日推敲基金金钱净值及千般基金份额净值，并按章程
公告。
或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个交往日对基金金钱估值
后，将千般基金份额净值效果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基
金管理东谈主按约定对外公布。
六、估值无理的处理
基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适应、合理的法式确保基金金钱估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估
值无理时，视为该类基金份额净值无理。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作经过中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或证
券经纪机构、或销售机构、或投资东谈主自身的裂缝酿成估值无理，导致其他当事东谈主
碰到损失的，裂缝的职守东谈主应当对由于该估值无理碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)
的平直损失按下述“估值无理处理原则”给予补偿，承担补偿职守。
上述估值无理的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数
据推敲差错、系统故障差错、下达指示差错等。
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
（1）估值无理已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值无理职守方应及
时互助各方，实时进行更正，因更正估值无剪发生的用度由估值无理职守方承担；
由于估值无理职守方未实时更正已产生的估值无理，给当事东谈主酿成损失的，由估
值无理职守方对平直损失承担补偿职守；若估值无理职守方已经积极互助，况兼
有协助义务确当事东谈主有富有的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责
任。估值无理职守方应酬更正的情况向关联当事东谈主进行说明，确保估值无理已得
到更正。
（2）估值无理的职守方对关联当事东谈主的平直损失负责，不合辗转损失负责，
况兼仅对估值无理的关联平直当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因估值无理而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值无理职守方仍应酬估值无理负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还
或不一王人返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值无理职守
方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事
东谈主享有要求托付欠妥得利的职权；如果取得欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥
得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的补偿额加上已经取得的欠妥得
利返还的总和逾越其履行损失的差额部分支付给估值无理职守方。
（4）估值无理调养遴荐尽量复原至假定未发生估值无理的正确情形的方式。
估值无理被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的才略如下：
（1）查明估值无剪发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值无剪发生
的原因细则估值无理的职守方；
（2）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值无理酿成的损失
进行评估；
（3）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法由估值无理的职守方进行
更正和补偿损失；
（4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值无理的更正向关联当事东谈主进行说明。
（1）基金份额净值推敲出现无理时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
基金托管东谈主，并采选合理的法式防患损失进一步扩大；
（2）无理偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基
金托管东谈主并报中国证监会备案；无理偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金管理东谈主应当通报基金托管东谈主，实时公告，并报中国证监会备案；
（3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。如果行
业另有通行作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利
益的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
业时；
商说明后，基金管理东谈主应当暂停估值；
八、基金净值的说明
基金金钱净值和千般基金份额净值由基金管理东谈主负责推敲，基金托管东谈主负责
进行复核。基金管理东谈主应于每个交往日交往结果后推敲当日的基金金钱净值和各
类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值推敲效果复核说明后发
送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。
九、实施侧袋机制期间的基金金钱估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停知道侧袋账户份额净值。
十、特殊情况的处理
差不当作基金金钱估值无理处理；
指数编制机构、第三方估值基准办事机构、进款银行品级三方机构发送的数据错
误、遗漏，或国度管帐战略变更、市集功令变更等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原
因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然已经采选必要、适应、合理的法式进行查验，
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
但未能发现无理的，由此酿成的基金金钱估值无理，基金管理东谈主和基金托管东谈主免
除补偿职守。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的法式摈斥或减弱由
此酿成的影响。
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式
本基金的管理费按前一日基金金钱净值的 0.50%年费率计提。管理费的推敲
方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金金钱净值
基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与
基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中
一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺
延。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%年费率计提。托管费的推敲
方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与
基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中
一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事费按前
一日 C 类基金份额的基金金钱净值的 0.30%年费率计提，I 类基金份额的销售服
务费按前一日 I 类基金份额的基金金钱净值的 0.10%年费率计提。
C 类基金份额的销售办事费推敲方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售办事费
E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值
I 类基金份额的销售办事费推敲方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为 I 类基金份额逐日应计提的销售办事费
E 为 I 类基金份额前一日基金金钱净值
销售办事费逐日推敲，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基
金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性
支付给基金管理东谈主并由基金管理东谈主代付给各基金销售机构。若遇法定节沐日、休
息日或不可抗力，支付日历顺延。
本基金销售办事费将特地用于本基金的销售与基金份额握有东谈把持事，基金管
理东谈主将在基金年度叙述中对该项用度的列支情况作专项说明。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法则及相应条约规
定，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的花样
下列用度不列入基金用度：
基金财产中列支；
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
基金财产的损失；
目。
四、实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户金钱变现后方可列支。侧袋账户金钱不收取管理费，其他用度详见
招募说明书的章程。
五、基金税收
本基金运作经过中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执
行。基金财产投资的相关税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度关联税收征收的章程代扣代缴。
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
第十六部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指胁制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已完结收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
收益分派，具体分派决策以公告为准，若基金合同顺利不悦 3 个月可不进行收益
分派；
所不同；本基金团结类别的每一基金份额享有同均分派权；
金红利或将现款红利按照除权除息日的该类别基金份额净值自动转为相应类别
的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分派方式是现款分
红；
在不违犯法律法则且对现存基金份额握有东谈主利益无要紧本体性不利影响的
情况下，基金管理东谈主、登记机构可对基金收益分派原则进行调养。
四、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。
五、收益分派决策的细则、公告与实施
本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。基金收益
分派决策细则后，由基金管理东谈主按照《信息知道办法》的关联章程在章程媒介公
告。
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的推敲方法，依照《业务功令》践诺。
七、实施侧袋机制期间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规
定。
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐战略
