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黑丝 少妇 永赢北证50成份指数发起A,永赢北证50成份指数发起C: 永赢北证50成份指数型发起式证券投资基金招募诠释书

发布日期：2025-04-01 14:30    点击次数：117

黑丝 少妇 永赢北证50成份指数发起A，永赢北证50成份指数发起C: 永赢北证50成份指数型发起式证券投资基金招募诠释书

人体艺术照    永赢基金经管有限公司 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投      资基金招募诠释书   基金经管东谈主：永赢基金经管有限公司   基金托管东谈主：成齐银行股份有限公司        二〇二五年三月 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                招募诠释书                          蹙迫提醒    永赢北证50成份指数型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）于2025 年3月5日获中国证券监督经管委员会证监许可〔2025〕404号文准予注册召募。    基金经管东谈主保证本招募诠释书的内容果然、准确、圆善。本招募诠释书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募苦求的注册，并不标明其对本基金的 投资价值和商场远景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金标的指数为北证50成份指数，编制有计划为：    北证 50 指数样本空间由在审核截止日同期餍足以下条件的北交所上市公司 证券组成：    （1）上市时候跨越 6 个月，上市以未来均总市值名次在北交所商场前 5 名 且刊行总市值跨越 100 亿元的除外；待北交所上市满 12 个月的上市公司证券数 量达 200 只至 300 只后，上市时候调整为跨越 12 个月；    （2）非退市风险警示过火他风险警示类上市公司证券。    北证 50 指数样本按照以下方法采纳计划景象邃密、无犯警非法事件、财务 敷陈无要紧问题、价钱无昭彰极度波动或商场旁边的上市公司证券：    （1）对样本空间内的证券按照昔日六个月的日均成交金额由高到低名次， 剔革职次后 20%的证券；    （2）对剩余证券按照昔日六个月的日均总市值由高到低名次，考中名次前    指数揣测公式为：    其中，调整市值＝Σ(证券价钱×调整股本数×权重因子)。    调整股本数的揣测方法、除数修处死参见指数揣测与爱戴征服。权重因子介 于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不跨越 10%，前五大样本权重共计不跨越 40%。 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金            招募诠释书    （1）如期调整    北证 50 指数依据样本镇定性和动态追踪相结合的原则，每季度审核一次样 本，并根据审核结果调整指数样本。样本如期调整的参考依据为六个月日均数据。 为灵验裁汰指数样本盘活率，北证 50 指数样本每次调整数目比例一般不跨越    为提高指数样本临时调整的可预期性和透明性，北证 50 指数设立备选名单， 用于样本如期调整之间发生的临时调整。备选名单中证券数目一般为指数样本数 量的 10%。当备选名单中证券数目使用过半时，将实时补充并公告新的备选名单。    （2）临时调整    样本临时调整参照北证指数揣测与爱戴征服处理。    磋议标的指数具体编制有计划及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址 为：www.csindex.com.cn。    基金分为股票型基金、羼杂型基金、债券型基金、货币商场基金等不同类型， 投资者投资不同类型的基金将得到不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。 一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。本基金是股票型证 券投资基金，表面上预期风险和预期收益高于债券型证券投资基金和货币商场基 金。本基金为指数基金，主要投资于标的指数成份股及备选成份股，表面上具有 与标的指数，以及标的指数所代表的证券商场相似的风险收益特征。    本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等成分产生波动，投 成本基金可能遭受的风险包括：商场风险、信用风险、流动性风险、经管风险、 操格调险、合规性风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险 评价可能不一致的风险、本基金特有的风险以过火他风险等，具体风险详见招募 诠释书“风险提醒”部分。    本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地已毕投资方向，本基金还可投资于非标的指数成份股（包括主板、 科创板、创业板、北京证券交易所上市以过火他经中国证监会允许刊行上市的股 票、存托凭证）、债券（包括国债、处所政府债、政府搭救机构债、政府搭救债 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金            招募诠释书 券、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、可调治债券（含分离交易可转债）、可交换债券、次级债等）、资产搭救证券、 债券回购、银行入款、同行存单、货币商场器具、繁衍品（包括股指期货、国债 期货、股票期权）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但 须相宜中国证监会的联系章程）。    本基金可根据法律法例的章程参与融资、转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行得当 程序后，不错将其纳入投资范围。    在浅显商场环境下本基金的流动性风险适中。在非常商场条件下，如证券市 场的成交量发生急剧萎缩、基金发生大齐赎回以过火他未能预念念的非常情形下， 可能导致基金资产变现贫窭或变现对质券资产价钱形成较大冲击，发生基金份额 净值波动幅度较大、无法进行浅显赎回业务、基金不成已毕既定的投资决策等风 险。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪纰缪控制未达约定方向、 指数编制机构罢手服务、成份股停牌或退市等潜在风险，详见本招募诠释书“风 险提醒”部分。    本基金可参与融资业务，当本基金将所持股票算作担保品进行融资时，既需 要承担原有的股票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险等。    本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于流动性风险、 信用风险、商场风险等。    本基金投资北京证券交易所股票，将承担因投资标的、商场轨制以及交易规 则等互异带来的特有风险。详见本招募诠释书“风险提醒”部分。    本基金可投资于科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、商场轨制以 及交易功令等互异带来的特有风险，包括股价波动风险、流动性风险、退市风险 和投资聚首风险、政策风险等。本基金根据投资策略需要或商场环境变化，可选 择将部分基金资产投资于科创板股票或采纳不将基金资产投资于科创板股票，基 金资产并非势必投资于科创板股票。    本基金将股指期货纳入到投资范围当中，股指期货接纳保证金交易轨制，由 于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价、指数微弱的变动就可能会 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          招募诠释书 使投资者权益遭受较大损失。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，若是莫得在规 定的时候内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。    本基金将国债期货纳入到投资范围当中，国债期货是一种金领悟约。投资于 国债期货需承受商场风险、基差风险、流动性风险等。国债期货接纳保证金交易 轨制，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资东谈主权益遭受较大 损失。国债期货接纳逐日无欠债结算轨制，若是莫得在章程的时候内补足保证金， 按章程将被强制平仓，可能给投资带来较大损失。    本基金将股票期权纳入到投资范围当中，股票期权交易接纳保证金交易的方 式，投资者的潜在损成仇收益齐可能成倍放大，尤其是卖出开仓期权的投资者面 临的损失总额可能跨越其支付的一谈运行保证金以及追加的保证金，具有杠杆性 风险，可能给投资带来要紧损失。    本基金可投资资产搭救证券，资产搭救证券是一种债券性质的金融器具，其 向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般 债券不同，资产搭救证券不是对某已计划实体的利益要求权，而是对基础资产池 所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为搭救的证券，所面对 的风险主要包括交易结构风险、多样原因导致的基础资产池现款流与对应证券现 金流不匹配产生的信用风险、商场交易不活跃导致的流动性风险等，由此可能造 成基金财产损失。    本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的联系风险可能平直或曲折成为本基金的风 险。本基金可根据投资策略需要或不同建设地商场环境的变化，采纳将部分基金 资产投资于存托凭证或采纳不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必参 与存托凭证投资。    本基金在召募成立时（指本基金召募完成进行验资时）及运作过程中，单一 投资者持有的基金份额占本基金总份额的比例不得达到或跨越 50%（运作过程 中，因基金份额赎回等情形导致被迫超标的除外），且基金经管东谈主承诺后续不存 在通过一致行动东谈主等式样变相回避 50%聚首度要求的情形。基金经管东谈主、基金管 理东谈主高档经管东谈主员或基金司理出资的不受上述限制。法律法例或监管机构另有规 定的，从其章程。 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募诠释书    本基金为发起式基金，在基金召募时，发起资金提供方将运用发起资金认购 本基金的金额不低于 1000 万元东谈主民币，认购的基金份额持有期限不低于三年。 基金经管东谈主认购的基金份额持有期限满三年后，发起资金提供方将根据自身情况 决定是否陆续持有，届时，发起资金提供方有可能赎回认购的本基金份额。    基金合同收效之日起三年后的年度对应日（当然日），若基金资产净值低于2 亿元的，本基金应当按照基金合同约定的程序进行清理并停止，不得通过召开基 金份额持有东谈主大会的式样延续，届时投资者将面对基金资产变现过火清理等带来 的不确定性风险。    投资者购买本基金并不就是将资金算作入款存放在银行或入款类金融机构， 基金经管东谈主不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资者在投 成本基金前，应当雅致阅读基金合同、招募诠释书、基金居品尊府纲目等基金法 律文献，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资主见、投资期限、投资教育、 资产景象等判断基金是否和自身的风险承受才气相适合，感性判断商场，严慎作念 出投资决策，并通过基金经管东谈主或基金经管东谈主托福的具有基金销售业务经验的其 他机构购买基金。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金经管东谈主履行相应 程序后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募诠释书“侧袋机制”等有 关章节。侧袋机制实施时代，基金经管东谈主将对基金简称进行非常鲜艳，并不办理 侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读联系内容并暖热本基金启用侧 袋机制时的特定风险。    基金经管东谈主依照恪称职守、老实信用、严慎辛苦的原则经管和运用基金财产， 但不保证投成本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩过火净值高 低并不预示其改日功绩发达，基金经管东谈主经管的其他基金的功绩不组成对本基金 功绩发达的保证。基金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者 作念出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行 负责。 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                                    招募诠释书                             目       录 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金            招募诠释书                    第一部分      弁言    《永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金招募诠释书》                                （以下简称“招 募诠释书”或“本招募诠释书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                                 （以下 简称“《基金法》”）、           《公开召募证券投资基金运作经管办法》                            （以下简称“《运作 办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》(以下简称“《销售 办法》”)、《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》（以下简称“《信息败露 办法》”）、      《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管章程》                             （以下简称“《流 动性风险经管章程》”）、            《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指 引》和其他磋议章程以及《永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金基金合 同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。    基金经管东谈主承诺本招募诠释书不存在职何作假记录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其果然性、准确性、圆善性承担法律使命。本基金是根据本招募诠释书 所载明的尊府苦求召募的。本基金经管东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本 招募诠释书中载明的信息，或对本招募诠释书作任何解释或者诠释。    本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权力、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 磋议章程享有权力、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权力和义务， 应注释查阅基金合同。 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                       招募诠释书                    第二部分      释义     本招募诠释书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：           《基金合同》：指《永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基 金基金合同》及对基金合同的任何灵验创新和补充 成份指数型发起式证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验创新和补 充 资基金招募诠释书》过火更新 金居品尊府纲目》过火更新 金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有约束力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议创新，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的创新 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其通常作念出 的创新 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                      招募诠释书 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》及颁布机关对其通常作念出的 创新 的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其通常作念出的创新 机关对其通常作念出的创新 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其通常作念出的创新 对银行业金融机构进行监督和经管的机构 务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经磋议政府部门批准开辟并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资经管办法》（包括其通常创新）及联系法律法例章程使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的 合称 东谈主 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                   招募诠释书 金份额发售、申购、赎回、调治、转托管及如期定额投资及提供基金交易账户信 息查询等行径 会章程的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金经管东谈主订立了基金销售服务 左券，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结 算、代理披发红利、建立并搭救基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 限公司或接受永赢基金经管有限公司托福代为办理登记业务的机构 经管的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调治、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得到中国证监会书面阐发的 日历 产清理结束，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跨越 3 个月 通达日 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募诠释书 过火通常作念出的创新，是范例基金经管东谈主所经管的通达式证券投资基金登记方面 的业务功令，由基金经管东谈主和投资东谈主共同顺从 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 章程的条件，苦求将其持有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额调治为基金 经管东谈主经管的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款式样，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资式样 加上基金调治中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调治中转入 苦求份额总额后的余额）跨越上一通达日基金总份额的 10% 行入款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入计出 行入款本息、基金应收款项过火他资产的价值总和 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金             招募诠释书 值和基金份额净值的过程 刊及《信息败露办法》章程的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 C 类基金份额持有东谈主服务的用度 根据持有期限收取赎回用度，且不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份 额 时根据持有期限收取赎回用度，并从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份 额 运作，由基金经管东谈主、基金经管东谈主推动、基金经管东谈主高档经管东谈主员或基金司理等 东谈主员承诺认购一定金额并持有不少于三年的证券投资基金 高档经管东谈主员或基金司理等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的总金额 不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同收效之日起 不低于三年 金份额持有期限自基金合同收效之日起不少于三年的基金经管东谈主推动、基金经管 东谈主、基金经管东谈主高档经管东谈主员或基金司理等东谈主员 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行如期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受 限的新股及非公开刊行股票、资产搭救证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或 交易的债券等 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          招募诠释书 律法例以及监管部门、自律功令的章程通过调整基金份额净值的式样，将基金调 整投资组合的商场冲击成老实拨给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基 金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到自制对待 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 进行处置清理，主见在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于 流动性风险经管器具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，特意账户称 为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 件。包括但不限于地震、台风、水患、失火、干戈、夭厉、社会动乱、非一方过 错情况下的电力和通信故障、系统故障、设备故障、收集黑客袭击以及中国证监 会、交易所、证券业协会、基金业协会章程的其他情形 后，如适用本基金，联系内容以创新后法律法例、业务功令为准 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                                       招募诠释书                         第三部分          基金经管东谈主     一、基金经管东谈主概况     称号：永赢基金经管有限公司     住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路 466 号     办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 210 号 21 世纪大厦 21、22、23、27 层     法定代表东谈主：马宇晖     开辟日历：2013 年 11 月 7 日     磋议电话：（021）5169 0188     传真：（021）5169 0177     磋议东谈主：沈望琦     永赢基金经管有限公司（以下简称“公司”）是经中国证监会证监许可 20131280 号文献批准，于 2013 年 11 月 7 日成立的合资基金经管公司，运行注 册成本为东谈主民币 1.5 亿元，经工商变更登记，公司于 2014 年 8 月 21 日公告注册 成本增多至东谈主民币 2 亿元。     现在，公司的股权结构为：     宁波银行股份有限公司出资东谈主民币 643，410，000 元，占公司注册成本的     Oversea-Chinese Banking Corporation Limited 出资东谈主民币 256，590，000 元，占 公司注册成本的 28.51%。     基金经管东谈主无任何受处罚记录。     二、主要东谈主员情况     马宇晖先生，董事长，硕士。18 年证券联系从业教育。曾任宁波银行股份 有限公司金融商场部居品开发副司理、司理，金融商场部总司理助理、副总司理、 总司理，宁波银行副行长。现任永赢基金经管有限公司董事长，兼永赢资产经管 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                           招募诠释书 有限公司董事长、永赢国际资产经管有限公司董事长。    王丹丹女士，董事，硕士。曾任宁波银行股份有限公司金融商场部总司理助 理、副总司理，资金营运中心副总司理、总司理。现任宁波银行股份有限公司副 行长。    方圆先生，董事，本科。曾任宁波银行股份有限公司鄞州支行公司银行部二 部副司理、鄞州支行交易银行部副司理、鄞州支行公司银行部三部副司理（旁边 服务）、鄞州支行古林支行行长、鄞州支行副行长、无锡分行副行长、上海分行 副行长。现任宁波银行股份有限公司钞票经管部副总司理（旁边服务）。    陈德隆先生，董事，硕士，新加坡籍。曾任星展银行首席风险官；星展银行 （印尼）董事；星展银行（中国）监事。现任 Oversea-Chinese Banking Corporation Limited（新加坡华裔银行股份有限公司）环球企业及投资银行部主管、宁波银 行股份有限公司董事。    陈友良先生，董事，硕士，马来西亚籍。曾任新加坡华裔银行集团风险部风 险分析师；巴克莱成本操格调险经管部司理；新加坡华裔银行集团风险部业务经 理、主席办公室主席非常助理、资金部副总裁、风险部资产欠债经管总司理；华 侨银行（中国）有限公司首席风险官；华裔永亨银行有限公司北亚区首席风险官、 候补行政总裁；华裔永亨银行有限公司大中华区首席风险官。现任新加坡银行有 限公司环球首席风控官、华裔源深置地（上海）有限公司董事。    芦特尔先生，董事，硕士。21 年证券联系从业教育。曾任宁波银行股份有 限公司金融商场部总司理助理、副总司理。现任永赢基金经管有限公司总司理， 兼永赢资产经管有限公司董事、永赢国际资产经管有限公司总司理兼董事。    陈巍女士，孤苦董事，硕士。曾任职于中海外运大连公司、好意思国飞奔集团无 锡公司、北京市互市讼师事务所，现任万达电影股份有限公司董事。    胡建军先生，孤苦董事，硕士，中国注册管帐师、中国注册资产评估师。现 任上海市注册管帐师协会理事，天职国际管帐师事务所（非常鄙俗合伙）经管合 伙东谈主、上海分所兼上海自贸试验区分所长处，云知声智能科技股份有限公司孤苦 董事、晶科电力科技股份有限公司董事。    王义中先生，孤苦董事，博士。曾任浙江大学经济学院院长助理、系主任、 副院长。现任浙江大学经济学院党委文告、浙江大学金融研究院常务副院长、浙 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金               招募诠释书 江东方金融控股集团股份有限公司孤苦董事。    施谈明先生，监事长，硕士，经济师。曾任宁波银监局主任科员、副处长； 宁波银行股份有限公司零卖公司部（小企业部）副总司理，上海分行行长，个东谈主 银行部、信用卡部、风险经管部总司理。现任宁波银行股份有限公司首席风险经 理。    王妙如女士，监事，硕士。12 年证券联系从业教育。曾任安永华明管帐师 事务所高档审计员；国联安基金经管有限公司高档风控司理。现任永赢基金经管 有限公司风险经管部总司理。    黄玉芳女士，监事，硕士。9 年证券联系从业教育。2015 年 7 月加入永赢基 金经管有限公司，现任永赢基金经管有限公司合规部副总司理（旁边服务）。    芦特尔先生，硕士。21 年证券联系从业教育。曾任宁波银行股份有限公司 金融商场部总司理助理、副总司理。现任永赢基金经管有限公司总司理，兼永赢 资产经管有限公司董事、永赢国际资产经管有限公司总司理兼董事。    汪成杰先生，硕士。11 年证券联系从业教育。曾任上海证监局副主任科员； 陆家嘴金融城发展局证券机构服务办公室副主任；永赢基金经管有限公司合规部 总监。现任永赢基金经管有限公司看护长，兼永赢资产经管有限公司监事、永赢 国际资产经管有限公司董事。    厉伟业先生，博士。17 年证券联系从业教育。曾任南京银行股份有限公司 董事会办公室秘书、投资者关系经管负责东谈主；鑫元基金经管有限公司董事会秘书、 居品总监。现任永赢基金经管有限公司首席居品官。    虞俏依女士，学士。20 年证券联系从业教育。曾任光大保德信基金经管有 限公司运营部注册登记岗；诺德基金经管有限公司清理登记部总监；圆信永丰基 金经管有限公司清理登记部总监；永赢基金经管有限公司基金运营部总司理兼客 户服务部总司理兼东谈主力资源部总司理。现任永赢基金经管有限公司总司理助理。    储可凡女士，清华大学应用统计硕士，8年证券联系从业教育。曾任中银国 际证券股份有限公司基金司理助理，永赢基金经管有限公司指数与量化投资部基       永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                招募诠释书       金司理助理。现任永赢基金经管有限公司指数与量化投资部基金司理。          其在职时代经管基金的居品称号及经管时候如下表所示： 序号                居品                任职日历       离任日历          投资决策委员会由下述委员组成：总司理芦特尔先生、固定收益投资部总经       理吴玮先生、权益投资部总司理高楠先生、权益投资部联席总司理李文宾先生。          三、基金经管东谈主的职责       金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；       配收益；       他法律行动；          四、基金经管东谈主的承诺       章程，建立健全里面控制轨制，选择灵验步调，防守违背磋议法律法例、基金合       同和中国证监会磋议章程的行动发生。 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募诠释书 法律法例，建立健全的里面控制轨制，选择灵验步调，防守下列行动发生：    （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2）不自制地对待基金经管东谈主经管的不同基金财产；    （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；    （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；    （5）侵占、挪用基金财产；    （6）清楚因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事联系的交易行径；    （7）粗莽职守，不按照章程履行职责；    （8）法律法例或中国证监会交集的其他行动。 