管帐年度按如下原则：如果基金合同顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度
知道；
管帐核算，按照关联章程编制基金管帐报表；
并以书面方式说明。
二、基金的年度审计
共和国证券法》章程的管帐师事务所格外注册管帐师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换管帐师事务所需按照《信息知道办法》的关联章程在章程媒介公告。
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
第十八部分 基金的信息知道
一、本基金的信息知道应适应《基金法》、《运作办法》、《信息知道办法》、
《流动性风险管理章程》、基金合同格外他关联章程。相关法律法则对于信息披
露的章程发生变化时，本基金从其最新章程。
二、信息知道义务东谈主
本基金信息知道义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主
大会的基金份额握有东谈主等法律法则和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和监犯东谈主组
织。
本基金信息知道义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法律
法则和中国证监会的章程知道基金信息，并保证所知道信息的信得过性、准确性、
好意思满性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息知道义务东谈主应当在中国证监会章程时老实，将应予知道的基金信
息通过适应中国证监会章程条件的寰球性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信
息知道办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介知道，并保证
基金投资者有时按照基金合同约定的时分和方式查阅或者复制公开知道的信息
贵寓。
三、本基金信息知道义务东谈主承诺公开知道的基金信息，不得有下列行径：
四、本基金公开知道的信息应遴荐汉文文本。如同期遴荐外文文本的，基金
信息知道义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文
文本为准。
本基金公开知道的信息遴荐阿拉伯数字；除特等说明外，货币单元为东谈主民币
元。
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
五、公开知道的基金信息
公开知道的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、基金居品贵寓概要、基金合同、基金托管条约、基
金份额发售公告
握有东谈主大会召开的功令及具体才略，说明基金居品的特性等波及基金投资者要紧
利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披
露及基金份额握有东谈把持事等内容。
基金居品贵寓概如果基金招募说明书的纲目文献，用于向投资者提供简明的
基金概要信息。基金管理东谈主应当依照法律法则和中国证监会的章程编制、知道与
更新基金居品贵寓概要。
基金合同顺利后，基金招募说明书、基金居品贵寓概要的信息发生要紧变更
的，基金管理东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书和基金居品贵寓概要，
并登载在章程网站上，其中基金居品贵寓概要还应当登载在基金销售机构网站或
营业网点；除要紧变更事项之外，基金招募说明书、基金居品贵寓概要其他信息
发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再
更新基金招募说明书、基金居品贵寓概要。
作监督等行径中的职权、义务关系的法律文献。
基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，
将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在
章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、基金
合同和基金托管条约登载在章程网站上，其中基金居品贵寓概要还应当登载在基
金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管协
议登载在章程网站上。
（二）基金合同顺利公告
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
基金管理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日（若遇法定节沐日章程报
刊停版，则顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在章程报刊和章程网站上登
载基金合同顺利公告。
（三）基金净值信息
基金合同顺利后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至
少每周在章程网站知道一次千般基金份额净值和基金份额累计净值。
在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个洞开日
的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点知道洞开日的千般基金
份额净值和基金份额累计净值。
基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站知道半
年度和年度终末一日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。
（四）基金份额申购、赎回价钱
基金管理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息知道文献上载明基金份额申
购、赎回价钱的推敲方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者有时在基金销售
机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。
（五）基金如期叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述
基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年
度叙述登载在章程网站上，并将年度叙述教导性公告登载在章程报刊上。基金年
度叙述中的财务管帐叙述应当经过适应《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师
事务所审计。
基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，将
中期叙述登载在章程网站上，并将中期叙述教导性公告登载在章程报刊上。
基金管理东谈主应当在季度结果之日起十五个责任日内，编制完成基金季度报
告，将季度叙述登载在章程网站上，并将季度叙述教导性公告登载在章程报刊上。
基金合同顺利不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度叙述、中期报
告或者年度叙述。
如叙述期内出现单一投资者握有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期叙述“影响投资者决
策的其他迫切信息”项下知道该投资者的类别、叙述期末握有份额及占比、叙述
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
期内握有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金管理东谈主应当在基金年度叙述和中期叙述中知道基金组合股产情况格外
流动性风险分析等。
（六）临时叙述
本基金发生要紧事件，关联信息知道义务东谈主应当按照《信息知道办法》的有
关章程编制临时叙述书，并登载在章程报刊和章程网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生要紧影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东谈主委用基金办事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
胁制东谈主；
责东谈主发生变动；
基金托管东谈主特地基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之
三十；
要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管
业务相关行径受到要紧行政处罚、刑事处罚；
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
履行胁制东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他要紧关联交旧事项，中国证监会另有章程的情形除外；
方式和费率发生变更；
格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。
（七）知道公告
在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集高尚传的音问可
能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握
有东谈主权益的，相关信息知道义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开知道。
（八）基金份额握有东谈主大会决议
基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（九）计帐叙述
基金财产计帐小组应当将计帐叙述登载在章程网站上，并将计帐叙述教导性
公告登载在章程报刊上。
（十）参与融资及转融通证券出借业务的信息知道
本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当在季度叙述、中期
叙述、年度叙述等如期叙述和招募说明书（更新）等文献中知道参与融资和转融
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
通证券出借交往情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险格外管理
情况等，并就叙述期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联交旧事项
作念细心说明。
（十一）投资股指期货的信息知道
基金管理东谈主应当在季度叙述、中期叙述、年度叙述等如期叙述和招募说明书
（更新）等文献中知道股指期货交往情况，包括交往战略、握仓情况、损益情况、
风险推敲等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否适应既定
的交往战略和交往想法。
（十二）投资股票期权的信息知道
基金管理东谈主应在如期信息知道文献中知道参与股票期权交往的关联情况，包
括投资战略、握仓情况、损益情况、风险推敲、估值方法等，并充分揭示股票期
权交往对基金总体风险的影响以及是否适应既定的投资战略和投资想法。
（十三）投资金钱支握证券的信息知道
基金管理东谈主应在基金年报及中期叙述中知道其握有的金钱支握证券总额、资
产支握证券市值占基金净金钱的比例和叙述期内统统的金钱支握证券明细。基金
管理东谈主应在基金季度叙述中知道其握有的金钱支握证券总额、金钱支握证券市值
占基金净金钱的比例和叙述期末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名资
产支握证券明细。
（十四）实施侧袋机制期间的信息知道
本基金实施侧袋机制的，相关信息知道义务东谈主应当根据法律法则、基金合同
和招募说明书的章程进行信息知道，详见招募说明书的章程。
（十五）中国证监会章程的其他信息。
六、信息知道事务管理
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息知道管理轨制，指定特地部门及
高档管理东谈主员负责管理信息知道事务。
基金信息知道义务东谈主公开知道基金信息，应当适应中国证监会相关基金信息
知道内容与方法准则等法则的章程。
基金托管东谈主应当按影相关法律法则、中国证监会的章程和基金合同的约定，
对基金管理东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金如期叙述、更
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金计帐叙述等公开知道的相关基金信息
进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子说明。
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中取舍一家报刊知道本基金信息。
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子知道网站报送拟知道的基金
信息，并保证相关报送信息的信得过、准确、好意思满、实时。
基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求知道信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基
金浮浅投资操作的前提下，自主提高信息知道办事的质地。具体要求应当适应中
国证监会相关章程。前述自主知道如产生信息知道用度，该用度不得从基金财产
中列支。
为基金信息知道义务东谈主公开知道的基金信息出具审计叙述、法律主见书的专
业机构，应当制作责任底稿，并将相关档案至少保存到基金合同拒绝后 10 年。
七、信息知道文献的存放与查阅
照章必须知道的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法
功令程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或蔓延知道基金信息的情形
业时；
金钱价值时；
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
第十九部分 基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐
一、基金合同的变更
决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则则程和
基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金
托管东谈主同意并履行适应才略后变更并公告。
议顺利后按照《信息知道办法》的关联章程在章程媒介公告。
二、基金合同的拒绝事由
有下列情形之一的，经履行相关才略后，基金合同应当拒绝：
基金托管东谈主邻接的；
的身分以致标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
管理东谈主召集基金份额握有东谈主大会对治理决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的计帐
计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金
计帐。
管东谈主、适应《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
（1）基金合同拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统照旧受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐叙述；
（5）聘用管帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐
叙述出具法律主见书；
（6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经过中发生的统统合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产计帐剩余金钱的分派
依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一王人剩余金钱扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的千般
基金份额比例进行分派。
六、基金财产计帐的公告
计帐经过中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐叙述经适应《中华东谈主
民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备
案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐
叙述登载在章程网站上，并将计帐叙述教导性公告登载在章程报刊上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则
章程的最低期限。
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
第二十部分 负约职守
一、基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的经过中，违犯《基金法》等
法律法则的章程或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主酿成挫伤
的，应当诀别对各自的行径照章承担补偿职守；因共同行径给基金财产或者基金
份额握有东谈主酿成挫伤的，应当承担连带补偿职守，对损失的补偿，仅限于平直损
失。
可是如发生下列情况，当事东谈主免责：
定当作或不当作而酿成的损失等；
成的损失等。
二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限定地保护基金份额握有东谈主利
益的前提下，基金合同有时连接履行的应当连接履行。非负约方当事东谈主在职责范
围内有义务实时采选必要的法式，防患损失的扩大。莫得采选适应法式以致损失
进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非负约方因防患损失扩大而支拨的
合理用度由负约方承担。
三、由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可胁制的身分导致业务出现差错，基金
管理东谈主和基金托管东谈主诚然已经采选必要、适应、合理的法式进行查验，可是未能
发现无理的，由此酿成基金财产或投资东谈主损失，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除赔
偿职守。可是基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极采选必要的法式摈斥或减弱由此造
成的影响。
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
因基金合同产生或与之相关的争议，各方当事东谈主应通过协商、调和治理，
协商、调和不行治理的，任何一方均应将争议提交广州仲裁委员会，仲裁地点
为广州市，按照广州仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是终
局的，对当事东谈主均有管理力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费和讼师费由败诉
方承担。
争议处理期间，各方当事东谈主应坚守各自的职责，连接针织、费力、尽责地
履行《基金合同》章程的义务，防范基金份额握有东谈主的正当权益。
基金合同受中国法律（为基金合同之目的，不包括香港特等行政区、澳门
特等行政区和台湾地区法律）统率。
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
第二十二部分 基金合同的遵守
基金合同是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。
权代表署名或盖印并在召募会束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手
续，并经中国证监会书面说明后顺利。
案并公告之日止。
东谈主在内的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律管理力。
金托管东谈主各握有一份，每份具有同等的法律遵守。
的办公景色和营业景色查阅。
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
第二十三部分 其他事项
基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东谈主各方按关联法律法则协商治理。
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
第二十四部分 基金合同内容纲目
一、基金份额握有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的职权、义务
（一）基金管理东谈主的职权与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自基金合同顺利之日起，根据法律法则和基金合同寂寥运用并管理基
金财产；
（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法则则程或中国证监会批准的
其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额握有东谈主大会；
（6）依据基金合同及关联法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违
反了基金合同及国度关联法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门，并采选
必要法式保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处
理；
（9）担任或委用其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得基金合同章程的用度；
（10）依据基金合同及关联法律章程决定基金收益的分派决策；
（11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺鼓吹职权，为基金的利
益诈欺因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融
通业务；
（14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益诈欺诉讼职权或者
实施其他法律行径；
（15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
基金提供办事的外部机构；
（16）在适应关联法律、法则的前提下，制订和调养关联基金认购、申购、
赎回、迤逦、非交往过户、转托管和如期定额投资等业务功令；
（17）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他职权。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同顺利之日起，以老诚信用、严慎费力的原则管理和运用基
金财产；
（4）配备富有的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的策动方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相寂寥，对所管理的不同基金诀别
管理，诀别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同格外他关联章程外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采选适应合理的法式使推敲基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法适应基金合同等法律文献的章程，按关联章程推敲并公告基金净值信息，确
定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述；
（10）编制季度、中期和年度基金叙述；
（11）严格按照《基金法》、基金合同格外他关联章程，履行信息知道及报
告义务；
（12）保守基金生意巧妙，不泄露基金投资野心、投资意向等。除《基金法》、
基金合同格外他关联章程另有章程外，在基金信息公开知道前应予遮盖，不向他
东谈主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部