家磋议法律法例及行业范例，老实信用、辛苦尽责，不得将基金资产用于以下投 资或行径：    （1）承销证券；    （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷使命的投资；    （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；    （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕交易、旁边证券交易价钱过火他不高洁的证券交易行径；    （7）法律、行政法例和中国证监会章程交集的其他行径。 履行控制东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易的，应当相宜基金的投资方向和投资策略，撤职 基金份额持有东谈主利益优先原则，防守利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场自制合理价钱奉行。联系交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并 按法律法例赐与败露。要紧关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的孤苦董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募诠释书 求，本基金可不受联系限制，且无需召开基金份额持有东谈主大会审议。法律法例或 监管部门对上述交集行动章程或从事关联交易的条件和要求进行变更的，本基金 不错变更后的章程为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金经管东谈主可依据法律法例 或监管部门章程平直对基金合同进行变更，该变更毋庸召开基金份额持有东谈主大会 审议。    （1）依照磋议法律、法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额 持有东谈主谋取最大利益；    （2）不利用基金财产或职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；    （3）不违背现行灵验的磋议法律法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，不清楚在职职时代明察的磋议证券、基金的买卖玄妙，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资规划等信息；    （4）不协助、接受托福或以其它任何体式为其它组织或个东谈主进行证券交易；    （5）不从事挫伤基金资产和基金份额持有东谈主利益的证券交易过火他行径。    五、基金经管东谈主的里面控制轨制    基金经管东谈主根据全面性原则、灵验性原则、孤苦性原则、彼此制约原则、防 火墙原则和成本收益原则建立了一套比拟圆善的里面控制体系。该里面控制体系 由一系列业务经管轨制及相应的业务处理、控制程序组成，具体包括控制环境、 风险评估、控制行径、信息沟通、里面监控等要素。    邃密的控制环境包括科学的公司治理、灵验的监督经管、合理的组织结构和 有劲的控制文化。    （1）公司引入了孤苦董事轨制，现在有孤苦董事 3 名。董事会下设经验审 查与薪酬委员会、审计及风险经管委员会等专科委员会，其中审计及风险经管委 员会负责评价与完善公司里面控制体系。公司经管层开辟了投资决策委员会、风 险控制委员会、IT 治理委员会、居品委员会、估值委员会等专科委员会。    （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此协调，又彼此查对和制衡， 形成了合理的组织结构。 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募诠释书    （3）公司坚持稳健计划和范例运作，醉心职工的职业谈德的培养，制定和 颁布了《职工合规守则》，并进行不息锤真金不怕火。    公司各层面和各业务部门在确定各自的方向后，对影响方向已毕的风险成分 进行分析。对于不可控风险，风险评估的主见是决定是否承担该风险或减少联系 业务；对于可控风险，风险评估的主见是分析如何通过轨制安排来控制风险程度。 风险评估还包括各业务部门对日常服务中新出现的风险进行再评估并完善相应 的轨制，以及新业务联想过程中评估联系风险并制定风险控制轨制。    公司对投资、管帐、本事系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的控制轨制。 在业务经管轨制上，作念到了业务操作历程的科学、合理和模范化，并要求圆善的 记录、保存和严格的搜检、复核；在岗亭使命轨制上，里面岗亭单干合理、职责 明确，不相容的职务、岗亭分离设立，彼此搜检、彼此制约。    （1）投资控制轨制    ①投资决策与奉行相分离。投资经管决策职能和交易奉行职能严格阻隔，实 行聚首交易轨制，建立和完善自制的交易分拨轨制，确保各投资组合享有自制的 交易奉行契机。    ②投资授权控制。建立明确的投资决策授权轨制，防守越权决策。投资决策 委员会负责制定投资原则并核定资产建设比例；基金司理在投资决策委员会确定 的范围内，负责确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指示，对 于跨越投资权限的操作需要经过严格的审批程序；交易部负责交易奉行。    ③警示性控制。按照法例或公司章程设立各类资产投资比例的预警线，交易 系统在投资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。    ④交集性控制。根据法律、法例和公司联系章程，基金交集投资受限制的证 券并交集从事受限制的行动。交易系统通过预先的设定，对上述交集进行自动提 示和限制。    ⑤多重监控和反馈。交易部对投资行动进行一线监控；风险经管部进行事中 及过后的监控。在监控中如发现极度情况将实时反馈并督促调整。    （2）管帐控制轨制 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          招募诠释书    ①建立了基金管帐的服务轨制及相应的操作和控制规程，确搭救帐业务有章 可循。    ②按摄影互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与基金托管东谈主相 关业务的彼此核查监督轨制。    ③为了防守基金管帐在资金头寸经管上出现透支风险，制定了资金头寸经管 轨制。    ④制定了完善的档案搭救和财务叮属轨制。    （3）本事系统控制轨制    为保证本事系统的安全镇定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与 收集安全经管、软硬件的爱戴、数据的备份、信息本事东谈主员操作经管、危急处理 等方面齐制定了完善的轨制。    （4）东谈主力资源经管轨制    公司建立了涵盖科学的招聘解聘、培训、考查、薪酬等内容的东谈主事经管轨制， 确保东谈主力资源的灵验经管。    （5）监察轨制    公司开辟了审计部，负责公司的监察服务。监察轨制包括非法行动的拜谒程 序和处理轨制，以及对职工行动的监察。    （6）反洗钱轨制    公司开辟了反洗钱服务小组算作反洗钱服务的特意机构，指定特意东谈主员负责 反洗钱和反恐融资合规经管服务；各联系部门开辟了反洗钱岗亭，配备反洗钱负 责东谈主员。除建立健全反洗钱组织体系外，公司还制定了反洗钱里面控制轨制及相 关业务操作规程，确保照章切实履行金融机构反洗钱义务。    公司建立了里面办公自动化信息系统与业务文告体系，通过建立灵验的信息 交流渠谈，公司职工及各级经管东谈主员不错充分了解与其职责联系的信息，信息及 时送交得当的东谈主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员 根据其业务性质及层级具有不同的权限。    公司开辟了孤苦于各业务部门的审计部，通过如期或不如期搜检，评价公司 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          招募诠释书 里面控制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面控制轨制的奉行情况， 确保公司各项计划经管行径的灵验运行。    （1）公司确知建立、实施和搭救里面控制轨制是公司董事会及经管层的责 任。    （2）上述对于里面控制的败露果然、准确。    （3）公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展不停完善里面控制轨制。 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                       招募诠释书                    第四部分         基金托管东谈主    一、基金托管情面况    称号：成齐银行股份有限公司    注册地址：四川省成齐市青羊区西御街 16 号    办公地址：四川省成齐市青羊区西御街 16 号    邮政编码：610015    法定代表东谈主：王晖    成立日历：1997 年 05 月 08 日    组织体式：股份有限公司（中外合资、上市）    注册成本：37.35735833 亿元    存续时代：不息计划    基金托管业务批准文号：证监许可20221611 号    成齐银行股份有限公司（以下简称“成齐银行”）是一家国有控股的处所性 股份制买卖银行，引入马来西亚丰隆银行算作境外策略投资协调伙伴。2018 年 1 月 31 日，成齐银行在上海证券交易所主板上市，成为四川省首家上市银行、全 国第 8 家 A 股上市城市买卖银行。现在，成齐银行注册资金 37.36 亿元，在岗员 工 7500 余名，共有分支机构 256 家，包括重庆、西安、广安、资阳、眉山、内 江、南充、宜宾、乐山、德阳、阿坝、泸州、绵阳、天府新区 14 家分行及 32 家直属支行和下辖的 210 家谱行。发起开辟国内首批、中西部第一家糜掷金融公 司——四川锦程糜掷金融有限使命公司以及江苏宝应锦程和四川名山锦程村镇 银行，并入股西藏银行。    成齐银行承袭“服务城乡住户，服务小微企业，服务处所经济”的商场定位， 积极探索互异化、特质化发展旅途，形成了自身特有的业务特质和竞争上风，综 合实力位居中西部城商行前线，多项计划打算增幅名次上市银行前三位。结果 入款总额 8746.72 亿元，增幅 12.08%；贷款总额 7223.12 亿元，增幅 15.43%。 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                   招募诠释书 东的净利润 90.38 亿元，同比增长 10.81%，不良贷款率仅 0.66%，较上年末下跌    二、资产托管部部门设立及职工情况    成齐银行在总行开辟资产托管部，部门下设居品营销科、营运经管科、监察 稽核科、详细经管科等科室，现在有职工 15 东谈主。成齐银行资产托管部从事核算、 监督等中枢业务东谈主员具备 2 年以上公募基金托管业务教育，部门一谈东谈主员均具有 基金从业经验，餍足监管要求及开展基金托管业务的需要。    三、基金托管业务计划情况    成齐银行于 2022 年 7 月 25 日得到取得基金托管经验，基金托管业务批准文 号为证监基金字20221611 号。2024 年 2 月 2 日，成齐银行获胜换取《计划证 券期货业务许可证》，持重开办基金托管业务。结果 2024 年 9 月 31 日，成齐银 行共托管证券期货计划机构私募资产经管规划 9 只，托管居品资产净值共计 4.37 亿元。    四、基金托管东谈主的里面控制轨制    （一）里面控制方向    严格顺从国度磋议托管业务的法律法例、行业监管规章和行内磋议经管规 定，遵法计划、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安 全圆善，确保磋议信息的果然、准确、圆善、实时，保护基金份额持有东谈主的正当 权益。    （二）里面控制组织结构    成齐银行基金托管业务里面控制组织架构由董事会过火风险经管委员会、总 行风险经管部、总行稽核审计部、总行合规经管部、总行资产托管部共同组成。 各级里面控制组织依照成齐银行联系轨制对成齐银行托管业务风险经管和里面 控制实施经管。    （三）里面控制原则 监督制约；监督制约应浸透到托管业务的全过程和各个操作身手，障翳通盘的流 程、岗亭和东谈主员。 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募诠释书 创新和完善，并保证得到全面落实和奉行。 银行受托经管的各类财产严格分开搭救，切实保险基金财产的圆善和孤苦；设有 特意的基金托管部门，有餍足托管业务营业需要的固定场合，配备孤苦的安全监 控系统和托管业务本事系统，保证托管业务运营的圆善与孤苦。 岗亭设立应职责分明、彼此孤苦、彼此制衡；前台业务运作与后台经管搭救严格 分离。 益，以合理的成本控制达到最好的里面控制成果。    （四）里面控制轨制及步调    成齐银行制定《基金托管业务内控与风险经管办法》等轨制，明确了基金托 管业务全历程的里面控制步调。    （1）明确客户的具体准入要求，并如期发布客户白名单。对不相宜注入标 准、未参加客户白名单的客户，不得与其开展基金托管业务协调；    （2）制假寓品准入审批历程，对拟开展的基金托管业务协调，均应按照准 入审批历程完成样式审批，对未通过审批的样式，不得提前签署合同、开立账户， 或进交运营上线等操作。    （1）按年度制定业务授权书，将基金托管业务的审批权限授予计划经管层；    （2）计划经管层视情况可将不同类型基金托管业务的审批权限授予摊派基 金托管业务的行交流或资产托管部负责东谈主；    （3）基金托管业务由总行资产托管部和洽办理，除在资产托管部指挥下参 与基金托管业务营销等联系身手外，分支行不得办理基金托管业务；    （4）对波及资产托管业务系统操作的运营东谈主员进行分级授权经管，明确不 同东谈主员的系统权限，幸免越权操作。 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         招募诠释书    （1）建立孤苦于自营投资、资产经管等业务的基金托管业务体系，从账户 开立、资金划转、清理、估值、管帐核算、信息系统、业务数据等方面，与其他 业务相分离，确保基金资产与成齐银行固有资产及受托经管的各类资产严格分 离；    （2）对不同经管东谈主托管的基金资产、同已经管东谈主托管的不同基金资产，分 别设立账户、孤苦核算、分账经管，单独编制财务管帐敷陈，保证基金资产的完 整性；    （3）建立范例的基金托管业务经管办法和操作规程。严禁私行对基金资产 进交运用、刑事使命和分拨，确保通盘操作相宜法律法例以及基金合同和托管左券的 约定；    （4）开辟资金清理岗，专东谈主负责，按照章程为所托管的基金开立银行、证 券等各类资产账户，并安全搭救基金印记、账户印鉴、证券账户卡和账户原始资 料。    （1）建立完善的基金托管业务资金清理及划拨经管办法和业务操作历程， 设立特意岗亭，专东谈主负责基金托管业务的资金清理，严禁非岗亭东谈主员操作；    （2）建立清理查对机制，对清理结果进行多方数据比对，清理东谈主员应按时 查对托管账户余额，确保清理数据的准确和资产圆善；    （3）建立清理资金划拨分级授权轨制，根据基金经管东谈主划款指示，一东谈主操 作，一东谈主复核，实时准确地完成资金划拨。严禁一东谈主独自操作全过程，严禁越权 划拨清理资金；    （4）建立清理资金划拨审核轨制，对基金经管东谈主下达的划款指示进行灵验 性核查，通过对署名、印鉴和预留样本的审慎搜检，确定指示为约定的指示发起 东谈主以约定的体式下达。    （1）依据《企业管帐准则》                《证券投资基金管帐核算业务指引》等磋议轨制 制定相应的基金托管业务管帐轨制和操作历程，在岗亭单干的基础上明确各管帐 核算岗亭职责，权责分明，彼此制约，彼此监督，正确办理账务核算，准确反馈 资金来回行径； 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募诠释书    （2）以每一支基金为管帐核算主体，按照章程的记账方法和管帐处理原则， 孤苦建账、孤苦核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设立、资金划拨、账 簿记录等方面彼此孤苦；    （3）建立如期对账轨制，依据基金合同或托管左券（如有）中约定的时候 与基金经管东谈主查对净值及资金、证券账目，每月查对报表，保证账实相符、账账 相符；    （4）制定完善的管帐档案搭救轨制和财务叮属轨制，妥善搭救蹙迫凭证和 管帐档案，严格经管管帐尊府的调阅手续，防守管帐数据的毁损、散成仇泄密。    （1）按照法律法例以及基金合同和托管左券（如有）的约定，接纳本事系 统监督和东谈主工监督相结合的式样对基金经管东谈主的投资运作进行监督；    （2）根据法律法例、基金合同和托管左券（如有），在托管业务系统中设立 包括投资范围、投资品种（如有）、投资比例、极度交易（如有）等监控打算， 已毕系统自动追踪、自动提醒与预警敷陈。对投资监督打算、参数的设立，一东谈主 操作，一东谈主复核，确保其相宜法律法例、居品合同和托管左券（如有）的要求。    （1）严格按照联系法律法例履行信息败露职责，指定专东谈主负责经管信息披 露服务，进行信息败露服务的组织、审核和发布；    （2）制定基金托管业务信息败露经管轨制，明确信息败露中各岗亭职责和 服务历程，确保托管基金资产信息败露的果然、准确、圆善、实时；    （3）加强对基金经管东谈主败露信息的搜检和审核，对存在的问题实时建议改 进办法，对信息披清楚现的无理建议处理观点；    （4）对掌合手未公开信息的岗亭东谈主员进行严格的行动控制，在信息公开败露 前不得清楚其内容。    五、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和程序    基金托管东谈主负有对基金经管东谈主的投资运作哄骗监督权的职责。根据《基金 法》、   《运作办法》、基金合同过火他磋议章程，托管东谈主对基金的投资对象和范围、 投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付式样、基金管帐核算、基金资产估 值和基金净值的揣测、收益分拨、申购赎回以过火他磋议基金投资和运作的事项， 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          招募诠释书 对基金经管东谈主进行业务监督、核查。    基金托管东谈主发现基金经管东谈主有违背《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律法例章程的行动，应实时以书面体式文告基金经管东谈主限期纠正，基金经管 东谈主收到文告后应实时查对并以书面体式对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金 托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金 托管东谈主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。基 金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧非法行动，立即敷陈中国证监会，同期，文告基 金经管东谈主限期纠正。    基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示违背法律、行政法例和其他磋议章程，或 者违背基金合同约定的，应当拒却奉行，立即文告基金经管东谈主。    基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易程序已经收效的投资指示违背法律、行 政法例和其他磋议章程，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金经管东谈主， 并实时向中国证监会敷陈。 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                   招募诠释书                  第五部分         联系服务机构    一、销售机构    （一）直销机构    永赢基金经管有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路 466 号    办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 210 号 21 世纪大厦 27 层    法定代表东谈主：马宇晖    磋议电话：（021）51690103    传真：（021）68878782、68878773    磋议东谈主：施筱程    客服热线：400-805-8888    网址：www.maxwealthfund.com    （二）其他销售机构    基金经管东谈主可根据磋议法律法例的要求，采纳相宜要求的机构销售本基金。    基金销售机构的具体名单见基金经管东谈主网站公示的销售机构名录，基金经管 东谈主可依据履行情况增减、变更基金销售机构，并在基金经管东谈主网站败露最新的销 售机构名单。    二、登记机构    称号：永赢基金经管有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路 466 号    办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 210 号 21 世纪大厦 27 层    法定代表东谈主：马宇晖    磋议电话：（021）5169 0188    传真：（021）5169 0179    磋议东谈主：刘沁宇    三、出具法律观点书的讼师事务所    称号：上海源泰讼师事务所    住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                 招募诠释书    办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼    负责东谈主：廖海    电话：（021）51150298    传真：（021）51150398    磋议东谈主：刘佳    承办讼师：刘佳、张雯倩    四、审计基金财产的管帐师事务所    称号：安永华明管帐师事务所(非常鄙俗合伙)    住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    奉行事务合伙东谈主：毛鞍宁    电话：010-58153000    传真：010-85188298    磋议东谈主：石静筠    承办注册管帐师：石静筠、沈熙苑 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                   招募诠释书                 第六部分     基金的召募    本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过火他磋议章程召募。    基金召募苦求于 2025 年 3 月 5 日经中国证监会证监许可〔2025〕404 号文 准予召募注册。    一、基金称号    永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金    二、基金的类别    股票型证券投资基金    三、基金的运作式样    契约型通达式    四、标的指数    本基金的标的指数为北证 50 成份指数。    五、基金发起资金来源    本基金发起资金来源于基金经管东谈主推动资金、基金经管东谈主固有资金、基金管 理东谈主高档经管东谈主员、基金司理等东谈主员认购的资金。发起资金提供方认购本基金的 总金额不低于 1000 万元。本基金发起资金提供方认购的基金份额持有期限自基 金合同收效日起不少于 3 年。    六、基金存续期限    不如期    基金合同收效之日起三年后的年度对应日（当然日），若基金资产净值低于 基金份额持有东谈主大会的式样延续。若届时的法律法例或中国证监会章程发生变 化，上述停止章程被取消、更动或补充时，则本基金不错参照届时灵验的法律法 规或中国证监会章程奉行。    七、召募对象和召募期    本基金召募对象为相宜法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资 者、机构投资者、及格境外投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金            招募诠释书 允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。    召募期自基金份额发售之日起最长不得跨越 3 个月，具体发售时候见基金份 额发售公告过火他销售机构联系公告。    八、召募式样及场合    通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金管 理东谈主网站届时公示的基金销售机构名录。    具体销售机构磋议式样以及发售有计划以基金份额发售公告及基金经管东谈主网 站为准，请投资者就召募和认购的具体事宜仔细阅读《永赢北证 50 成份指数型 发起式证券投资基金基金份额发售公告》。    九、基金的最低召募份额总额和召募金额    本基金为发起式基金，召募份额总额不少于 1000 万份，发起资金提供方认 购本基金的总金额不低于 1000 万元，且基金份额持有期限自基金合同收效日起 不少于 3 年，法律法例和监管机构另有章程的除外。    十、基金份额的类别    本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取式样的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度，在赎回时根据持有期限 收取赎回用度，且不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额。在投资东谈主认购/申购时不收取认购/申购用度，在赎回时根据持有期 限收取赎回用度，并从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。    本基金 A 类基金份额、C 类基金份额分别设立代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别揣测基金份额净值和基金份额累计 净值，各类别基金份额净值揣测公式：揣测日某类基金份额净值＝揣测日该类别 基金资产净值/揣测日该类别基金份额总额。    投资者可自行采纳认购/申购的基金份额类别。除非基金经管东谈主在改日条件 训练后另行公告通达联系业务，本基金不同基金份额类别之间不得彼此调治。    根据基金销售情况，在不违背法律法例的章程、基金合同的约定以及对基金 份额持有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一 致不错增多、减少或调整本基金的基金份额类别、或者对基金份额分类办法及规 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                        招募诠释书 则进行调整、或者调整现有基金份额类别的申购费率、调低销售服务费率或变更 收费式样、或者罢手现有基金份额类别的销售等，基金经管东谈主应依照《信息败露 办法》的章程公告，不需召开基金份额持有东谈主大会。    十一、基金的面值、认购价钱和认购用度    本基金分为 A、C 两类基金份额，其中 A 类基金份额收取认购用度，C 类基 金份额不收取认购用度。    本基金接纳金额认购方法，A 类基金份额认购费率按认购金额递减，即认购 金额越大，所适用的认购费率越低。投资者若是有多笔认购，适用费率按单笔分 别揣测。认购费不列入基金财产，用于本基金的商场引申、销售、登记等召募期 间发生的各项用度。A 类基金份额具体认购费率如下：       单笔认购金额（含认购费）M               认购费率             M＜100 万元               1.00%             M≥500 万元           按笔收取，每笔1000元    本基金基金份额的运行面值均为1.00元。    （1）当投资者采纳认购A类基金份额时，认购份额的揣测方法如下：    ①认购用度适用比例费率时，认购份额的揣测方法如下：    净认购金额＝认购金额/(1＋认购费率)    认购用度＝认购金额－净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/1.00元    ②认购用度为固定金额时，认购份额的揣测方法如下：    认购用度＝固定金额    净认购金额=认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额+认购资金利息）/1.00元    上述揣测结果均保留到少量点后两位，少量点两位以后的部分四舍五入，由 此纰缪产生的收益或损失由基金财产承担。 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                              招募诠释书    例一：某投资者投资 10，000.00 元认购本基金 A 类基金份额，则其对应的认 购费率为 1.00%，假设该笔认购资金产生的利息为 10.00 元，则其可得到的 A 类 基金份额的份数揣测如下：    净认购金额=10，000.00/(1+1.00%）=9，900.99 元    认购用度＝10，000.00–9，900.99=99.01 元    认购份额＝(9，900.99+10.00)/1.00=9，910.99 份    即，投资者投资 10，000.00 元认购本基金 A 类基金份额，则其对应的认购费 率为 1.00%，假设其认购资金的利息为 10.00 元，则其可得到 9，910.99 份 A 类基 金份额。    例二：某投资者投资 550 万元认购本基金 A 类基金份额，则其对应的认购 用度为 1，000.00 元，假设该笔认购资金产生的利息为 550.00 元，则其可得到的 A 类基金份额的份数揣测如下：    认购用度＝1，000.00 元    净认购金额＝5，500，000.00-1，000.00＝5，499，000.00 元    认购份额＝（5，499，000.00+550.00）/1.00＝5，499，550.00 份    即：投资东谈主投资 550 万元认购本基金 A 类基金份额，假设其认购资金的利 息为 550.00 元，则其可得到 5，499，550.00 份 A 类基金份额。    （2）当投资者采纳认购 C 类基金份额时，认购份额的揣测方法如下：    认购份额=（认购金额+认购利息）/基金份额运行面值    上述揣测结果均保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分四舍五入，由 此纰缪产生的收益或损失由基金财产承担。    例三：某投资者投资 550 万元认购本基金 C 类基金份额，假设该笔认购资 金产生的利息为 550.00 元，则其可得到的 C 类基金份额的份数揣测如下：    认购份额＝（5，500，000.00+550.00）/1.00＝5，500，550.00 份    即：投资东谈主投资 550 万元认购本基金 C 类基金份额，假设该笔认购资金产 生的利息为 550.00 元，则其可得到 5，500，550.00 份 C 类基金份额。    十二、投资东谈主对基金份额的认购 查阅本基金的基金份额发售公告。 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金             招募诠释书    本基金认购选择金额认购的式样。    （1）投资东谈主认购时，需按销售机构章程的式样备足认购的金额。    （2）基金投资者在基金召募期内不错屡次认购基金份额，A 类基金份额的 认购用度按每笔 A 类基金份额认购苦求单独揣测。认购苦求一接收理不得取销。    基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定获胜，而仅代表销售机 构如实接收到认购苦求。