专科参谋人提供的情况除外；
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
（13）按基金合同的约定细则基金收益分派决策，实时向基金份额握有东谈主分
配基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同格外他关联章程召集基金份额握有东谈主大会
或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记载和其他相
关贵寓，保存期限不低于法律法则则程的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时分发出，况兼
保证投资者有时按照基金合同章程的时分和方式，随时查阅到与基金关联的公开
贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；
（18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的扶助、清理、估价、
变现和分派；
（19）面对驱逐、照章被消灭或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会
并申诉基金托管东谈主；
（20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主正当权益
时，应当承担补偿职守，其补偿职守不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务，基金托
管东谈主违犯基金合同酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向
基金托管东谈主追偿；
（22）当基金管理东谈主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理关联基
金事务的行径承担职守；
（23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益诈欺诉讼职权或实施其
他法律行径；
（24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不行顺利，
基金管理东谈主承担一王人召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基
金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）践诺顺利的基金份额握有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（27）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
（二）基金托管东谈主的职权与义务
括但不限于：
（1）自基金合同顺利之日起，照章律法则和基金合同的章程安全扶助基金
财产；
（2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法则则程或监管部门批准的
其他用度；
（3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯基金
合同及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，
有权报告中国证监会，并采选必要法式保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券交往资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；
（6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；
（7）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他职权。
括但不限于：
（1）以老诚信用、费力尽责的原则握有并安全扶助基金财产；
（2）成立特地的基金托管部门，具有适应要求的营业景色，配备富有的、
及格的闇练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；
（3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产互相寂寥；对所托管的不同的基金诀别成立账户，寂寥核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面互相寂寥；
（4）除依据《基金法》、基金合同格外他关联章程外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主托管基金财产；
（5）扶助由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基
金合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
（7）保守基金生意巧妙，除《基金法》、基金合同格外他关联章程另有规
定外，在基金信息公开知道前赐与遮盖，不得向他东谈主泄露，但因监管机构、司法
机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管理东谈主推敲的基金金钱净值、千般基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径关联的信息知道事项；
（10）对基金财务管帐叙述、季度、中期和年度基金叙述出具主见，说明基
金管理东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金管理
东谈主有未践诺基金合同章程的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采选了适应的措
施；
（11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他相关贵寓，保存期
限不低于法律法则则程的最低期限；
（12）从基金管理东谈主或其委用的登记机构处给与并保存基金份额握有东谈主名
册；
（13）按章程制作相关账册并与基金管理东谈主查对；
（14）依据基金管理东谈主的指示或关联章程向基金份额握有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同格外他关联章程，召集基金份额握有东谈主大
会或配合基金管理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按照法律法则和基金合同的章程监督基金管理东谈主的投资运作；
（17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的扶助、清理、估价、变现和
分派；
（18）面对驱逐、照章被消灭或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会，
并申诉基金管理东谈主；
（19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，答允担补偿职守，其补偿职守
不因其退任而免除；
（20）按章程监督基金管理东谈主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务，
基金管理东谈主因违犯基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基
金管理东谈主追偿；
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
（21）践诺顺利的基金份额握有东谈主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
（三）基金份额握有东谈主的职权与义务
基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基
金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和基金合同的
当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主当作基金合同当事
东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。
除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，团结类别每份基金份额具有同
等的正当权益。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者请求赎回其握有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；
（5）出席或者委用代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会
审议事项诈欺表决权；
（6）查阅或者复制公开知道的基金信息贵寓；
（7）监督基金管理东谈主的投资运作；
（8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金办事机构挫伤其正当权益的行径依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他职权。
务包括但不限于：
（1）厚爱阅读并谨守基金合同、招募说明书等信息知道文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关怀基金信息知道，实时诈欺职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所章程的用度；
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
（5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者基金合同拒绝的有限
职守；
（6）不从事任何有损基金格外他基金合同当事东谈主正当权益的行径；
（7）践诺顺利的基金份额握有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交往经过中因任何原因取得的欠妥得利；
（9）谨守基金管理东谈主、销售机构和登记机构的相关交往及业务功令；
（10）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的才略和功令
基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有章程或基金合同另
有约定外，基金份额握有东谈主握有的团结类别每一基金份额领有对等的投票权。
本基金未成立基金份额握有东谈主大会的日常机构，如今后成立基金份额握有东谈主
大会的日常机构，日常机构的成立按影相关法律法则的要求践诺。
（一）召开事由
法律法则、中国证监会或基金合同另有章程的除外：
（1）拒绝基金合同；
（2）更换基金管理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）迤逦基金运作方式；
（5）调养基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬谢表率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资想法、范围或策略；
（9）变更基金份额握有东谈主大会才略；
（10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；
（11）单独或统统握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额握有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额推敲，下同）就团结事项书
面要求召开基金份额握有东谈主大会；
（12）对基金当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
（13）法律法则、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握有
东谈主大会的事项。
无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修
改，不需召开基金份额握有东谈主大会：
（1）法律法则要求增多的基金用度的收取；
（2）调养本基金的申购费率、调低销售办事费率、变更收费方式、调养基
金份额类别；
（3）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改对基金份额握有东谈主利益无本体性不利影响或修改不
波及基金合同当事东谈主职权义务关系发生要紧变化；
（5）经中国证监会允许，基金管理东谈主、销售机构、登记机构在法律法则规
定的范围内调养关联基金认购、申购、赎回、迤逦、非交往过户、转托管及如期
定额投资等业务的功令；
（6）基金管理东谈主在履行适应才略后，基金推出新业务或办事；
（7）按照法律法则和基金合同章程不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情
形。
（二）会议召集东谈主及召集方式
理东谈主召集。
建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理
东谈主，基金管理东谈主应当配合。
求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基
金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。
开基金份额握有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得防止、打扰。
益登记日。
（三）召开基金份额握有东谈主大会的申诉时分、申诉内容、申诉方式
告。基金份额握有东谈主大阐明知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时分、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事才略和表决方式；
（3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；
（4）授权委用诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时分和地点；
（5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要申诉的其他事项。
中说明本次基金份额握有东谈主大会所采选的具体通信方式、委用的公证机关格外联
系方式和磋议东谈主、书面表决主见寄交的截止时分和收取方式。
决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金管理东谈主
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行
书面申诉基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金
管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见
的计票遵守。
（四）基金份额握有东谈主出席会议的方式
基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细则。
代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握
有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开
会同期适应以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东谈主
握有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用诠释适应法律法则、基金合同
和会议申诉的章程，况兼握有基金份额的凭证与基金管理东谈主握有的登记贵寓相
符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证涌现，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时分的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召
集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期适应以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议申诉后，在 2 个责任日内连结公
布相关教导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
则为基金管理东谈主）到指定地点对书面表决主见的计票进行监督。会议召集东谈主在基
金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按
照会议申诉章程的方式收取基金份额握有东谈主的书面表决主见；基金托管东谈主或基金
管理东谈主经申诉不插足收取书面表决主见的，不影响表决遵守；
（3）本东谈主平直出具书面主见或授权他东谈主代表出具书面主见的，基金份额握
有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主平直出具书面主见或授权他东谈主代表出具书面主见的基金份额握有东谈主
所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公
告的基金份额握有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项
再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分
之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主平直出具书面主见或授权他东谈主代表出
具书面主见；
（4）上述第（3）项中平直出具书面主见的基金份额握有东谈主或受托代表他
东谈主出具书面主见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面主见
的代理东谈主出具的委用东谈主握有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用诠释
适应法律法则、基金合同和会议申诉的章程，并与基金登记机构记载相符。
电话或其他方式召开，基金份额握有东谈主不错遴荐书面、网罗、电话或其他监管机
构允许的方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主细则并在会议申诉中列明。
面、网罗、电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议申诉中列明。
（五）议事内容与才略
议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、
决定拒绝基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律
法则及基金合同章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大
会磋磨的其他事项。
基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的申诉后，对原有提案的修改应
当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主握东谈主按照下列第（七）条章程才略细则
和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决
议。大会主握东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能
主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；如果基金管理东谈主
授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有
东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握
有东谈主当作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席
或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的遵守。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份诠释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、委用东谈主
姓名（或单元称号）和磋议方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决
截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一王人灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和特等决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以
特等决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另
有章程或基金合同另有约定外，迤逦基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托
管东谈主、拒绝基金合同、本基金与其他基金合并以特等决议通过方为灵验。
基金份额握有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据诠释，不然提交
适应会议申诉中章程的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
适应会议申诉章程的书面表决主见视为灵验表决，表决主见腌臜不清或互相矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面主见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额
总和。
基金份额握有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握
东谈主应当在会议出手后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额握有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议出手
后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票
东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。
（2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当
场公布计票效果。
（3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效果有怀
疑，不错在晓谕表决效果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行
再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当就地公布再行清
点效果。
（4）计票经过应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的遵守。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票经过赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对书面表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
（八）顺利与公告
基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。
基金份额握有东谈主大会决议自顺利之日起依照《信息知道办法》的关联章程在
章程媒介上公告。如果遴荐通信方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议
时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当践诺顺利的基金份额握有东谈主