认购苦求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购 苦求及认购份额的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权力，不然，由 此产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。    （1）投资东谈主认购时，需按销售机构章程的式样全额缴款。    （2）在召募期内，投资东谈主通过基金经管东谈主的直销机构（线上直销渠谈除外） 认购，初度认购的单笔最低金额为东谈主民币 10，000 元（含认购费），追加认购的单 笔最低金额为东谈主民币 1，000 元（含认购费）；通过基金经管东谈干线上直销渠谈或基 金经管东谈主指定的其他销售机构认购，初度认购的单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含 认购费），追加认购的单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含认购费）。各销售机构对最 低认购名额及交易级差有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准，但频繁不 得低于上述下限。    本基金对召募时代（指本基金召募完成进行验资时）的单个投资东谈主的累计认 购金额及持有基金份额比例限制详见联系公告。    基金经管东谈主可根据磋议法律法例的章程和商场情况，调整初度认购和追加认 购本基金的最低金额、累计认购金额及持有基金份额比例限制。    （3）基金投资者在基金召募期内不错屡次认购基金份额，A 类基金份额的 认购用度按每笔 A 类基金份额认购苦求单独揣测。认购苦求一接收理不得取销。    （4）本基金可设立初度召募领域上限，具体召募上限及领域控制的有计划详 见基金份额发售公告或其他公告。若本基金设立初度召募领域上限，基金合同生 效后不受初度召募领域的限制。    （5）若是本基金单一投资东谈主累计认购的基金份额数达到或者跨越基金总份 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金            招募诠释书 额的 50%，基金经管东谈主有权对该投资东谈主的认购苦求进行限制。基金经管东谈主接受某 笔或者某些认购苦求有可能导致单一投资东谈旁边有基金份额的比例达到或者跨越 分认购苦求。基金经管东谈主、基金经管东谈主高档经管东谈主员或基金司理出资认购的不受 上述限制。投资东谈主认购的基金份额数以基金合同收效后登记机构的阐发结果为 准。    灵验认购款项在召募时代产生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金 份额持有东谈主通盘，其中利息转份额的数额以登记机构的记录为准。    十三、基金召募时代召募的资金存入特意账户，在基金召募行动结果前，任 何东谈主不得动用。    十四、发起资金的认购    发起资金提供方运用发起资金认购本基金的总金额不少于 1000 万元，且认 购的基金份额持有期限自基金合同收效日起不少于 3 年，时代份额不成赎回。法 律法例或中国证监会另有章程的除外。    发起资金提供方认购本基金的情况见基金经管东谈主届时发布的公告。    十五、条件许可情况下的基金模式调治    若本基金经管东谈主同期经管团结标的指数的交易型通达式指数证券投资基金 （ETF），则基金经管东谈主在履行得当程序后可使本基金选择 ETF 伙同基金模式并 相应修改《基金合同》，届时无需召开基金份额持有东谈主大会。    十六、基金运作式样的变更    若将来北京证券交易所和中国证券登记结算有限使命公司推出上市通达式 基金（LOF）过火清理交收与登记模式，并通达上市通达式基金（LOF）在北京 证券交易所申购、赎回及上市交易，基金经管东谈主有权决定将本基金调整为上市开 放式基金（LOF），并相应调整本基金的清理交收与登记模式及申购、赎回式样， 或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回式样，增多基金份额 的上市交易业务，并相应修改《基金合同》，届时无需召开基金份额持有东谈主大会， 但需履行得当程序并提前公告。 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金             招募诠释书               第七部分       基金合同的收效    一、基金备案的条件    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方使用发起资金认 购本基金的总金额不少于 1000 万元且发起资金提供方承诺其认购的基金份额持 有期限自基金合同收效之日起不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或者基金管 理东谈主依据法律法例及招募诠释书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定 验资机构验资，验资机构应在验资敷陈中对发起资金提供方过火持有份额进行专 门诠释。基金经管东谈主自收到验资敷陈之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备 案手续。    基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东谈主办理结束基金备案手续并取得 中国证监会书面阐发之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金经管东谈主 在收到中国证监会阐发文献的次日对基金合同收效事宜赐与公告。基金经管东谈主应 将基金召募时代召募的资金存入特意账户，在基金召募行动结果前，任何东谈主不得 动用。    二、基金合同不成收效时召募资金的处理式样    若是召募期限届满，未餍足基金备案条件，基金经管东谈主应当承担下列使命： 期活期入款利息； 基金经管东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。    三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产领域    基金合同收效之日起三年后的年度对应日（当然日），若基金资产净值低于 基金份额持有东谈主大会的式样延续。若届时法律法例或中国证监会章程发生变化， 上述停止章程被取消、更动或补充时，则本基金不错参照届时灵验的法律法例或 中国证监会章程奉行。 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金              招募诠释书    基金合同收效三年后陆续存续的，在基金合同收效满三年后的基金存续期 内，链接 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低 于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在如期敷陈中赐与败露；链接 60 个服务日 出现前述情形的，基金经管东谈主应当于 10 个服务日内向中国证监会敷陈并建议解 决有计划，如不息运作、调治运作式样、与其他基金合并或者停止基金合同等，并 于 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。    法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募诠释书            第八部分 基金份额的申购与赎回    一、申购和赎回场合    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构见基金经管东谈主网 站届时公示的基金销售机构名录。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金经管东谈主网站公示。若基金经管东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或 网上等交易式样，投资东谈主不错通过上述式样进行申购与赎回，具体参见各销售机 构的联系公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销 售机构提供的其他式样办理基金份额的申购与赎回。    二、申购和赎回的通达日实时候    投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为证券交易所及 联系期货交易所的浅显交易日的交易时候，但基金经管东谈主根据法律法例、中国证 监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同收效后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货交易商场、证券/期 货交易所交易时候变更、新的业务发展或其他非常情况，基金经管东谈主将视情况对 前述通达日及通达时候进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息败露办法》 的磋议章程在章程媒介上公告。    基金合同收效后，基金经管东谈主可根据履行情况照章决定本基金开始办理申购 的具体日历，具体业务办理时候在联系公告中章程。    基金经管东谈主自基金合同收效之日起不跨越 3 个月开始办理赎回，具体业务办 理时候在联系公告中章程。    在确定申购开始与赎回开始时候后，基金经管东谈主应在申购、赎回通达日前依 照《信息败露办法》的磋议章程在章程媒介上公告申购与赎回的开始时候。    基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者调治。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或调治 苦求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金 份额申购、赎回的价钱。 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募诠释书    三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行揣测； 序赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到自制对待； 处理功令等在顺从基金合同和招募诠释书章程的前提下，以各销售机构的具体规 定为准； 额持有期限自登记机构注册登记系统阐发之日起开始揣测，至该部分基金份额赎 回阐发日止，且基金份额赎回阐发日不计入持有期限。    基金经管东谈主可在法律法例允许并在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影 响的情况下，对上述原则进行调整，或依据《业务功令》调整上述功令。基金管 理东谈主必须在新功令开始实施前依照《信息败露办法》的磋议章程在章程媒介上公 告。    四、申购与赎回的程序    投资东谈主必须根据销售机构章程的程序，在通达日的具体业务办理时候内建议 申购或赎回的苦求。    投资东谈主申购基金份额时，必须在章程时候内全额托付申购款项，投资东谈主全额 托付申购款项时，申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购收效。若 资金在章程时候内未全额到账则申购不成立，申购款项本金将退回投资东谈主账户， 基金经管东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。    基金份额持有东谈主在提交赎回苦求时，应确保账户内有填塞的基金份额余额， 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金             招募诠释书 不然提交的赎回苦求不成立。基金份额持有东谈主提交赎回苦求时，赎回成立；基金 份额登记机构阐发赎回时，赎复活效。基金份额持有东谈主 T 日赎回苦求收效后， 基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券、期货交易所或交 易商场数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金经管 东谈主及基金托管东谈主所能控制的成分影响业务处理历程时，赎回款项划付时候相应顺 延。在发生大齐赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 时，款项的支付办法参照基金合同磋议条目处理。    基金经管东谈主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时候 进行调整，基金经管东谈主依照《信息败露办法》的磋议章程在章程媒介上公告。    基金经管东谈主应以交易时候结果前受理灵验申购和赎回苦求确本日算作申购 或赎回苦求日(T 日)，在浅显情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有 效性进行阐发。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构章程的其他式样查询苦求的阐发情况。若申购不成立或无 效，则申购款项本金退还给投资东谈主。    基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定获胜，而仅代表销 售机构如实接收到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的阐发以登记机构的阐发结 果为准。对于苦求的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权力。因投资 东谈主怠于履行查询等各项义务，以致其联系权益受损的，基金经管东谈主、基金托管东谈主、 销售机构不承担由此形成的损失或不利后果，由此产生的投资东谈主任何损失由投资 东谈主自行承担。    在不违背法律法例和基金合同，且在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影 响的前提下，本基金登记机构可根据联系业务功令，对上述业务办理时候进行调 整，基金经管东谈主将于开始实施前按照联系章程赐与公告。    五、申购和赎回的数目限制    投资东谈主通过基金经管东谈主的直销机构（线上直销渠谈除外）申购，初度申购的 单笔最低金额为东谈主民币 10，000 元（含申购费），追加申购的单笔最低金额为东谈主民 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金            招募诠释书 币 1，000 元（含申购费）；通过基金经管东谈干线上直销渠谈或基金经管东谈主指定的其 他销售机构申购，初度申购的单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含申购费），追加申 购的单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含申购费）。各销售机构对最低申购名额及交 易级差有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准，但频繁不得低于上述下限。 基金经管东谈主可根据磋议法律法例的章程和商场情况，调整投资者初度申购和追加 申购本基金的最低金额或累计申购金额及持有基金份额比例限制。    投资者可屡次申购，对单个投资者的累计申购金额及持有份额比例限制详见 联系公告。基金经管东谈主有权对单个投资东谈主累计持有的基金份额上限进行限制，但 本基金单一投资者（基金经管东谈主固有资金、基金经管东谈主高档经管东谈主员及基金司理 等东谈主员除外）持有基金份额数不得达到或跨越基金份额总额的 50%（运作过程中， 因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跨越 50%的除外）。法律法例或监管机构 另有章程的，从其章程。    投资者将当期分拨的基金收益转购基金份额或接纳如期定额投资规划时，不 受最低申购金额的限制。    基金份额持有东谈主可将其一谈或部分基金份额赎回，单笔赎回不得少于 1 份 （如该账户在该销售机构托管的基金余额不及 1 份，则必须一次性赎回基金一谈 份额）；若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的基金余额不及 1 份时，基金 经管东谈主有权将投资者在该销售机构托管的剩余基金份额一次性一谈赎回。各销售 机构对最低赎回名额有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准，但频繁不得 低于上述下限。 参见联系公告。 额上限、单个账户单日累计申购金额/净申购金额上限、单笔申购金额上限，具 体章程请参见联系公告。 基金经管东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                        招募诠释书 基金经管东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可选择上述步调对基金领域赐与控 制。具体章程见基金经管东谈主联系公告。 份额等数目限制。基金经管东谈主必须在调整实施前依照《信息败露办法》的磋议规 定在章程媒介上公告。    六、申购和赎回的用度    投资东谈主申购本基金A类基金份额时，需缴纳申购用度，申购费率按照申购金 额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资东谈主申购C类基金份额不 收取申购用度。投资者若是有多笔申购，适用费率按单笔分别揣测。    A类基金份额具体申购费率如下：        单笔申购金额（含申购费）M              申购费率              M＜100万元               1.20%              M≥500万元           按笔收取，每笔1000元    本基金A类基金份额的申购用度由申购本基金A类基金份额的投资东谈主承担，主 要用于本基金的商场引申、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。    本基金对基金份额收取赎回费，A 类基金份额和 C 类基金份额适用不同的赎 回费率，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费率按照持有 时候递减，即相应基金份额持有时候越长，所适用的赎回费率越低。    本基金的具体赎回费率如下：                       A 类基金份额赎回   C 类基金份额赎回        持有期限（Y）                            费率          费率            Y＜7 日          1.50%       1.50%           Y≥180 日           0           0    注：认购的基金份额持有期限自基金合同收效日起开始揣测，申购的基金份 额持有期限自登记机构注册登记系统阐发之日起开始揣测，至该部分基金份额赎 回阐发日止，且基金份额赎回阐发日不计入持有期限。 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金              招募诠释书    赎回用度由赎回相应类别基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有 东谈主赎回相应类别基金份额时收取，并全额计入基金财产。如法律法例对赎回费的 强制性章程发生变动，本基金将依新法例进行修改，不需召开基金份额持有东谈主大 会。 费式样，并最迟应于新的费率或收费式样实施日前依照《信息败露办法》的磋议 章程在章程媒介上公告。 额持有东谈主利益无本质性不利影响的情形下，根据商场情况制定基金促销规划，定 期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径时代，按联系监管部门要求履 行必要手续后，基金经管东谈主不错得当调低基金销售费率。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例撤职联系法律法例以及 监管部门、自律功令的章程。    七、申购份额、赎回金额的揣测式样    （1）当投资者采纳申购本基金的A类基金份额时，申购份额的揣测方法如下：    ①申购用度适用比例费率时，申购份额的揣测方法如下：    净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值    ②申购用度为固定金额时，申购份额的揣测方法如下：    申购用度＝固定金额    净申购金额=申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值    例一：某投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，则对应的申购费率为 类基金份额申购份额为： 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                         招募诠释书    净申购金额＝50，000.00/（1＋1.20%）＝49，407.11元    申购用度＝50，000.00－49，407.11＝592.89元    申购份额＝49，407.11/1.0500＝47，054.39份    即：投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，则对应的申购费率为1.20%， 假设申购当日A类基金份额的基金份额净值为1.0500元，则其可得到47，054.39 份A类基金份额。    例二：某投资者投资550万元申购本基金A类基金份额，则其对应的申购用度 为1，000.00元，假设申购当日A类基金份额的基金份额净值为1.0500元，则其可 得到的A类基金份额的份数揣测如下:    申购用度＝1，000.00元    净申购金额＝5，500，000.00-1，000.00＝5，499，000.00元    申购份额＝5，499，000.00/1.0500＝5，237，142.86份    即：投资东谈主投资550万元申购本基金A类基金份额，则其对应的申购用度为 到5，237，142.86份A类基金份额。      （2）当投资者采纳申购本基金的 C 类基金份额时，申购份额的揣测方法如 下：      申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例三：某投资者投资50，000.00元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日 C类基金份额的基金份额净值为1.0500元，则可得到的C类基金份额为：    申购份额=50，000.00/1.0500=47，619.05份    即：该投资者投资50，000元申购本基金C类基金份额，申购当日C类基金份额 的基金份额净值为1.0500元，则可得到47，619.05份C类基金份额。    （3）上述揣测结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。    本基金的赎回接纳“份额赎回”式样，赎回价钱以T日的相应类别基金份额 净值为基准进行揣测，本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。    （1）当投资者赎回基金份额时，赎回金额的揣测方法如下：     永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                                             招募诠释书        赎回总额＝赎回份额×T日对应类别基金份额净值        赎回用度＝赎回总额×赎回费率        赎回金额=赎回总额-赎回用度        （2）上述揣测结果均按四舍五入方法，保留至少量点后两位，由此产生的     收益或损失由基金财产承担。        例四：假设A类基金份额有四笔赎回苦求，赎回基金份额均为10，000份，但     持有时候吊问不同，其中A类基金份额净值为假设数，那么发起各笔赎回苦求的     基金份额持有东谈主包袱的赎回用度和得到的赎回金额揣测如下：                       赎回1                  赎回2                赎回3           赎回4 赎回份额（份，a）             10，000               10，000             10，000       10，000 T日A类基金份额净值（元，b）       1.1000               1.1000             1.1000       1.1000 持有时候（日，Y）               6                    20                 40             200 适用赎回费率（c）              1.5%                0.50%              0.10%            0 赎回总额（元，d=a×b）         11，000               11，000             11，000       11，000 赎回用度（元，e=c×d）         165.00               55.00              11.00            0 赎回金额（元，f=d-e）        10，835.00        10，945.00             10989.00      11，000.00        例五：假设C类基金份额有两笔赎回苦求，赎回基金份额均为10，000份，但持     有时候吊问不同，其中C类基金份额净值为假设数，那么各笔赎回包袱的赎回费     用和得到的赎回金额揣测如下：                                       赎回1            赎回 2                 赎回份额（份，a）         10，000             10，000                 T日C类基金份额                 净值（元，b）                 持有时候（日，Y）              6               20                 适用赎回费率（c） 1.50%                        0%                 赎回总额（元，d=a                 ×b）                 赎回用度（元，e=c                 ×d）                 赎回金额（元，                 f=d-e） 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金              招募诠释书    T日某类基金份额净值=T日该类基金份额的基金资产净值/T日的该类基金份 额总额。    本基金分为A类基金份额和C类基金份额，各类基金份额单独设立代码，本基 金A类基金份额和C类基金份额将单独揣测和公告基金份额净值和基金份额累计 净值。本基金各类基金份额净值的揣测，均保留到少量点后4位，少量点后第5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值 在本日收市后揣测，并按照基金合同的约定进行公告。遇非常情况，经履行得当 程序，不错得当延长揣测或公告。    八、申购与赎回的登记 取销。 并办理登记手续，投资东谈主自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 并办理相应的登记手续。 并最迟于调整实施前依照《信息败露办法》的磋议章程在章程媒介上公告。    九、拒却或暂停申购的情形    发生下列情况之一时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 接受投资东谈主的申购苦求。 投资东谈主的申购苦求。 当日基金资产净值。 或对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时。 格且接纳估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金               招募诠释书 认后，基金经管东谈主应当暂停接受投资东谈主的申购苦求。 理东谈主固有资金、基金经管东谈主高档经管东谈主员及基金司理等东谈主员除外）的持有基金份 额占本基金总份额的比例达到或者跨越 50%，或者通过一致行动东谈主等式样变相使 单一投资者持有本基金份额占本基金总份额的比例达到或跨越 50%的情形时。 能对基金功绩产生负面影响，从而挫伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金管帐系统无法浅显运行。 资东谈主单日累计申购金额/净申购金额上限、本基金单日累计申购金额/净申购金额 上限、本基金总领域上限的，或接受该申购苦求会使单个投资东谈主累计持有的基金 份额超出基金经管东谈主公告的名额时。 停申购时。    发生上述第 1、2、3、5、7、8、10、11 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主 决定暂停接受投资者的申购苦求时，基金经管东谈主应当根据磋议章程在章程媒介上 刊登暂停申购公告。发生上述第 6、9 项情形时，基金经管东谈主不错选择比例阐发 等式样对该投资东谈主的申购苦求进行限制，基金经管东谈主有权拒却该等一谈或者部分 申购苦求。若是投资东谈主的申购苦求被一谈或部分拒却，被拒却部分的申购款项本 金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金经管东谈主应实时收复申购业务 的办理。    十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形    发生下列情形之一时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付 赎回款项： 投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募诠释书 当日基金资产净值。 接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。 格且接纳估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。    发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求 或减速支付赎回款项时，基金经管东谈主应按章程报中国证监会备案，已阐发的赎回 苦求，基金经管东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账 户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现 上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条目处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回 时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况摒除时，基 金经管东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。    十一、大齐赎回的情形及处理式样    若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 调治中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调治中转入苦求份额 总额后的余额）跨越上一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大齐赎回。    当基金出现大齐赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合景象决定 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。    （1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有才气支付投资东谈主的一谈赎回苦求时， 按浅显赎回程序奉行。    （2）部分宽限赎回：当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有贫窭或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金            招募诠释书 的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎回的， 将自动转入下一个通达日陆续赎回，直到一谈赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被取销。宽限的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础揣测赎回金额，以此 类推，直到一谈赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东谈主未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若基金发生大齐赎回，基金经管东谈主决定进行宽限办理的情形下，对于 单个基金份额持有东谈主当日赎回苦求跨越上一通达日基金总份额 10%以上的部分， 基金经管东谈主有权先行对该单个基金份额持有东谈主超出 10%的赎回苦求实施宽限办 理，宽限的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一通达日 的该类基金份额净值为基础揣测赎回金额，依此类推，直到一谈赎回为止。对于 未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。可是如 该基金份额持有东谈主在提交赎回苦求时采纳“取消赎回”的，则其当日未获受理部分 赎回苦求将被取销。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。而对该单个基 金份额持有东谈主当日未跨越前述比例的赎回苦求，基金经管东谈主有权根据上述“（1） 全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定式样与其他基金份额持有东谈主的赎回苦求 一并办理。    （4）暂停赎回：链接 2 个通达日以上(含本数)发生大齐赎回，如基金经管 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错减速支付 赎回款项，但不得跨越 20 个服务日，并应当在章程媒介上进行公告。    当发生上述大齐赎回并宽限办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募诠释书章程的其他式样在 3 个交易日内文告基金份额持有东谈主，诠释磋议处理方 法，并在两日内在章程媒介上刊登公告。    十二、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募诠释书 办法》的磋议章程，在章程媒介上刊登基金再行通达申购或赎回公告；也不错根 据履行情况在暂停公告中明确再行通达申购或赎回的时候，届时不再另行发布重 新通达的公告。    十三、基金调治    基金经管东谈主不错根据联系法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金经管东谈主经管的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费， 联系功令由基金经管东谈主届时根据联系法律法例及基金合同的章程制定并公告，并 提前见知基金托管东谈主与联系机构。    十四、基金份额的转让    在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主在对基金份额持有东谈主利益 无本质性不利影响的前提下，履行联系程序后可受理基金份额持有东谈主通过中国证 监会认同的交易场合或者交易式样进行份额转让的苦求，并由登记机构办理基金 份额的过户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份 额持有东谈主应根据基金经管东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。    十五、基金的非交易过户    基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制奉行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其它非交易过户或者按 照联系法律法例或国度有权机关要求的式样进行处理的行动。不管在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。    继承是指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制奉行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈旁边有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系尊府，对于相宜条件的非交易过户苦求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的模范收费。    十六、基金的转托管    基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的模范收取转托管费。尽管有前述约定，基金销售机构仍 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         招募诠释书 有权决定是否办理基金份额的转托管业务。    十七、如期定额投资规划    基金经管东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资规划，具体功令由基金经管东谈主另 行章程并赐与公告。投资东谈主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期申购金 额，每期申购金额必须不低于基金经管东谈主在联系公告或更新的招募诠释书中所规 定的如期定额投资规划最低申购金额。    十八、基金份额的冻结、解冻和质押    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。 法律法例或监管部门另有章程的除外。    如联系法律法例允许且对基金份额持有东谈主利益无本质影响的前提下，基金管 理东谈主办理基金份额的质押业务，基金经管东谈主将制定和实施相应的业务功令。    十九、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募诠释书“侧袋机 制”章节或届时发布的联系公告。    二十、如联系法律法例允许，在履行联系程序后，基金经管东谈主办理其他基金 业务，基金经管东谈主将制定和实施相应的业务功令。 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金            招募诠释书                 第九部分     基金的投资    一、投资方向    风雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化，已毕与标的指数 发达相一致的永恒投资收益。    二、投资范围    本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地已毕投资方向，本基金还可投资于非标的指数成份股（包括主板、 科创板、创业板、北京证券交易所上市以过火他经中国证监会允许刊行上市的股 票、存托凭证）、债券（包括国债、处所政府债、政府搭救机构债、政府搭救债 券、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、可调治债券（含分离交易可转债）、可交换债券、次级债等）、资产搭救证券、 债券回购、银行入款、同行存单、货币商场器具、繁衍品（包括股指期货、国债 期货、股票期权）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但 须相宜中国证监会的联系章程）。    本基金可根据法律法例的章程参与融资、转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行得当 程序后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于股票（含存托凭证）资产的比例不低 于基金资产的 90%，投资于标的指数成份股过火备选成份股的资产不低于非现款 基金资产的 80%；每个交易日日终，在扣除繁衍品合约投资需缴纳的交易保证金 后，保持现款（不含结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一 年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资产净值的 5%。    若是法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行 得当程序后，不错调整上述投资品种的投资比例。    三、投资策略    在浅显商场情况下，本基金追求日均追踪偏离度的全齐值不跨越 0.35%，年 化追踪纰缪不跨越 4%。 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募诠释书    （1）A 股股票投资策略    本基金主要接纳完全复制法，即按照标的指数成份股过火权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动而进行相应的调整。但因非常 情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金经管东谈主可选择包括成份股 替代策略在内的其他指数投资本事得当调整基金投资组合，以达到风雅追踪标的 指数的主见，尽量裁汰追踪纰缪。非常情形包括但不限于：1）法律法例的限制； 的指数成份股进行配股、增发或被接纳合并等公司行动； 5）标的指数成份股派 发现款股息；6）指数成份股如期或临时调整；7）标的指数编制方法发生变化； 理原因等。    如因标的指数编制功令调整或其他成分导致追踪偏离度和追踪纰缪跨越上 述范围，基金经管东谈主应选择合理步调幸免追踪偏离度、追踪纰缪进一步扩大。    本基金运作过程中，当标的指数成份股发生昭彰负面事件面对退市等风险， 且指数编制机构暂未作出调整的，基金经管东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益优先 的原则，履行里面决策程序后实时对子系成份股进行调整。    （2）存托凭证投资策略    本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏不雅经济景象、行业景气度、公司 竞争上风、公司治理结构、估值水对等成分的分析判断，采纳投资价值高的存托 凭证进行投资。本基金可根据投资策略需要或不同建设地商场环境的变化，采纳 将部分基金资产投资于存托凭证或采纳不将基金资产投资于存托凭证，基金资产 并非势必参与存托凭证投资。    本基金的债券投资品种主要有国债、企业债等多种中国证监会认同的，具有 邃密流动性的金融器具。债券投资主要用于提高非股票资产的收益率，严格控制 风险，追求合理的陈诉。本基金将根据当前宏不雅经济景观、金融商场环境，运用 基于债券研究的多样投资分析本事，进行个券精选。    本基金在详细分析可调治债券（含分离交易可转债）、可交换债券的股性特 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          招募诠释书 征、债性特征、流动性等成分的基础上，审慎筛选其中安全旯旮较高、刊行条目 相对优惠、流动性邃密，以及基础股票基本面优良的品种，并以合理的价钱买入， 争取稳健的投资陈诉。    本基金将要点对商场利率、刊行条目、搭救资产的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和商场流动性等影响资产搭救证券价值的成分进行分析，并辅助采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产搭救证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。    （1）股指期货投资策略    本基金将根据风险经管的原则，以套期保值为主见，参与股指期货交易。本 基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券商场总体行情的判断和 组合风险收益分析的基础上。基金经管东谈主将根据宏不雅经济成分、政策及法例成分 和成本商场成分，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金经管东谈主将结结伴票 投资的总体领域，以及中国证监会的联系控制和要求，确定参与股指期货交易的 投资比例。    基金经管东谈主将充分辩论股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指 期货对冲系统性风险、对冲非常情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用 金融繁衍品的杠杆作用，以达到裁汰投资组合的举座风险的主见。若联系法律法 规发生变化时，基金经管东谈主期货投资经管从其最新章程，以相宜上述法律法例和 监管要求的变化。    （2）国债期货投资策略    本基金将根据风险经管的原则，以套期保值为主见，参与国债期货交易。国 债期货算作利率繁衍品的一种，有助于经管债券组合的久期、流动性和风险水平。 基金经管东谈主将按照联系法律法例的章程，结合对宏不雅经济景观和政策趋势的判 断、对债券商场进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货的 基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的灵验性等打算进行追踪监控， 在最大控制保证基金资产安全的基础上，接力已毕资产的永恒镇定升值。    （3）股票期权投资策略 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募诠释书    本基金将按照风险经管的原则，以套期保值为主要主见，参与股票期权的投 资。本基金将在灵验控制风险的前提下，采纳流动性好、交易活跃的股票期权合 约进行投资。本基金将基于对质券商场的预判，并结结伴票期权订价模子，采纳 估值合理的股票期权合约进行投资。    本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险经管的原则，在法律 法例允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着审慎计划原则，参与融资和 转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用，降 低因申购形成基金仓位较低带来的追踪纰缪，达到灵验追踪标的指数的主见。参 与转融通证券出借业务时，本基金将从基金持有的融券标的股票中采纳流动性 好、交易活跃的股票算作转融通出借交易对象，力求为本基金份额持有东谈主增厚投 资收益。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行得当 程序后，不错将其纳入投资范围，本基金不错相应调整和更新联系投资策略，并 在招募诠释书更新或联系公告中公告。    四、投资限制    基金的投资组合应撤职以下限制：    （1）本基金投资于股票（含存托凭证）资产的比例不低于基金资产的 90%， 投资于标的指数成份股过火备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80%；    （2）每个交易日日终，在扣除繁衍品合约需缴纳的交易保证金后，本基金 持有现款（不含结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以 内的政府债券投资比例共计不低于基金资产净值的 5%；    （3）本基金投资于团结原始权益东谈主的各类资产搭救证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；    （4）本基金持有的一谈资产搭救证券，其市值不得跨越基金资产净值的    （5）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产搭救证券的比例，不得超 过该资产搭救证券领域的 10%； 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金             招募诠释书    （6）本基金经管东谈主经管的一谈基金投资于团结原始权益东谈主的各类资产搭救 证券，不得跨越其各类资产搭救证券共计领域的 10%；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产搭救证 券。基金持有资产搭救证券时代，若是其信用等级下跌、不再相宜投资模范，应 在评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金经管东谈主之外 的成分以致基金不相宜该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；    （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；    （11）基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%；    （12）若本基金参与国债期货交易，应当顺从下列要求：    （12.1）本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 15%；    （12.2）任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产搭救证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；    （12.3）本基金在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跨越 基金持有的债券总市值的 30%；    （12.4）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和 买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差揣测）应当相宜基金合同对于债券投 资比例的磋议约定；    （12.5）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得跨越上一交易日基金资产净值的 30%； 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                招募诠释书    （13）若本基金参与股指期货交易，应当顺从下列要求：    （13.1）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 10%；    （13.2）任何交易日日终，持有的买入国债期货合约和股指期货合约价值与 有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产搭救证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；    （13.3）本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跨越 基金持有的股票总市值的 20%；    （13.4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差揣测）应当相宜基金合同对于股票投资比例的磋议约定；    （13.5）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得跨越上一交易日基金资产净值的 20%；    （14）若本基金参与股票期权交易，应当相宜下列要求：    （14.1）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总额不得跨越基金资 产净值的 10%；    （14.2）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应持有合约行权所需的全额现款或交易所功令认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物；    （14.3）未平仓的期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数揣测；    （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票奉行；    （16）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；    （17）若本基金参与转融通证券出借业务，应当相宜以下要求：    （17.1）出借证券资产不得跨越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交 易日以上的出借证券应纳入《流动性风险经管章程》所述流动性受限证券的范围；    （17.2）参与出借业务的单只证券不得跨越基金持有该证券总量的 50%；    （17.3）最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元； 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金             招募诠释书    （17.4）证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值 加权平均揣测；    因证券商场波动、上市公司合并、基金领域变动等基金经管东谈主之外的成分致 使基金投资不相宜上述章程的，基金经管东谈主不得新增出借业务；    （18）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。    除上述（2）、          （7）、             （9）、                （10）、                    （17）情形之外，因证券/期货商场波动、证 券刊行东谈主合并、基金领域变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限 制等基金经管东谈主之外的成分以致基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金 经管东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会章程的非常情形或基金合 同另有约定除外。法律法例另有章程的从其章程。    基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋议约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起 开始。    为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：    （1）承销证券；    （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷使命的投资；    （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；    （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕交易、旁边证券交易价钱过火他不高洁的证券交易行径；    （7）法律、行政法例和中国证监会章程交集的其他行径。 履行控制东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易的，应当相宜基金的投资方向和投资策略，撤职 基金份额持有东谈主利益优先的原则，防守利益冲破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照商场自制合理价钱奉行。联系交易必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法例赐与败露。要紧关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金             招募诠释书 分之二以上的孤苦董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进 行审查。 的条件和要求，本基金可不受联系限制，且无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 法律法例或监管部门对上述组合限制、交集行动章程或从事关联交易的条件和要 求进行变更的，本基金不错变更后的章程为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金 经管东谈主可依据法律法例或监管部门章程平直对基金合同进行变更，该变更毋庸召 开基金份额持有东谈主大会审议。    五、标的指数    本基金的标的指数为北证 50 成份指数。    改日若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的成分以致标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金经管东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会敷陈并建议处罚方 案，如调治运作式样、与其他基金合并或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未获胜召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同停止。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处罚有计划确如时代，基金经管 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息撤职基金份额持有东谈主 利益优先原则搭救基金投资运作。    标的指数成份股发生昭彰负面事件面对退市等风险，且指数编制机构暂未作 出调整的，基金经管东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，履行里面决策程 序后实时对子系成份股进行调整。    若出现指数改名等对基金投资无本质性影响的标的指数变更情形，则无需召 开基金份额持有东谈主大会，基金经管东谈主应与基金托管东谈主协商一致并履行得当程序 后，在章程媒介上公告。    法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。    六、功绩比拟基准    本基金的功绩比拟基准为：北证 50 成份指数收益率×95%＋银行活期入款利 率（税后）×5% 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募诠释书    北证 50 成份指数由北京证券交易所领域大、流动性好的最具商场代表性的 投资比例限制，选用如上功绩比拟基准能够果然反馈本基金的风险收益特征。若 本基金标的指数发生变更，基金功绩比拟基准相应调整，由基金经管东谈主根据标的 指数变更情形履行得当程序后，在章程媒介进行公告。法律法例或监管机构另有 章程的，从其章程。    七、风险收益特征    本基金是股票型证券投资基金，表面上预期风险和预期收益高于债券型证券 投资基金和货币商场基金。    本基金为指数基金，主要投资于标的指数成份股及备选成份股，表面上具有 与标的指数，以及标的指数所代表的证券商场相似的风险收益特征。    本基金投资北京证券交易所股票，将承担因投资标的、商场轨制以及交易规 则等互异带来的特有风险。    八、基金经管东谈主代表基金哄骗联系权力的处理原则及方法 额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益；    九、侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大控制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并有计划管帐师事 务所观点后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。    侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募诠释书“侧袋机制”章节的 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        招募诠释书 章程。 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募诠释书                 第十部分     基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、期货合约、单子价值、银行存 款本息和基金应收款项过火他资产的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东谈主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构、基金服务机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金 财产账户相孤苦。    四、基金财产的搭救和刑事使命    本基金财产孤苦于基金经管东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构、基金服务机构 和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主搭救。基金经管东谈主、基金托管东谈主、证券 经纪机构、基金登记机构、基金服务机构和基金销售机构以其自有的财产承担其 自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权力。 除照章律法例和基金合同的章程刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。    基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清宽贷产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金经管东谈主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制奉行。 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金            招募诠释书               第十一部分      基金资产估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金联系的证券、期货交易场合的交易日以及国度法律 法例章程需要对外败露基金净值的非交易日。    二、估值对象    基金所领有的股票、存托凭证、债券和银行入款本息、应收款项、资产搭救 证券、期货合约、股票期权合约、其它投资等资产及欠债。    三、估值原则    基金经管东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门磋议章程。    （一）对存在活跃商场且能够获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应接纳最近交易日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近交易日的报价不成果然反馈公允价值的，应答报价进行调整，确定公允 价值。    与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中辩论不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，若是该限制是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征辩论。