大会的决议。顺利的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管理
东谈主、基金托管东谈主均有管理力。
（九）实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主
和侧袋份额握有东谈主诀别握有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若相关
基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主
握有或代表的基金份额或表决权适应该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大
会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的握有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额握有东谈主当作该次基金份额握有东谈主大会的主握
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施期间，基金份额握有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户
的，应诀别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，团结类别账户内
的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额
无表决权。
侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东谈主大会的相关章程以本节特殊约定内
容为准，本节莫得章程的适用上文相关章程。
（十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事才略、表
决条件等章程，但凡平直援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监
管功令修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致
并提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和调养，无需召开基金份额握有东谈主
大会审议。
三、基金收益分派原则、践诺方式
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
（二）基金可供分派利润
基金可供分派利润指胁制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已完结收益的孰低数。
（三）基金收益分派原则
收益分派，具体分派决策以公告为准，若基金合同顺利不悦 3 个月可不进行收益
分派；
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
所不同；本基金团结类别的每一基金份额享有同均分派权；
金红利或将现款红利按照除权除息日的该类别基金份额净值自动转为相应类别
的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分派方式是现款分
红；
在不违犯法律法则且对现存基金份额握有东谈主利益无要紧本体性不利影响的
情况下，基金管理东谈主、登记机构可对基金收益分派原则进行调养。
（四）收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。
（五）收益分派决策的细则、公告与实施
本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。基金收益
分派决策细则后，由基金管理东谈主按照《信息知道办法》的关联章程在章程媒介公
告。
（六）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的推敲方法，依照《业务功令》践诺。
（七）实施侧袋机制期间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规
定。
四、与基金财产管理、运用关联用度的索要、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
（二）基金用度计提方法、计提表率和支付方式
本基金的管理费按前一日基金金钱净值的 0.50%年费率计提。管理费的推敲
方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金金钱净值
基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与
基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中
一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺
延。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%年费率计提。托管费的推敲
方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与
基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中
一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事费按前
一日 C 类基金份额的基金金钱净值的 0.30%年费率计提，I 类基金份额的销售服
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
务费按前一日 I 类基金份额的基金金钱净值的 0.10%年费率计提。
C 类基金份额的销售办事费推敲方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售办事费
E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值
I 类基金份额的销售办事费推敲方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为 I 类基金份额逐日应计提的销售办事费
E 为 I 类基金份额前一日基金金钱净值
销售办事费逐日推敲，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基
金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性
支付给基金管理东谈主并由基金管理东谈主代付给各基金销售机构。若遇法定节沐日、休
息日或不可抗力，支付日历顺延。
本基金销售办事费将特地用于本基金的销售与基金份额握有东谈把持事，基金管
理东谈主将在基金年度叙述中对该项用度的列支情况作专项说明。
上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法则及相应条约
章程，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的花样
下列用度不列入基金用度：
基金财产中列支；
基金财产的损失；
目。
（四）实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
应待侧袋账户金钱变现后方可列支。侧袋账户金钱不收取管理费，其他用度详见
招募说明书的章程。
（五）基金税收
本基金运作经过中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执
行。基金财产投资的相关税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度关联税收征收的章程代扣代缴。
五、基金财产的投资标的和投资限制
（一）投资想法
细密追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。
（二）投资范围
本基金金钱投资于具有细密流动性的金融器用，包括标的指数成份股及备选
成份股（均含存托凭证）、非成份股（包括主板、创业板、北京证券交往所刊行
上市的股票格外他中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、债券（包括
国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超
短期融资券、公招引行的次级债券、政府支握机构债券、政府支握债券、场地政
府债券、可迤逦债券、可交换债券格外他经中国证监会允许投资的债券）、繁衍
品（包括股指期货、股票期权等）、债券回购、银行进款、货币市集器用（含同
业存单）、金钱支握证券以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具。在适应法律法则则程的情况下，本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适应
才略后，不错将其纳入投资范围。
本基金投资于标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的金钱不低于
非现款金钱的 80%，投资于股票金钱（含存托凭证）不低于基金金钱净值的 90%；
每个交往日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金后，现款或
到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金金钱净值的 5%，其中，现款
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适
当才略后，不错调养上述投资品种的投资比例。
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
（三）投资策略
为完结细密追踪标的指数的投资想法，本基金投资于标的指数成份股及备选
成份股（均含存托凭证）的金钱不低于非现款金钱的 80%，投资于股票金钱（含
存托凭证）不低于基金金钱净值的 90%。其余金钱可投资于非成份股、存托凭证、
债券、金钱支握证券、债券回购、银行进款、股指期货、股票期权、货币市集工
具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但需适应中国证监会的相关规
定。
在浮浅市集情况下，本基金与事迹相比基准的日均追踪偏离度的完全值不超
过 0.35%，年追踪误差不逾越 4%。如因指数编制功令调养或其他身分导致追踪
偏离度和追踪误差逾越上述范围，基金管理东谈主应采选合理法式幸免追踪偏离度、
追踪误差进一步扩大。
本基金主要采选完全复制法，即完全按照标的指数的成份股（含存托凭证）
组成格外权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股（含存托凭证）及
其权重的变动进行相应调养；当标的指数进行如期调养、指数样本空间或者编制
功令变更时，本基金将根据标的指数的编制功令及调养公告，实时进行投资组合
的优化调养。
但在因特殊情况（如流动性不及）导致无法取得富稀有量的股票时，基金管
理东谈主将运用其他合理的投资方法构建本基金的履行投资组合，追求尽可能靠拢目
标指数的阐明。
特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法则的限制；（2）标的指数成
份股（含存托凭证）流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票（含存托凭证）
长期停牌；（4）其他合理原因导致本基金管理东谈主对标的指数的追踪组成严重制
约等。
本基金在概述推敲预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则
合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差
的最小化。
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
（1）股指期货投资策略
本基金在股指期货投资中主要衔命灵验管理投资策略，根据风险管理的原
则，以套期保值为目的，主要遴荐流动性好、交往活跃的期货合约，通过对现货
和期货市集运行趋势的研究，联接股指期货订价模子寻求其合理估值水平，与现
货金钱进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