此外，基金经管东谈主不应试虑因其大批持有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。    （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有填塞 可利用数据和其他信息搭救的估值本事确定公允价值。接纳估值本事确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。    （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答 估值进行调整并确定公允价值。 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金             招募诠释书    四、估值方法    （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧 变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化成分， 调整最近交易市价，确定公允价钱；    （2）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外）， 考中估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；    （3）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），选 取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选 估值全价进行估值。    对于含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至履行 收款日历间考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推 荐估值全价，同期充分辩论刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记 期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；    （4）对于在交易所上市交易的公开刊行的可调治债券等有活跃商场的含转 股权的债券，实行全价交易的债券考中估值日收盘价算作估值全价；实行净价交 易的债券考中估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；    （2）初度公开刊行未上市的股票，接纳估值本事确定公允价值；    （3）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应接纳 在当前情况下适用何况有填塞可利用数据和其他信息搭救的估值本事确定其公 允价值；    （4）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司推动公开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的股 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金             招募诠释书 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅达受限股票，按监 管机构或行业协会磋议章程确定公允价值。 值。 后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，接纳最近交易日结算价估值。如法律 法例今后另有章程的，从其章程。 会的联系章程进行估值。 律法例今后另有章程的，从其章程。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的方法估 值。 确保基金估值的自制性。 按国度最新章程估值。    如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处罚。    根据磋议法律法例，基金资产净值揣测和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金磋议的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的观点，按照 基金经管东谈主对基金净值信息的揣测结果对外赐与公布。    五、估值程序 净值除以当日该类基金份额的余额数目揣测，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金             招募诠释书 位四舍五入，由此产生的纰缪计入基金财产。基金经管东谈主不错开辟大额赎回情形 下的净值精度济急调整机制。国度另有章程的，从其章程。    基金经管东谈主每个服务日揣测基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值， 并按章程公告。如遇非常情况，经履行得当程序，不错得当延长揣测或公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金经管东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托 管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按照章程对外公布。    六、估值弱点的处理    基金经管东谈主和基金托管东谈主将选择必要、得当、合理的步调确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值弱点时，视为该类基金份额净值弱点。    基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，若是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或证券经纪机构、 或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自身的谬误形成估值弱点，导致其他当事东谈主 遭受损失的，谬误的使命东谈主应当对由于该估值弱点遭受损不当事东谈主(“受损方”)的 平直损失按下述“估值弱点处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。    上述估值弱点的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据揣测差错、系统故障差错、下达指示差错等。    对于因本事原因引起的差错，若系同行业现有本事水平不成预念念、不成幸免、 不成克服，则属不可抗力，由此而形成投资东谈主的交易尊府灭失或被弱点处理或造 成其他差错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿使命， 但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。    （1）估值弱点已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值弱点使命方应及 时协调各方，实时进行窜改，因窜改估值弱点发生的用度由估值弱点使命方承担； 由于估值弱点使命方未实时窜改已产生的估值弱点，给当事东谈主形成损失的，由估 值弱点使命方对平直损失承担抵偿使命；若估值弱点使命方已经积极协调，何况 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金            招募诠释书 有协助义务确当事东谈主有填塞的时候进行窜改而未窜改，则有协助义务确当事东谈主应 当承担相应抵偿使命。估值弱点使命方应答窜改的情况向磋议当事东谈主进行阐发， 确保估值弱点已得到窜改。    （2）估值弱点的使命方对磋议当事东谈主的平直损失负责，分歧曲折损失负责， 何况仅对估值弱点的磋议平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。    （3）因估值弱点而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值弱点使命方仍应答估值弱点负责。若是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一谈返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值弱点使命 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事 东谈主享有要求托付欠妥得利的权力；若是得到欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得到的抵偿额加上已经得到的欠妥得 利返还的总和跨越其履行损失的差额部分支付给估值弱点使命方。    （4）估值弱点调整接纳尽量收复至假设未发生估值弱点的正确情形的式样。    （5）按法律法例章程的其他原则处理估值弱点。    估值弱点被发现后，磋议确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：    （1）查明估值弱点发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值弱点发生 的原因确定估值弱点的使命方；    （2）根据估值弱点处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值弱点形成的损失 进行评估；    （3）根据估值弱点处理原则或当事东谈主协商的方法由估值弱点的使命方进行 窜改和抵偿损失；    （4）根据估值弱点处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行窜改，并就估值弱点的窜改向磋议当事东谈主进行阐发。    （1）基金份额净值揣测出现弱点时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的步调防守损失进一步扩大。    （2）当估值弱点偏差达到或跨越该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管 东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当估值弱点偏差达到或跨越该类基 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金            招募诠释书 金份额净值的 0.50%时，基金经管东谈主应当公告，并同期报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。若是行 业另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行 协商。    七、暂停估值的情形 营业时； 商阐发后，基金经管东谈主应当暂停估值；    八、基金净值的阐发    基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金经管东谈主负责揣测，基金 托管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个服务日交易结果后揣测当日的基金资 产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 揣测结果复核阐发后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主按章程对基金净值赐与公 布。    九、非常情况的处理 所形成的纰缪不算作基金资产估值弱点处理。 机构、指数编制机构及入款银行品级三方机构发送的数据弱点，或国度管帐政策 变更、商场功令变更等非基金经管东谈主与基金托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管 东谈主固然已经选择必要、得当、合理的步调进行搜检，但未能发现弱点或未能幸免 弱点发生或虽发现弱点但因上述原因无法实时窜改的，由此形成的基金资产估值 弱点，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当 积极选择必要的步调摒除或松开由此形成的影响。    十、实施侧袋机制时代的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金        招募诠释书 露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停败露侧袋账户的基金净值 信息。 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金              招募诠释书             第十二部分        基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已已毕收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 可采纳现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金 份额持有东谈主不采纳，本基金默许的收益分拨式样是现款分成；基金份额持有东谈主可 对 A 类、C 类基金份额分别采纳不同的分成式样； 金的可供分拨利润进行评价，在相宜磋议基金分成条件的情形下，基金经管东谈主可 以根据履行情况进行收益分拨，具体分拨有计划以届时的公告为准； 可安排收益分拨。评估时候、分拨时候、分拨有计划及每次基金收益分拨数额等内 容，基金经管东谈主不错根据履行情况确定并按照磋议章程公告； 售服务费，各类别基金份额对应的基金份额净值增长率或可供分拨利润将有所不 同，基金经管东谈主可对各类基金份额分别制定收益分拨有计划，本基金团结类别的每 一基金份额享有同平分拨权；      在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无本质性 不利影响的情况下，经履行得当程序，基金经管东谈主可调整基金收益的分拨原则和 支付式样，不需召开基金份额持有东谈主大会审议，但应于变更实施日前在章程媒介 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         招募诠释书 上公告。    四、收益分拨有计划    基金收益分拨有计划中应载明结果收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨式样等内容。    五、收益分拨有计划果然定、公告与实施    本基金收益分拨有计划由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息败露办法》的磋议章程在章程媒介公告。    在收益分拨有计划公布后，基金经管东谈主依据具体有计划的章程就支付的现款红 利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金经管东谈主的指示实时进行分成 资金的划付。    六、基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的揣测方法，依照《业务功令》奉行。    七、实施侧袋机制时代的收益分拨    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募诠释书“侧 袋机制”章节的章程。 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金            招募诠释书              第十三部分 基金用度与税收    一、基金用度的种类 另有章程的除外； 裁费等用度；    二、基金用度计提方法、计提模范和支付式样    本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。经管费的揣测 方法如下：    H＝E×0.50%÷当年履行天数    H 为逐日应计提的基金经管费    E 为前一日的基金资产净值    基金经管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金经管东谈主与 基金托管东谈主两边查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的式样于 次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节假 日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金             招募诠释书    H＝E×0.10%÷当年履行天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金经管东谈主与 基金托管东谈主两边查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的式样于 次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或 不可抗力等，支付日历顺延。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，仅就 C 类基金份额收取销售服务 费。本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日该类基金份额基金资产净值的    H＝E×0.30%÷当年履行天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值    销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金经管东谈主与 基金托管东谈主两边查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的式样于 次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付，由基金经管东谈主代收，基金管 理东谈主收到后按联系合同章程支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公放假或 不可抗力等，支付日历顺延。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据磋议法例及相应左券规 定，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主指示并参 照行业成例从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的样式    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金            招募诠释书 东谈主承担； 目。    四、实施侧袋机制时代的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，其他用度详见招募诠释书“侧袋机制”章节的章程或联系公告。    五、基金税收    本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度磋议税收征收的章程代扣代缴。 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                 招募诠释书             第十四部分        基金的管帐与审计    一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：若是基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 败露； 管帐核算，按照磋议章程编制基金管帐报表； 并以两边约定的式样阐发。    二、基金的年度审计 民共和国证券法》章程的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换管帐师事务所需按照《信息败露办法》的磋议章程在章程媒介公告。 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募诠释书              第十五部分 基金的信息败露    一、本基金的信息败露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险经管章程》、            《基金合同》过火他磋议章程。联系法律法例对于信息 败露的章程发生变化时，本基金从其最新章程。    二、信息败露义务东谈主    本基金信息败露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主过火日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规 定的当然东谈主、法东谈主和监犯东谈主组织。    本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的果然性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会章程时候内，将应予败露的基金信 息通过相宜中国证监会章程条件的寰宇性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息 败露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介败露，并保证基金 投资者能够按照基金合同约定的时候和式样查阅或者复制公开败露的信息尊府。    三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：    四、本基金公开败露的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金信 息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。    本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除非常诠释外，货币单元为东谈主民币 元。    五、公开败露的基金信息 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         招募诠释书    公开败露的基金信息包括：    （一）基金招募诠释书、基金合同、基金托管左券、基金居品尊府纲目 持有东谈主大会召开的功令及具体程序，诠释基金居品的脾气等波及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。 诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。基金合同收效后，基金招募诠释书的信息发生 要紧变更的，基金经管东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募诠释书并登载在规 定网站上；除要紧变更事项之外，基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募诠释书。 作监督等行径中的权力、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。基金合同收效后，基金居品尊府纲目的信息发生要紧变更的， 基金经管东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品尊府纲目，并登载在章程网站及 基金销售机构网站或营业网点；除要紧变更事项之外，基金居品尊府纲目其他信 息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金经管东谈主不 再更新基金居品尊府纲目。    基金召募苦求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募诠释书提醒性公告、基金合同提醒性公告登载在 章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金居品尊府纲目、基金 合同和基金托管左券登载在章程网站上，并将基金居品尊府纲目登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管左券登载在规 定网站上。    （二）基金份额发售公告    基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基 金份额发售的三日前登载在章程媒介上。    （三）基金合同收效公告 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金            招募诠释书    基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在章程媒介上登载基金 合同收效公告。    基金合同收效公告中应诠释基金召募情况及基金经管东谈主、基金经管东谈主推动、 基金经管东谈主高档经管东谈主员、基金司理等东谈主员持有的基金份额、承诺持有的期限等 情况。    （四）各类基金份额的基金净值信息    基金合同收效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至 少每周在章程网站败露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点败露通达日的各类基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站败露半 年度和年度临了一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    遇非常情况，经履行得当程序，不错得当延长揣测或公告。    （五）各类基金份额申购、赎回价钱    基金经管东谈主应当在基金合同、招募诠释书等信息败露文献上载明各类基金份 额申购、赎回价钱的揣测式样及磋议申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。    （六）基金如期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈    基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年 度敷陈登载在章程网站上，并将年度敷陈提醒性公告登载在章程报刊上。基金年 度敷陈中的财务管帐敷陈应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计。    基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将 中期敷陈登载在章程网站上，并将中期敷陈提醒性公告登载在章程报刊上。    基金经管东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度敷陈， 将季度敷陈登载在章程网站上，并将季度敷陈提醒性公告登载在章程报刊上。    基金合同收效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期报 告或者年度敷陈。 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金            招募诠释书    基金经管东谈主应当按照联系法律的章程和监管机构的要求，在年度敷陈、中期 敷陈、季度敷陈平分别败露基金经管东谈主固有资金、基金经管东谈主高档经管东谈主员、基 金司理等东谈主员以及基金经管东谈主推动持有本基金的份额、期限实时代的变动情况。    如敷陈期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在如期敷陈“影响投资者决 策的其他蹙迫信息”项下败露该投资者的类别、敷陈期末持有份额及占比、敷陈 期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的非常情形除外。    基金经管东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中败露基金组合资产情况过火 流动性风险分析等。    法律法例或中国证监会另有章程的，从其章程。    （七）临时敷陈    本基金发生要紧事件，磋议信息败露义务东谈主应当依照《信息败露办法》的有 关章程编制临时敷陈书，并登载在章程报刊和章程网站上。    前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          招募诠释书 基金托管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务联系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 履行控制东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易事项，但中国证监会另有章程的除外； 式样和费率发生变更； 事项时； 于 2 亿元，本基金有可能按照基金合同约定的程序进行清理并停止的，为使投资 者在该对应日之前严慎作出投资决策，基金经管东谈主将在该对应日之前发布临时公 告提醒投资者本基金可能停止的风险； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程或基金合同约定的其他事项。 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          招募诠释书    （八）澄莹公告    在基金合同存续期限内，任何巨匠媒介中出现的或者在商场荣华传的音书可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持 有东谈主权益的，联系信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开澄莹。    （九）基金份额持有东谈主大会决议    基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。    （十）清理敷陈    基金合同停止的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理敷陈。基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在章程网站上， 并将清理敷陈提醒性公告登载在章程报刊上。    （十一）投资股指期货、国债期货的信息败露    本基金可投资股指期货和国债期货，基金经管东谈主应当在季度敷陈、中期敷陈、 年度敷陈等如期敷陈和招募诠释书（更新）等文献中败露股指期货、国债期货交 易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险打算等，并充分揭示股指期 货、国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资目 标等。    （十二）投资股票期权的信息败露    本基金可投资股票期权，基金经管东谈主按照联系法律法例要求进行败露。    （十三）投资资产搭救证券的信息败露    本基金可投资资产搭救证券，基金经管东谈主应在基金年度敷陈及中期敷陈中披 露其持有的资产搭救证券总额、资产搭救证券市值占基金净资产的比例和敷陈期 内通盘的资产搭救证券明细。    基金经管东谈主应在基金季度敷陈中败露其持有的资产搭救证券总额、资产搭救 证券市值占基金净资产的比例和敷陈期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产搭救证券明细。   （十四）参与融资及转融通证券出借业务的信息败露    基金经管东谈主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和招募诠释书 （更新）等文献中败露参与融资情况和转融通证券出借业务情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险过火经管情况等，并应就敷陈期内发生的转融通 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          招募诠释书 证券出借业务的要紧关联交易事项作念注释诠释。    （十五）投资存托凭证的信息败露    本基金可投资存托凭证，本基金投资存托凭证的信息败露依照境内上市交易 的股票奉行。    （十六）实施侧袋机制时代的信息败露    本基金实施侧袋机制的，联系信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募诠释书的章程进行信息败露，详见招募诠释书“侧袋机制”章节的章程。    （十七）中国证监会章程的其他信息。    六、信息败露事务经管    基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露经管轨制，指定特意部门及 高档经管东谈主员负责经管信息败露事务。    基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息 败露内容与神情准则等法律法例章程。    基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金经管东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、各类基金份 额的基金份额申购赎回价钱、基金功绩发达数据、基金如期敷陈、更新的招募说 明书、基金居品尊府纲目、基金清理敷陈等联系基金信息进行复核、审查，并向 基金经管东谈主进行书面或电子阐发。    基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证联系报送信息的果然、准确、圆善、实时。    基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他巨匠媒介败露信息，可是其他巨匠媒介不得早于章程媒介败露信息，何况 在不同媒介上败露团结信息的内容应当一致。    为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计敷陈、法律观点书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到基金合同停止后 10 年。    七、信息败露文献的存放与查阅    照章必须败露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募诠释书    八、暂停或延长信息败露的情形    当出现下述情况之一时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长败露联系的 基金信息： 业时； 资产价值时； 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金               招募诠释书                 第十六部分         侧袋机制    一、侧袋机制的实施条件、实施程序    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大控制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并有计划管帐师事 务所观点后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会。基金经管东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。    启用侧袋机制当日，基金经管东谈主和基金服务机构应以基金份额持有东谈主的原有 账户份额为基础，阐发相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。    二、侧袋机制实施时代的基金运作安排    （一）基金份额的申购与赎回    侧袋机制实施时代，基金经管东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调治。基金 份额持有东谈主苦求申购、赎回或调治侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调治申 请将被拒却。    基金经管东谈主将照章保险主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权力， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金经管东谈主在相 关公告中章程。    对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金经管东谈主仅办理主袋账户的赎回 苦求并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋 机制启用后的主袋账户提交的申购苦求。基金经管东谈主应照章向投资者进行充分披 露。    （二）基金的投资    侧袋机制实施时代，本基金的各项投资运作打算和基金功绩打算应当以主袋 账户资产为基准。    基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调整，但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         招募诠释书    基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。    （三）基金的用度    侧袋机制实施时代，侧袋账户资产不收取经管费。    基金经管东谈主不错将与处置侧袋账户资产联系的用度从侧袋账户资产中列支， 但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的有计划、审计用度等由基 金经管东谈主承担。    （四）基金的收益分拨    侧袋机制实施时代，在主袋账户份额餍足基金合同收益分拨条件的情形下， 基金经管东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。    （五）基金的信息败露    侧袋机制实施时代，基金经管东谈主应当暂停败露侧袋账户的基金份额净值和基 金份额累计净值。    侧袋机制实施时代，基金如期敷陈中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。侧袋账户联系信息在如期敷陈中单独进行败露，包括但不限于：敷陈期内 的特定资产处置进展情况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间 并不代表特定资产最终的变现价钱，不算作基金经管东谈主对特定资产最终变现价钱 的承诺。    基金经管东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。    启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险提醒等蹙迫信息。    处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账 户份额持有东谈主支付的款项、联系用度发生情况等蹙迫信息。    侧袋机制实施时代，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金经管东谈主 将在每次处置变现后按章程实时发布临时公告。 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         招募诠释书    （六）特定资产处置清理    基金经管东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则制定变现有计划，将侧袋账 户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否一谈完成变现，基金经管东谈主齐应实时向 侧袋账户对应的基金份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。    （七）侧袋的审计    基金经管东谈主应当在启用侧袋机制和停止侧袋机制后，实时聘用相宜《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并败露专项审计观点，具体如下：    基金经管东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的联系事宜取得相宜 《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所的专科观点。    基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后五个服务日内，聘用于侧袋机制启用日发 表观点的管帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专 项审计观点，内容应包含侧袋账户的运行资产、份额、净资产等信息。    管帐师事务所对基金年度敷陈进行审计时，应答敷陈时代基金侧袋机制运行 联系的管帐核算和年报败露，奉行得当程序并发表审计观点。    当侧袋账户资产一谈完成变现后，基金经管东谈主应参照基金清理敷陈的联系要 求，聘用相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对侧袋账户进行审 计并败露专项审计观点。    三、本部分对于侧袋机制的联系章程，但凡平直援用法律法例或监管功令的 部分，如将来法律法例或监管功令修改导致联系内容被取消或变更的，基金经管 东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行得当程序后，在对基金份额持有东谈主利益无本质 性不利影响的前提下，可平直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额 持有东谈主大会审议。 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金               招募诠释书                 第十七部分         风险提醒    一、投资于本基金的主要风险    （一）商场风险    证券商场价钱受到经济成分、政事成分、投资热诚和交易轨制等多样成分的 影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：    货币政策、财政政策、产业政策、区域发展政策等国度政策的变化对质券市 场产生一定的影响，导致商场价钱波动，影响基金收益而产生风险。    成本商场是国民经济的蹙迫组成部分，在宏不雅经济运行中施展着蹙迫的功 能。证券商场是国民经济的晴雨表，而经济增长具有周期性特征。对经济增长和 经济周期的预期变化，以及宏不雅经济运行的履行景象将对质券商场的资产价值产 生蹙迫影响，从而对基金投资形成风险。    利憨平直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金 投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率飞腾时，基金持有的债 券价钱下跌，如基金组合久期较长，则将形成基金资产的损失。    购买力风险又称通货彭胀风险，是由于通货彭胀、货币贬值形成投资者履行 收益水平下跌的风险。    再投资风险反馈了利率下跌对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下跌时， 基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得到比以前较少的 收益率，这将对基金的净值增长率产生影响。    债券回购为擢升举座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券 回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          招募诠释书 指回购交易中交易敌手在回购到期时，不成偿还一谈或部分证券或价款，形成基 金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收 益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，以致通盘组合风险放大的 风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大 的同期，也对基金组合的波动性（模范差）进行了放大，即基金组合的风险将会 加大。回购比例越高，风险败露程度也就越高，对基金净值形成损失的可能性也 就越大。    上市公司的计划景象受多种成分的影响，如经管才气、行业竞争、商场远景、 本事更新、财务景象、新址品研究开发等齐会导致公司盈利发生变化。    （二）信用风险    信用风险主要指债券刊行东谈主因计划情况恶化等成分发生爽约，或债券刊行东谈主 拒却履行还本付息义务，或由于债券刊行东谈主或债券自己信用等级裁汰导致债券价 格波动等风险。信用风险也包括证券交易敌手因爽约而产生的证券交割风险。    （三）流动性风险    流动性风险是指因证券商场交易量不及，导致证券不成连忙、低成土产货变现 的风险。流动性风险还包括基金出现大齐赎回，以致莫得填塞的现款应付赎回支 付所引致的风险。    （1）基金申购、赎回安排    本基金申购、赎回安排详见本招募诠释书“第八部分 基金份额的申购与赎 回”章节。    （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估    本基金的投资商场主要为证券/期货交易所、寰宇银行间债券商场等流动性 较好的范例型交易场合，投资范围为具有邃密流动性的金融器具（包括国内照章 刊行上市的股票、存托凭证、债券和货币商场器具等），并以标的指数的成份股 过火备选成份股为主要投资对象，标的指数成份股在行业和个券方面未有高聚首 度的特征，详细评估在浅显商场环境下本基金的流动性风险适中。    （3）大齐赎回情形下的流动性风险经管步调    基金出现大齐赎回情形下，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合景象或 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                 招募诠释书 大齐赎回份额占比情况决定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。同期，如本基 金单个基金份额持有东谈主在单个通达日苦求赎回基金份额跨越基金总份额一定比 例以上的，基金经管东谈主有权对其选择宽限办理部分赎回苦求的步调。详见本招募 诠释书“第八部分 基金份额的申购与赎回”章节。    （4）实施备用的流动性风险经管器具的情形、程序及对投资者的潜在影响    在商场大幅波动、流动性短少等极点情况下发生无法应答投资者赎回需求的 情形时，基金经管东谈主将以保险投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金 合同的章程，严慎考中宽限办理大齐赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎 回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制等流动性风 险经管器具算作辅助步调。对于各类流动性风险经管器具的使用，基金经管东谈主将 依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经 过里面审批程序并与基金托管东谈主协商一致。在履交运用各类流动性风险经管器具 时，投资者的赎回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金经管东谈主将严格 依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保险投资者的正当权益。    ① 宽限办理大齐赎回苦求    具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”章节，注释了解本 基金宽限办理大齐赎回苦求的情形及程序。    在此情形下，投资东谈主面对无法一谈赎回或无法实时得到赎回资金的风险。在 本基金暂停或宽限办理投资者赎回苦求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还 将面对净值波动的风险。    ② 暂停接受赎回苦求    具体请参见基金合同“第六部分        基金份额的申购与赎回” 章节，注释了解 本基金暂停接受赎回苦求的情形及程序。    在此情形下，若本基金暂停接受赎回苦求，投资东谈主在暂停赎回时代将无法赎 回其持有的基金份额。    ③ 减速支付赎回款项    具体请参见基金合同“第六部分        基金份额的申购与赎回” 章节，注释了解 本基金减速支付赎回款项的情形及程序。    在此情形下，若本基金减速支付赎回款项，赎回款支付时候将后延，可能影 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                 招募诠释书 响投资东谈主的资金安排。    ④收取短期赎回费    本基金宝石续持有期少于 7 日的投资者，应当收取 1.5%的赎回费，该赎回 费全额计入基金财产。    因此，短期赎回费的收取将使得不息持有期少于 7 日的投资者将承担较高的 赎回费。    ⑤暂停基金估值    具体请参见基金合同“第十四部分        基金资产估值” 章节，注释了解本基金 暂停估值的情形及程序。    在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被延 期办理或被暂停接受或被减速支付赎回款项。    ⑥舞动订价    当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错接纳舞动订价机制以 确保基金估值的自制性。    在此情形下，当基金接纳舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金 份额净值，将会根据投资组合的商场冲击成本而进行调整，使得商场的冲击成本 能够分拨给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不 利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到自制对待。    ⑦启用侧袋机制的风险    当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制时代，侧袋账户份额将罢手败露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调治。因特定资产的变刻下候具有不确定 性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资 产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。    （四）经管风险    在基金经管运作过程中基金经管东谈主的常识、教育、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济景观、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金可能因为基金经管东谈主的经管水平、经管技巧和经管本事等成分 影响基金收益水平。    （五）操格调险 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         招募诠释书    基金运作过程中，因里面控制存在弱势或者东谈主为成分形成操作无理或违背操 作规程等引致的风险，举例，越权非法交易、管帐部门诓骗、交易弱点、IT 系 统故障等风险。    （六）合规性风险    基金经管或运作过程中，因违背国度法律、法例、监管部门的章程以及基金 合同磋议章程而给基金财产带来损失的风险。    （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险    本基金法律文献投资章节磋议风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场宽阔功令等作念出的概述性姿首，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。    销售机构（包括基金经管东谈主直销机构和其他销售机构）根据联系法律法例对 本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的 风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购 买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与本基金风险之间的匹配 磨真金不怕火。    （八）本基金特有的风险    标的指数因为编制方法的弱势有可能导致标的指数的发达与总体商场发达 存在互异，因标的指数编制方法的不训练也可能导致指数调整较大，增多基金投 资成本，并有可能因此而增多追踪纰缪，影响投资收益。    标的指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司景象、投资 东谈主热诚和交易轨制等多样成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水 平发生变化，产生风险。    标的指数并不成完全代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均陈诉率与整 个股票商场的平均陈诉率可能存在偏离。 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金            招募诠释书    以下成分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：    （1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合调整 中产生追踪偏离度与追踪纰缪。    （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪纰缪。    （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率跨越标的 指数收益率，产生正的追踪偏离度。    （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时调整投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪纰缪。    （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金经管费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪纰缪。    （6）在基金指数化投资过程中，基金经管东谈主的经管才气，举例追踪指数的 水平、本事技巧、买入卖出的时机采纳等，齐会对基金的收益产生影响，从而影 响基金对标的指数的追踪程度。    （7）其他成分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因进攻卖 空、对冲机制过火他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制弱点等，由此产生追踪偏离度与追踪纰缪。    在浅显商场情况下，本基金追求日均追踪偏离度的全齐值不跨越 0.35%，年 化追踪纰缪不跨越 4%。但因标的指数编制功令调整或其他成分可能导致追踪误 差跨越上述范围，本基金净值发达与指数价钱走势可能发生较大偏离。    根据基金合同的章程，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不 宜陆续算作本基金的投资标的指数及功绩比拟基准，本基金可能变更标的指数， 基金的投资组合随之调整，基金收益风险特征可能发生变化，投资东谈主需承担投资 组合调整所带来的风险与成本。    本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和爱戴，改日指数编制机构可 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          招募诠释书 能由于多样原因罢手对指数的经管和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个服务日向中国证监会敷陈并建议处罚有计划，如调治运作式样、 与其他基金合并或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进 行表决，基金份额持有东谈主大会未获胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同 停止。投资东谈主将面对调治运作式样、与其他基金合并或者停止基金合同等风险。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处罚有计划确如时代，基金经管 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息撤职基金份额持有东谈主 利益优先原则搭救基金投资运作，该时代由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数发达与联系商场发达有在互异，影响投资收益。    标的指数成份股可能因多样原因临时或永恒停牌或退市，发生成份股停牌或 退市时，基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪纰缪扩大。    本基金投资北京证券交易所股票，将承担因投资标的、商场轨制以及交易规 则等互异带来的特有风险，包括不限于如下非常风险：    （1）流动性风险    北京证券交易所投资者门槛较高，流动性可能弱于 A 股其他板块，且机构 投资者可能在特定阶段对北京证券交易所股票形成一致性预期，存在基金持有股 票无法浅显成交的风险。    （2）转板风险    基金所投资北京证券交易所上市的公司在餍足证券法和证监会章程的基本 上市条件和相宜交易所章程的具体上市条件可苦求转板上市。交易所需审核并作念 出是否同意上市的决定。不管上市公司是否转板获胜，均可能引起基金净值波动。    （3）投资聚首风险    因北京证券交易所上市的公司大部分为新兴产业公司，其买卖模式、盈利风 险、功绩波动等特征较为相似，基金难以通过散布投资裁汰投资风险，若股票价 格同向波动，将引起基金净值波动。    （4）计划风险    因北京证券交易所上市的公司大部分为新兴产业公司，其买卖模式和盈利能 力存在较高的不确定性，可能面对一定的计划风险，给基金净值带来不利影响。 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募诠释书    （5）退市风险    北京证券交易所上市的公司后续计划时代若是触及联系法律法例、证监会及 交易所等章程的退市情形，可能面对被停止上市的风险，从而可能给基金净值带 来不利影响。    （6）股价波动风险    北京证券交易所股票涨跌幅限制比例区间相对较大，股票上市交易首日不设 涨跌幅限制，后来涨跌幅限制为 30%，股价大幅波动的风险可能大于 A 股其他 板块，存在北京证券交易所股票价钱波幅较大而导致基金亏蚀的风险。    （7）投资策略配售股票风险    策略配售股票在刊行时明确了一如期限的锁如期，该类证券在锁如期内的流 动性较差，存在商场或个股出现大幅调整时无法实时卖出的风险。    （8）政策风险    国度对高新本事、专精特新企业赞助力度及醉心程度的变化会对北京证券交 易所企业带来较大影响，国际经济景观变化对专精特新产业及北京证券交易所个 股也会带来政策影响。    （9）监管功令变化的风险    北京证券交易所联系法律、行政法例、部门规章、范例性文献和交易所业务 功令，可能根据商场情况进行创新和完善，或者补充制定新的法律法例和业务规 则，可能对基金投资运作产生影响，或导致基金投资运作相应调整变化。以上所 述成分可能会给本基金投资带来非常交易风险。 其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一 般债券不同，资产搭救证券不是对某已计划实体的利益要求权，而是对基础资产 池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为搭救的证券，所面 临的风险主要包括交易结构风险、多样原因导致的基础资产池现款流与对应证券 现款流不匹配产生的信用风险、商场交易不活跃导致的流动性风险等，由此可能 形成基金财产损失。    金融繁衍品是一种金领悟约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受商场 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         招募诠释书 风险、信用风险、流动性风险、操格调险和法律风险等。由于繁衍品频繁具有杠 杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风 险。何况由于繁衍品订价相当复杂，不得当的估值有可能使基金资产面对损失风 险。    股指期货接纳保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行 情时，股价、指数微弱的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，若是莫得在章程的时候内补足保证金，按章程将被强制 平仓，可能给投资带来要紧损失。    国债期货是一种金领悟约。投资于国债期货需承受商场风险、基差风险、流 动性风险等。国债期货接纳保证金交易轨制，当相应期限国债收益率出现不利变 动时，可能会导致投资东谈主权益遭受较大损失。国债期货接纳逐日无欠债结算轨制， 若是莫得在章程的时候内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来较 大损失。    股票期权交易接纳保证金交易的式样，投资者的潜在损成仇收益齐可能成倍 放大，尤其是卖出开仓期权的投资者面对的损失总额可能跨越其支付的一谈运行 保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险，可能给投资带来要紧损失。    本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：                               （1）流动性 风险：面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的 风险；   （2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时送还证券、无法支付相应权 益补偿及借条用度的风险；            （3）商场风险：证券出借后可能面对出借时代无法及 时处置证券的商场风险。    本基金通过融资交易不错扩大交易额度，利用较少成本来获取较大利润，这 势必也放大了风险。本基金将所持股票算作担保品进行融资时，既需要承担原有 的股票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险，还得支付相应的 利息或用度，如判断无理或操作欠妥，会加大亏蚀，本基金投资者需承担由此导 致的风险。 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          招募诠释书    本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的联系风险可能平直或曲折成为本基金的风 险。本基金可根据投资策略需要或不同建设地商场环境的变化，采纳将部分基金 资产投资于存托凭证或采纳不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必参 与存托凭证投资。 度以及交易功令等互异带来的特有风险，包括股价波动风险、流动性风险、退市 风险和投资聚首风险、政策风险等。本基金根据投资策略需要或商场环境变化， 可采纳将部分基金资产投资于科创板股票或采纳不将基金资产投资于科创板股 票，基金资产并非势必投资于科创板股票。    科创板股票在刊行、上市、交易、退市等方面的功令与其他板块存在互异， 基金投资科创板股票的风险包括但不限于：    （1）科创板企业退市风险    科创板退市轨制较主板更为严格且不再设立暂停上市、收复上市和再行上市 身手。一朝所投资的科创板股票参加退市历程，将面对退出难度较大、成本较高 的风险。    （2）商场风险    科创板企业相对聚首于新一代信息本事、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新本事和策略新兴产业领域，大多数企业为初创型公司，上 市门槛略低于 A 股其他板块，企业改日盈利、现款流、估值等均存在不确定性， 个股投资风险加大。