本基金管理东谈主对股指期货的运用将进行充分的论证，运用股指期货的情形主
要包括：对冲系统性风险；对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；
对冲因其他原因导致无法灵验追踪标的指数的风险；利用金融繁衍品的杠杆作
用，裁减股票仓位泛泛调养的交往成本，达到灵验追踪标的指数的目的。
（2）股票期权投资策略
本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交往。
本基金将联接投资想法、比例限制、风险收益特征以及法律法则的相关限制和要
求，细则参与股票期权交往的投资时机和投资比例。
本基金投资股票期权，基金管理东谈主将根据审慎原则，建立股票期权交往决策
部门或小组，授权特定的管理东谈主员负责股票期权的投资审批事项，以防备股票期
权投资的风险。
本基金债券投资的目的是在保证基金金钱流动性的基础上，灵验利用基金资
产，提高基金金钱的投资收益。通过对国表里宏不雅经济形式的真切分析、国内财
政战略与货币战略等身分对债券的影响，进行合理的利率预期，判断市集的基本
走势，制定久期胁制下的金钱类属确立策略。在债券投资组合构建和管理经过中，
本基金管理东谈主将具体遴荐期限结构确立、市集迤逦、信用利差和相对价值判断、
信用风险评估、现款管理等管理技巧进行个券取舍。
其中可迤逦债券和可交换债券，联接了权益类证券与固定收益类证券的特
性，具有下行风险有限同期可共享基础股票价钱高涨的特色。本基金将评估其内
在投资价值，联接对可迤逦债券、可交换债券市集上的溢价率格外变动趋势、行
业资金确切立以及基础股票基本面的概述分析，最终细则其投资权重及具体品
种。
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
金钱支握证券为本基金的辅助性投资器用，本基金将遴荐久期确立策略与期
限结构确立策略，联接定量分析和定性分析的方法，概述分析金钱支握证券的利
率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等身分，取舍具有较高投资价值
的金钱支握证券进行确立。
本基金还不错参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将综
合推敲融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用禀赋等条件，取舍
合适的交往敌手方。同期，在保险基金投资组合充足流动性以及灵验胁制融资杠
杆风险的前提下，细则融资比例。
本基金参与转融通证券出借业务，将概述分析市集情况、投资者类型与结构、
基金历史申赎情况、出借证券流动脾性况等条件，合理细则转融通证券出借的范
围、期限和比例。
今后，跟着证券市集的发展、金融器用的丰富和交往方式的蜕变等，基金还
将积极寻求其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，
本基金将在履行适应才略后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
（四）投资限制
基金的投资组合应衔命以下限制：
（1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的金钱
不低于非现款金钱的 80%，投资于股票金钱（含存托凭证）不低于基金金钱净值
的 90%；
（2）每个交往日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金
后，保握不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其
中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金投资于团结原始权益东谈主的千般金钱支握证券的比例，不得逾越
基金金钱净值的 10%；
（4）本基金管理东谈主管理的一王人基金投资于团结原始权益东谈主的千般金钱支握
证券，不得逾越其千般金钱支握证券统统鸿沟的 10%；
（5）本基金握有的一王人金钱支握证券，其市值不得逾越基金金钱净值的
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
（6）本基金握有的团结(指团结信用级别)金钱支握证券的比例，不得逾越
该金钱支握证券鸿沟的 10%；
（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支握证券。
基金握有金钱支握证券期间，如果其信用等级下落、不再适应投资表率，应在评
级叙述发布之日起 3 个月内赐与一王人卖出；
（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总
金钱，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（9）本基金金钱总值不得逾越基金金钱净值的 140%；
（10）本基金参与股指期货投资，需衔命下述比例限制：
金金钱净值的 10%；
值之和，不得逾越基金金钱净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含
到期日在一年以内的政府债券）、金钱支握证券、买入返售金融金钱（不含质押
式回购）等；
握有的股票总市值的 20%；
不得逾越上一交往日基金金钱净值的 20%；
推敲）应当适应基金合同对于股票投资比例的关联约定；
（11）本基金参与股票期权投资，需衔命下述比例限制：
净值的 10%；
的，应握有合约行权所需的全额现款或交往所功令认同的可冲抵期权保证金的现
金等价物；
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
约面值按照行权价乘以合约乘数推敲；
（12）本基金可参与融资业务，在职何交往日日终，本基金握有的融资买入
股票与其他有价证券市值之和，不得逾越基金金钱净值的 95%；
（13）本基金参与转融通证券出借业务，需衔命下述比例限制：
上的出借证券应纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的范围；
均推敲；
因证券市集波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的身分致
使基金投资不适应上述章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务；
（14）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值统统不得逾越基金金钱净值
的 15%，因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外
的身分以致基金不适应本款所章程比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性
受限金钱的投资；
（15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对
手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围
保握一致；
（16）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交往的股票践诺，与内
地上市交往的股票合并推敲；
（17）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（7）、（13）、（14）、（15）项外，因证券、期货市集
波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股
流动性限制等基金管理东谈主之外的身分以致基金投资比例不适应上述章程投资比
例的，基金管理东谈主应当在 10 个交往日内进行调养，但中国证监会章程的特殊情
形除外。法律法则另有章程的，从其章程。
基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日
起出手。法律法则或监管部门另有章程的，从其章程。
如法律法则或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适
用于本基金，基金管理东谈主在履行适应才略后，则本基金投资不再受相关限制或以
变更后的章程为准。
为防范基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽职守的投资；
（4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱格外他不正派的证券交往行径；
（7）法律、行政法则和中国证监会章程谢绝的其他行径。
如法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主
在履行适应才略后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的章程为准。
履行胁制东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他要紧关联交往的，应当适应基金的投资想法和投资策略，衔命
基金份额握有东谈主利益优先原则，防备利益打破，建立健全里面审批机制和评估机
制，按照市集平允合理价钱践诺。相关交往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并
按法律法则赐与知道。要紧关联交往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分
之二以上的寂寥董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行
审查。
（五）标的指数和事迹相比基准
本基金的标的指数：北证 50 成份指数。
本基金的事迹相比基准：北证 50 成份指数收益率×95%＋东谈主民币活期进款
税后利率×5%。
北证 50 成份指数由北交所鸿沟大、流动性好的最具市集代表性的 50 只上市
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
公司证券组成，以概述反应市集举座阐明。
异日若出现标的指数不适应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之
外的身分以致标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基
金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个责任日内向中国证监会叙述并建议治理
决策，如迤逦运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召
集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未得胜召开或就上述事项
表决未通过的，本基金合同拒绝。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决策确如期间，基金管理
东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息衔命基金份额握有东谈主
利益优先原则扶助基金投资运作。
（六）风险收益特征
本基金属于股票型基金中的指数型基金，遴荐完全复制的被迫式投资策略，
具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市集一样的风险收益特征。一方面，
相对于搀杂型基金、债券型基金与货币市集基金而言，其风险和收益较高；另一
方面，相对于遴荐抽样复制的指数型基金而言，其风险和收益特征将更能与标的
指数保握基本一致。
（七）基金管理东谈主代表基金诈欺鼓吹或债权东谈主职权的处理原则及方法
护基金份额握有东谈主的利益；
东谈主牟取任何欠妥利益。
（八）侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金握有特定金钱且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金
份额握有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事
务所主见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金