此外，科创板企业宽阔具有远景不确定、功绩波动大、风险 高的特征，商场可比公司较少，估值与刊行订价难度较大。同期，科创板竞价交 易较主板设立了更宽的涨跌幅限制（上市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限制，其 后涨跌幅限制为 20%）、科创板股票上市首日即可算作融资融券标的，可能导致 较大的股票价钱波动。    （3）流动性风险    科创板投资门槛较高，由此可能导致举座流动性相对较弱。此外，科创板股 票网下刊行时，获配账户存在被巧合抽中设立一如期限限售期的可能，由此可能 导致基金面对无法实时变现过火他联系流动性风险。 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金            招募诠释书    （4）监管功令变化的风险    科创板股票联系法律、行政法例、部门规章、范例性文献和交易所业务功令， 可能根据商场情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法例和业务功令，导致 基金投资运作产生相应调整变化。 赎回的步调以应答大齐赎回，因此在大齐赎回情形发生时，基金份额持有东谈主存在 不成实时赎回份额的风险。    若本基金经管东谈主同期经管团结标的指数的交易型通达式指数证券投资基金 （ETF），则基金经管东谈主在履行得当程序后可使本基金选择 ETF 伙同基金模式并 相应修改《基金合同》，届时无需召开基金份额持有东谈主大会。    若将来北京证券交易所和中国证券登记结算有限使命公司推出上市通达式 基金（LOF）过火清理交收与登记模式，并通达上市通达式基金（LOF）在北京 证券交易所申购、赎回及上市交易，基金经管东谈主有权决定将本基金调整为上市开 放式基金（LOF），并相应调整本基金的清理交收与登记模式及申购、赎回式样， 或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回式样，增多基金份额 的上市交易业务，并相应修改《基金合同》，届时无需召开基金份额持有东谈主大会， 但需履行得当程序并提前公告。    投资者还有可能面对运作式样、投资模式变更、《基金合同》相应修改的风 险。    本基金为发起式基金，在基金召募时，发起资金提供方将运用发起资金认购 本基金的金额不低于 1000 万元东谈主民币，认购的基金份额持有期限不低于三年。 基金经管东谈主认购的基金份额持有期限满三年后，发起资金提供方将根据自身情况 决定是否陆续持有，届时，发起资金提供方有可能赎回认购的本基金份额。    基金合同收效之日起三年后的年度对应日（当然日），若基金资产净值低于 基金份额持有东谈主大会的式样延续，届时投资者将面对基金资产变现过火清理等带 来的不确定性风险。 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         招募诠释书    （九）其他风险    在本基金的多样交易行动或者后台运作中，可能因为本事系统的故障或者差 错而影响交易的浅显进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本事风险可能来 自基金经管公司、登记机构、销售机构、证券交易所、期货交易所、证券登记结 算机构等等。    由于法律法例方面的原因，某些商场行动受到限制或合同不成浅显奉行，导 致基金资产的损失。    干戈、当然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券商场的运行，可 能导致基金资产的损失。金融商场危急、行业竞争、代理商爽约、基金托管东谈主违 约等超出基金经管东谈主自身平直控制才气之外的风险，可能导致基金或者基金份额 持有东谈主利益受损。    二、声明 基金，须自行承担投资风险。 定的其他销售机构进行销售，可是，基金资产并不是销售机构的入款或欠债，也 莫得经基金销售机构担保收益，销售机构并不成保证其收益或本金安全。 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金            招募诠释书    第十八部分      基金合同的变更、停止与基金财产的清理    一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告。 议收效后两日内在章程媒介公告。    二、基金合同的停止事由    有下列情形之一的，经履行联系程序后，基金合同应当停止： 基金托管东谈主相接的； 的成分以致标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 经管东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处罚有计划进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； 于 2 亿元的；若届时的法律法例或中国证监会章程发生变化，上述停止章程被取 消、更动或补充，则本基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会章程奉行；    三、基金财产的清理 清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募诠释书 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。    （1）基金合同停止情形出刻下，由基金财产清理小组和洽接管基金财产；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作清理敷陈；    （5）聘用管帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 敷陈出具法律观点书；    （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 不成实时变现的情形时，清理期限可相应顺延。    四、清理用度    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。    五、基金财产清理剩余资产的分拨    依据基金财产清理的分拨有计划，将基金财产清理后的一谈剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈旁边有的基金 份额比例进行分拨。    六、基金财产清理的公告    清理过程中的磋议要紧事项须实时公告；基金财产清理敷陈经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 敷陈登载在章程网站上，并将清理敷陈提醒性公告登载在章程报刊上。    七、基金财产清理账册及文献的保存    基金财产清理账册及磋议文献由基金托管东谈主保存，保存时候不低于法律法例 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金         招募诠释书 章程的最低期限。 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金              招募诠释书             第十九部分        基金合同内容摘记    一、基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权力、义务    （一） 基金经管东谈主的权力与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自基金合同收效之日起，根据法律法例和基金合同孤苦运用并经管基 金财产；    （3）依照基金合同收取基金经管费以及法律法例章程或中国证监会批准的 其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；    （6）依据基金合同及磋议法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了基金合同及国度磋议法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择 必要步调保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；    （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；    （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到基金合同章程的用度；    （10）依据基金合同及磋议法律章程决定基金收益的分拨有计划；    （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与调治苦求；    （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗联系权力，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权力；    （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；    （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益哄骗诉讼权力或者 实施其他法律行动；    （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募诠释书 基金提供服务的外部机构；    （16）在不违背磋议法律、法例的前提下，制订和调整磋议基金认购、申购、 赎回、调治、转托管、基金份额转让、如期定额投资和非交易过户等业务功令；    （17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权力。 但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自基金合同收效之日起，以老实信用、严慎辛苦的原则经管和运用基 金财产；    （4）配备填塞的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计划式样经管和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产彼此孤苦，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、基金合同过火他磋议章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东谈主的监督；    （8）选择得当合理的步调使揣测各类基金份额认购、申购、赎回和刊出价 格的方法相宜基金合同等法律文献的章程，按磋议章程揣测并公告各类基金份额 的基金净值信息，确定各类基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；    （10）编制基金季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；    （11）严格按照《基金法》、基金合同过火他磋议章程，履行信息败露及报 告义务；    （12）保守基金买卖玄妙，不清楚基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过火他磋议章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予诡秘，不向他 东谈主清楚，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专 业照看人提供服务需要而向其提供的情况除外； 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金             招募诠释书    （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨有计划，实时向基金份额持有东谈主分 配基金收益；    （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、基金合同过火他磋议章程召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；    （16）按章程保存基金财产经管业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关尊府，保存期限不低于法律法例章程的最低期限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时候发出，何况 保证投资东谈主能够按照基金合同章程的时候和式样，随时查阅到与基金磋议的公开 尊府，并在支付合理成本的条件下得到磋议尊府的复印件；    （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的搭救、清理、估价、 变现和分拨；    （19）面对结果、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会 并文告基金托管东谈主；    （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托 管东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；    （22）当基金经管东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理磋议基 金事务的行动承担使命；    （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼权力或实施其 他法律行动；    （24）基金经管东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，基金合同不成收效， 基金经管东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；    （25）奉行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；    （27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金            招募诠释书    （二）基金托管东谈主的权力与义务 但不限于：    （1）自基金合同收效之日起，照章律法例和基金合同的章程安全搭救基金 财产；    （2）依基金合同约定得到基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的 其他用度；    （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背基金 合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形， 应呈报中国证监会，并选择必要步调保护基金投资者的利益；    （4）根据联系商场功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理场外证券、期货交易资金清理；    （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；    （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；    （7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权力。 但不限于：    （1）以老实信用、辛苦尽责的原则持有并安全搭救基金财产；    （2）开辟特意的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备填塞的、 及格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；    （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤苦；对所托管的不同的基金分别设立账户，孤苦核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；    （4）除依据《基金法》、基金合同过火他磋议章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；    （5）搭救由基金经管东谈主代表基金订立的与基金磋议的要紧合同及磋议凭证；    （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          招募诠释书    （7）保守基金买卖玄妙，除《基金法》、基金合同过火他磋议章程另有章程 外，在基金信息公开败露前赐与诡秘，不得向他东谈主清楚，但因监管机构、司法机 关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照看人提供服务需要而向其提供 的情况除外；    （8）复核、审查基金经管东谈主揣测的基金资产净值、各类基金份额的基金份 额净值、各类基金份额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务行径磋议的信息败露事项；    （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具观点，说 明基金经管东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；若是基金 经管东谈主有未奉行基金合同章程的行动，还应当诠释基金托管东谈主是否选择了得当的 步调；    （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系尊府，保存期 限不低于法律法例章程的最低期限；    （12）从基金经管东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名 册；    （13）按章程制作联系账册并与基金经管东谈主查对；    （14）依据基金经管东谈主的指示或磋议章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；    （15）依据《基金法》、基金合同过火他磋议章程，召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金经管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；    （16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金经管东谈主的投资运作；    （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的搭救、清理、估价、变现和 分拨；    （18）面对结果、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会 和银行业监督经管机构，并文告基金经管东谈主；    （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，开心担抵偿使命，其抵偿使命 不因其退任而免除；    （20）按章程监督基金经管东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务， 基金经管东谈主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募诠释书 金经管东谈主追偿；    （21）奉行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；    （22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。    （三）基金份额持有东谈主的权力与义务    基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金基金份额持有东谈主和基金合 同确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主算作基金合同 当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。    除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，团结类别每份基金份额具有同 等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由于基金份额净值的不同， 基金收益分拨的金额以及参与清理后的剩余基金财产分拨的数目将可能有所不 同。 包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；    （3）照章苦求赎回或转让其持有的基金份额；    （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或召集基金份额持有东谈主大会；    （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项哄骗表决权；    （6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府；    （7）监督基金经管东谈主的投资运作；    （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；    （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权力。 包括但不限于：    （1）雅致阅读并顺从基金合同、招募诠释书、基金居品尊府纲目等信息披 露文献； 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募诠释书    （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）暖热基金信息败露，实时哄骗权力和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所章程的用度；    （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者基金合同停止的有限 使命；    （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东谈主正当权益的行径；    （7）奉行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；    （8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的欠妥得利；    （9）提供基金经管东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及通常的更新和 补充，并保证其果然、准确、圆善；    （10）发起资金提供方持有认购的基金份额自基金合同收效之日起不少于 3 年；    （11）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。    二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的程序和功令    基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另 有约定外，基金份额持有东谈旁边有的每一基金份额领有对等的投票权。    本基金未开辟基金份额持有东谈主大会的日常机构，如今后开辟基金份额持有东谈主 大会的日常机构，日常机构的开辟按照联系法律法例的要求奉行。    （一）召开事由 律法例、中国证监会或基金合同另有章程的除外：    （1）停止基金合同；    （2）更换基金经管东谈主；    （3）更换基金托管东谈主；    （4）调治基金运作式样；    （5）调整基金经管东谈主、基金托管东谈主的报恩模范或调高销售服务费率，但法 律法例要求调整该等报恩模范或调高销售服务费率的除外； 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金             招募诠释书    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资方向、范围或策略；    （9）变更基金份额持有东谈主大会程序；    （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；    （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金经管东谈主或基金托管东谈主收到提议当日的基金份额揣测，下同） 就团结事项书面要求召开基金份额持有东谈主大会；    （12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生要紧影响的其他事项；    （13）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有 东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额持有东谈主大会：    （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；    （2）增多、减少或调整本基金的基金份额类别，对基金份额分类办法及规 则进行调整，调整申购费率、调低销售服务费率，变更收费式样，或罢手现有基 金份额类别的销售；    （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；    （4）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不 波及基金合同当事东谈主权力义务关系发生要紧变化；    （5）基金经管东谈主、基金登记机构、基金销售机构，调整磋议认购、申购、 赎回、调治、非交易过户、转托管、如期定额投资等业务功令；    （6）基金经管东谈主在履行得当程序后，基金推出新业务或服务；    （7）按照法律法例和基金合同章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。    （二）会议召集东谈主及召集式样 理东谈主召集。 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金             招募诠释书 建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金经管 东谈主，基金经管东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得谢却、侵略。 益登记日。    （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时候、文告内容、文告式样 告。基金份额持有东谈主大领悟知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时候、地点和会议体式；    （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决式样；    （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日； 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          招募诠释书    （4）授权托福讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；    （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中诠释本次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信式样、托福的公证机关过火联 系式样和磋议东谈主、表决观点寄交的截止时候和收取式样。 决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金经管东谈主 到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文告基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金 经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点 的计票遵循。    （四）基金份额持有东谈主出席会议的式样    基金份额持有东谈主大会可通过现场开会式样或通信开会式样等法律法例或监 管机构允许的其他式样召开，会议的召开式样由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：    （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲授相宜法律法例、基金合同 和会议文告的章程，何况持有基金份额的凭证与基金经管东谈旁边有的登记尊府相 符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自满， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募诠释书 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召 集的基金份额持有东谈主大会，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大会公告载明的其他式样在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面式样或大会公告载明的其他式样进行表决。    在同期相宜以下条件时，通信开会的式样视为灵验：    （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个服务日内链接公 布联系提醒性公告；    （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告章程的式样收取基金份额持有东谈主的表决观点；基金托管东谈主或基金经管东谈主经 文告不参加收取表决观点的，不影响表决遵循；    （3）本东谈主平直出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点，基金份额持有东谈主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表基金 总份额三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具表决观点或授权 他东谈主代表出具表决观点；    （4）上述第（3）项中平直出具表决观点的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决观点的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观点的 代理东谈主出具的托福东谈旁边有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲授符 正当律法例、基金合同和会议文告的章程，并与基金登记机构记录相符。 话、短信等其他非现场式样或者以现场式样与非现场式样相结合的式样召开，会 议程序比照现场开会和通信开会的程序进行。基金份额持有东谈主不错接纳书面、网 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募诠释书 络、电话、短信或其他式样进行表决，具体式样由会议召集东谈主确定并在会议文告 中列明。 面式样授权他东谈主代为出席基金份额持有东谈主大会并哄骗表决权，授权式样不错接纳 书面、收集、电话、短信或其他式样，具体式样在会议文告中列明。    （五）议事内容与程序    议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定停止基金合同、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大 会筹商的其他事项。    基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。    