份额握有东谈主大会审议。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主原则上应当在
侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调养，因金钱流动性
受限等中国证监会章程的情形除外。
侧袋账户的实施条件、实施才略、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变
现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的章程。
六、基金净值信息的推敲方式和公告方式
（一）估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券/期货交往景色的交往日以及国度法律
法则则程需要对外知道基金净值的非交往日。
（二）估值对象
基金所领有的股票、存托凭证、债券、金钱支握证券、股指期货合约、股票
期权合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。
（三）估值原则
基金管理东谈主在细则相关金融金钱和金融欠债的公允价值时，应适应《企业会
计准则》、监管部门关联章程。
有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该金钱
或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量
的要紧事件的，应遴荐最近交往日的报价细则公允价值。有充足笔据标明估值日
或最近交往日的报价不行信得过反应公允价值的，应报答价进行调养，细则公允价
值。
与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通金钱或欠债的公允价值
为基础，并在估值期间中推敲不同特征身分的影响。特征是指对金钱出售或使用
的限制等，如果该限制是针对金钱握有者的，那么在估值期间中不应将该限制作
为特征推敲。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多量握有相关金钱或欠债所产生的
溢价或折价。
利用数据和其他信息支握的估值期间细则公允价值。遴荐估值期间细则公允价值
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得相关金钱或欠债可不雅察输入值或
取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
使潜在估值调养对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值
进行调养并细则公允价值。
（四）估值方法
交往所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌的
市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变
化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价
（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，
调养最近交往市价，细则公允价钱。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌
的团结股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公招引行未上市的股票，遴荐估值期间细则公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公招引行股票、
初次公招引行股票时公司鼓吹公招引售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等畅达受限股票，按监
管机构或行业协会关联章程细则公允价值。
（1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外），
中式第三方估值基准办事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。
（2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），
中式第三方估值基准办事机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值
全价进行估值。
对于含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至履行
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
收款日历间中式第三方估值基准办事机构提供的相应品种的唯独估值全价或推
荐估值全价进行估值，同期充分推敲刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。
回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进
行估值。
（3）对于在交往所市集上市交往的公招引行的可迤逦债券等有活跃市集的
含转股权的债券，实行全价交往的债券中式估值日收盘价当作估值全价；实行净
价交往的债券，中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价。
（4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，遴荐在
当前情况下适用况兼有富有可利用数据和其他信息支握的估值期间细则其公允
价值。
（5）对于刊行东谈主已歇业、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其
它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准
办事机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间当作公允价值的参考范围以及
公允价值存在要紧不细则性的相关教导。基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致
后，可遴荐价钱区间中的数据当作该债券投资品种的公允价值。
交往所市集挂牌转让的金钱支握证券，遴荐估值期间细则公允价值。
估值。
近交往日后经济环境未发生要紧变化的，遴荐最近交往日结算价估值。
本基金投资股票期权合约，根据相关法律法则以及监管部门的章程估值。
相关章程进行估值，确保估值的公允性。
确保基金估值的平允性。
金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
值。
按国度最新章程估值。
如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法则的章程或者未能充分防范基金份额握有东谈主利益时，应立即申诉
对方，共同查明原因，两边协商治理。
根据关联法律法则，基金净值推敲和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承
担。本基金的基金管帐职守方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐
问题，如经相关各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的主见，按照基
金管理东谈主对基金净值的推敲效果对外赐与公布。
（五）估值才略
日该类基金份额的余额数目推敲，千般基金份额净值均精准到 0.0001 元，一丝
点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度济急调养
机制。国度另有章程的，从其章程。
基金管理东谈主于每个交往日推敲基金金钱净值及千般基金份额净值，并按章程
公告。
或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个交往日对基金金钱估值
后，将千般基金份额净值效果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基
金管理东谈主按约定对外公布。
七、基金合同撤废和拒绝的事由、才略以及基金财产计帐方式
（一）基金合同的变更
决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则则程和
基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金
托管东谈主同意并履行适应才略后变更并公告。
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
议顺利后按照《信息知道办法》的关联章程在章程媒介公告。
（二）基金合同的拒绝事由
有下列情形之一的，经履行相关才略后，基金合同应当拒绝：
基金托管东谈主邻接的；
的身分以致标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
管理东谈主召集基金份额握有东谈主大会对治理决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
（三）基金财产的计帐
计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金
计帐。
管东谈主、适应《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）基金合同拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统照旧受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐叙述；
（5）聘用管帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐
叙述出具法律主见书；
（6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经过中发生的统统合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余金钱的分派
依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一王人剩余金钱扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的千般
基金份额比例进行分派。
（六）基金财产计帐的公告
计帐经过中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐叙述经适应《中华东谈主
民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备
案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐
叙述登载在章程网站上，并将计帐叙述教导性公告登载在章程报刊上。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则
章程的最低期限。
八、争议治理方式
因基金合同产生或与之相关的争议，各方当事东谈主应通过协商、调和治理，协
商、调和不行治理的，任何一方均应将争议提交广州仲裁委员会，仲裁地点为广
州市，按照广州仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，
对当事东谈主均有管理力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费和讼师费由败诉方承担。
争议处理期间，各方当事东谈主应坚守各自的职责，连接针织、费力、尽责地履
行《基金合同》章程的义务，防范基金份额握有东谈主的正当权益。
基金合同受中国法律（为基金合同之目的，不包括香港特等行政区、澳门特
别行政区和台湾地区法律）统率。
华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金 基金合同
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
基金合同原来一式三份，除上报关联监管机构一份外，基金管理东谈主、基金托
管东谈主各握有一份，每份具有同等的法律遵守。
基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办
公景色和营业景色查阅。
中国人体艺术