基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的式样下，领先由大会旁边东谈主按照下列第（七）条章程程序确定 和公布监票东谈主，然后由大会旁边东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会旁边东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能 旁边大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表旁边；若是基金经管东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能旁边大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持 有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的旁边东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或旁边基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。    会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称号）和磋议式样等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          招募诠释书 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。    （六）表决    基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。    基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 非常决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的式样通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会 另有章程或本基金合同另有约定外，调治基金运作式样、更换基金经管东谈主或者基 金托管东谈主、停止基金合同、与其他基金合并以非常决议通过方为灵验。    基金份额持有东谈主大会选择记名式样进行投票表决。    选择通信式样进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄讲授，不然提交 相宜会议文告中章程的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 相宜会议文告章程的表决观点视为灵验表决，表决观点疲塌不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决观点的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总 数。    基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    （七）计票    （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的旁边 东谈主应当在会议开始后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的旁边东谈主应当在会议开始 后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募诠释书    （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会旁边东谈主当 场公布计票结果。    （3）若是会议旁边东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会旁边东谈主应当就地公布再行清 点结果。    （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。    在通信开会的情况下，计票式样为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）收效与公告    基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。基金份额持有东谈主大会的 决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。    基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在章程媒介上公告。若是接纳 通信式样进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。    基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当奉行收效的基金份额持有东谈主 大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金经管 东谈主、基金托管东谈主均有约束力。    （九）实施侧袋机制时代基金份额持有东谈主大会的非常约定    若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若联系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募诠释书 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）   ； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的旁边 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。    侧袋机制实施时代，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，团结主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。    侧袋机制实施时代，对于基金份额持有东谈主大会的联系章程以本节非常约定内 容为准，本节莫得章程的适用上文联系约定。    （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程序、表 决条件等章程，但凡平直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监 管功令修改导致联系内容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大 会审议。    三、基金合同的变更、停止与基金财产的清理 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金            招募诠释书    （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 议收效后两日内在章程媒介公告。    （二）基金合同的停止事由    有下列情形之一的，经履行联系程序后，基金合同应当停止： 基金托管东谈主相接的； 的成分以致标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 经管东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处罚有计划进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； 于 2 亿元的；若届时的法律法例或中国证监会章程发生变化，上述停止章程被取 消、更动或补充，则本基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会章程奉行；    （三）基金财产的清理 清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募诠释书 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。    （1）基金合同停止情形出刻下，由基金财产清理小组和洽接管基金财产；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作清理敷陈；    （5）聘用管帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 敷陈出具法律观点书；    （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 不成实时变现的情形时，清理期限可相应顺延。    （四）清理用度    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。    （五）基金财产清理剩余资产的分拨    依据基金财产清理的分拨有计划，将基金财产清理后的一谈剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈旁边有的基金 份额比例进行分拨。    （六）基金财产清理的公告    清理过程中的磋议要紧事项须实时公告；基金财产清理敷陈经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 敷陈登载在章程网站上，并将清理敷陈提醒性公告登载在章程报刊上。    （七）基金财产清理账册及文献的保存    基金财产清理账册及磋议文献由基金托管东谈主保存，保存时候不低于法律法例 章程的最低期限。    四、争议处罚式样 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金          招募诠释书    各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同磋议的一切争议，可 通过友好协商处罚。如经友好协商未能处罚的，任何一方应将争议提交上海国 际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心），根据提交仲裁时该会届时灵验的 仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事 东谈主均具有约束力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。    争议处理时代，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，陆续赤诚、辛苦、尽责 地履行基金合同章程的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。    基金合同受中华东谈主民共和国法律（为基金合同之主见，在此不包括中国香港、 澳门非常行政区和台湾地区法律）统辖。    五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的式样    基金合同蓝本一式三份，除上报磋议监管机构一份外，基金经管东谈主、基金托 管东谈主各持有一份，每份具有同等的法律遵循。基金合同可印制成册，供投资者在 基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合和营业场合查阅。 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金               招募诠释书               第二十部分   基金托管左券的内容摘记    一、基金托管左券当事东谈主    称号：永赢基金经管有限公司    注册地址：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号    办公地址：上海市浦东新区世纪通衢210号21世纪大厦21、22、23、27层    邮政编码：200120    法定代表东谈主：马宇晖    成立日历：2013年11月7日    批准开辟机关及批准开辟文号：中国证券监督经管委员会证监许可 20131280号    组织体式：有限使命公司    注册成本：玖亿元东谈主民币    存续时代：不息计划    计划范围：基金召募、基金销售、特定客户资产经管、资产经管和中国证监 会许可的业务。（照章须经批准的样式，经联系部门批准后方可开展计划行径）    称号：成齐银行股份有限公司    住所：四川省成齐市青羊区西御街16号    法定代表东谈主：王晖    成立时候：1997年5月8日    批准开辟机关和批准开辟文号：中国东谈主民银行，银复〔1996〕363号、银复 〔1996〕462号    基金托管业务批准文号：证监许可〔2022〕1611号    组织体式：股份有限公司    注册成本：37.35735833亿元    存续时代：不息计划    计划范围：银行业务；外汇业务；结汇、售汇业务;公募证券投资基金销售; 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金            招募诠释书 证券投资基金托管。(照章须经批准的样式，经联系部门批准后方可开展计划活 动，具体计划样式以联系部门批准文献粗略可证件为准)(波及国度章程实施准入 非常经管步调的除外)    二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查 投资范围、投资对象进行监督。    本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地已毕投资方向，本基金还可投资于非标的指数成份股（包括主板、 科创板、创业板、北京证券交易所上市以过火他经中国证监会允许刊行上市的股 票、存托凭证）、债券（包括国债、处所政府债、政府搭救机构债、政府搭救债 券、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、可调治债券（含分离交易可转债）、可交换债券、次级债等）、资产搭救证券、 债券回购、银行入款、同行存单、货币商场器具、繁衍品（包括股指期货、国债 期货、股票期权）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但 须相宜中国证监会的联系章程）。    本基金可根据法律法例的章程参与融资、转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行得当 程序后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于股票（含存托凭证）资产的比例不低 于基金资产的 90%，投资于标的指数成份股过火备选成份股的资产不低于非现款 基金资产的 80%；每个交易日日终，在扣除繁衍品合约投资需缴纳的交易保证金 后，保持现款（不含结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一 年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资产净值的 5%。    若是法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行 得当程序后，不错调整上述投资品种的投资比例。 投资比例进行监督： 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金              招募诠释书    （1）本基金投资于股票（含存托凭证）资产的比例不低于基金资产的 90%， 投资于标的指数成份股过火备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80%；    （2）每个交易日日终，在扣除繁衍品合约需缴纳的交易保证金后，本基金 持有现款（不含结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以 内的政府债券投资比例共计不低于基金资产净值的 5%；    （3）本基金投资于团结原始权益东谈主的各类资产搭救证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；    （4）本基金持有的一谈资产搭救证券，其市值不得跨越基金资产净值的    （5）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产搭救证券的比例，不得超 过该资产搭救证券领域的 10%；    （6）本基金经管东谈主经管的一谈基金投资于团结原始权益东谈主的各类资产搭救 证券，不得跨越其各类资产搭救证券共计领域的 10%；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产搭救证券。 基金持有资产搭救证券时代，若是其信用等级下跌、不再相宜投资模范，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金经管东谈主之外 的成分以致基金不相宜该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；    （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；    （11）基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%；    （12）若本基金参与国债期货交易，应当顺从下列要求：    （12.1）本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 15%； 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金            招募诠释书    （12.2）任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产搭救证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；    （12.3）本基金在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跨越 基金持有的债券总市值的 30%；    （12.4）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和 买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差揣测）应当相宜基金合同对于债券投 资比例的磋议约定；    （12.5）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得跨越上一交易日基金资产净值的 30%；    （13）若本基金参与股指期货交易，应当顺从下列要求：    （13.1）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 10%；    （13.2）任何交易日日终，持有的买入国债期货合约和股指期货合约价值与 有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产搭救证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；    （13.3）本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跨越 基金持有的股票总市值的 20%；    （13.4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差揣测）应当相宜基金合同对于股票投资比例的磋议约定；    （13.5）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得跨越上一交易日基金资产净值的 20%；    （14）若本基金参与股票期权交易，应当相宜下列要求：    （14.1）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总额不得跨越基金资 产净值的 10%； 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                招募诠释书    （14.2）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应持有合约行权所需的全额现款或交易所功令认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物；    （14.3）未平仓的期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数揣测；    （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票奉行；    （16）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；    （17）若本基金参与转融通证券出借业务，应当相宜以下要求：    （17.1）出借证券资产不得跨越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交 易日以上的出借证券应纳入《流动性风险经管章程》所述流动性受限证券的范围；    （17.2）参与出借业务的单只证券不得跨越基金持有该证券总量的 50%；    （17.3）最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；    （17.4）证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值 加权平均揣测；    因证券商场波动、上市公司合并、基金领域变动等基金经管东谈主之外的成分致 使基金投资不相宜上述章程的，基金经管东谈主不得新增出借业务；    （18）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。    除上述（2）、          （7）、             （9）、                （10）、                    （17）情形之外，因证券/期货商场波动、证 券刊行东谈主合并、基金领域变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限 制等基金经管东谈主之外的成分以致基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金 经管东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会章程的非常情形或基金合 同另有约定除外。法律法例另有章程的从其章程。    基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋议约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起 开始。 投资交集行动进行监督： 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金            招募诠释书    根据法律法例的章程及基金合同的约定，本基金交集从事下列行动：    （1）承销证券；    （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷使命的投资；    （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；    （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕交易、旁边证券交易价钱过火他不高洁的证券交易行径；    （7）法律、行政法例和中国证监会章程交集的其他行径。 联投资限制进行监督：    基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、履行 控制东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当相宜基金的投资方向和投资策略，撤职基金份 额持有东谈主利益优先的原则，防守利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场自制合理价钱奉行。联系交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法 律法例赐与败露。要紧关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤苦董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。    根据法律法例磋议从事关联交易的章程，基金经管东谈主和基金托管东谈主应事前相 互提供与本机构有控股关系的推动、履行控制东谈主或与本机构有其他要紧历害关系 的公司名单过火更新，并确保所提供名单的果然性、圆善性、全面性。名单变更 后基金经管东谈主/基金托管东谈主应实时发送基金托管东谈主/基金经管东谈主，基金托管东谈主/基 金经管东谈主进行回函阐发已知名单的变更。名单变更时候以基金经管东谈主/基金托管 东谈主收到基金托管东谈主/基金经管东谈主回函阐发的时候为准。 易的条件和要求，本基金可不受联系限制，且无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 法律法例或监管部门对上述组合限制、交集行动章程或从事关联交易的条件和要 求进行变更的，本基金不错变更后的章程为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金            招募诠释书 经管东谈主可依据法律法例或监管部门章程平直对基金合同进行变更，该变更毋庸召 开基金份额持有东谈主大会审议。 东谈主参与银行间债券商场进行监督：     （1）基金托管东谈主依据磋议法律法例的章程和基金合同的约定对于基金经管 东谈主参与银行间债券商场交易时面对的交易敌手资信风险进行监督。     基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律法例及行业 模范的银行间债券商场交易敌手的名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中 约定各交易敌手所适用的交易结算式样。基金托管东谈主在收到名单后 2 个服务日内 回函阐发收到该名单。如基金经管东谈主未在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供交 易敌手名单的，视为认同全商场交易敌手。在基金存续时代基金经管东谈主不错对银 行间债券商场现券及回购交易敌手的名单进行更新，新名单收效前已与本次剔除 的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照两边原定左券进行结算。     若是基金托管东谈主发现基金经管东谈主与不在名单内的银行间债券商场交易敌手 进行交易，应实时提醒基金经管东谈主取销交易，经提醒后基金经管东谈主仍奉行交易并 形成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担使命。若给基金托管东谈主形成损失，基金 托管东谈主有权向基金经管东谈主追偿由此形成的相应损失。     （2）基金托管东谈主对于基金经管东谈主参与银行间债券商场交易的交易式样的控 制     基金经管东谈主在银行间债券商场进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名 单中约定的该交易敌手所适用的交易结算式样进行交易。若是基金托管东谈主发现基 金经管东谈主莫得按照事前约定的成心于信用风险控制的交易式样进行交易时，基金 托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主与交易敌手再行确定交易式样，经提醒后仍未改正 并形成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担使命。     （3）基金经管东谈主有使命控制交易敌手的资信风险     基金经管东谈主按银行间债券商场的交易功令进行交易，并负责处理因交易敌手 不履行合同而形成的纠纷。基金托管东谈主根据银行间债券商场成交单对合同履行情 况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照事前约定的交易敌手进 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金            招募诠释书 行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的相 应损成仇使命。 东谈主采纳入款银行进行监督：    基金投资银行如期入款的，基金经管东谈主应根据法律法例的章程及基金合同的 约定采纳相宜条件的入款银行，基金托管东谈主根据托管左券的约定对基金投资银行 入款是否相宜磋议章程进行监督。    本基金投资银行入款应相宜如下章程：    （1）基金经管东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立如期对账机制，确保基 金银行入款业务账目及核算的果然、准确。    （2）基金经管东谈主与基金托管东谈主应根据联系章程，就本基金银行入款业务另 行订立书面左券，明确两边在联系左券签署、账户开设与经管、投资指示传达与 奉行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献搭救以及入款证实书的开立、传递、 搭救等历程中的权力、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有 东谈主的正当权益。    （3）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核联系左券、账户尊府、投资指示、入款证实书等磋议文献，履行托管职责。    （4）基金经管东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格顺从《基金 法》、   《运作办法》等磋议法律法例，以及国度磋议账户经管、利率经管、支付结 算等的各项章程。    基金托管东谈主对基金经管东谈主采纳入款银行的监督应依据基金经管东谈主向基金托 管东谈主提供的相宜条件的入款银行的名单奉行，如基金托管东谈主发现基金经管东谈主将基 金资产投资于该名单之外的入款银行，有权拒却奉行，并实时文告基金经管东谈主。 该名单如有变更，基金经管东谈主应在启用新名单前提前 2 个服务日将新名单发送给 基金托管东谈主。若是因基金经管东谈主未按时或未将新名单发送给基金托管东谈主，形成基 金资产损失的，基金托管东谈主不承担使命。 配备本事系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金              招募诠释书 历程，灵验防守和控制风险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务的投资比例进行 监督和复核。 产净值揣测、基金份额净值揣测、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基 金收益分拨、联系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行 监督和核查。 基金合同、本托管左券过火他磋议章程时，应实时以书面体式文告基金经管东谈主限 期纠正，基金经管东谈主收到文告后应实时查对，并以书面体式向基金托管东谈主发出回 函，进行解释或举证。 东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托 管东谈主有权敷陈中国证监会。 违背基金合同约定的，应当视情况暂缓或拒却奉行，立即文告基金经管东谈主。 法律、行政法例和其他磋议章程，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金 经管东谈主，并实时向中国证监会敷陈，基金经管东谈主应照章承担相应使命。 时候内恢复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基 金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的，基金经管东谈主应积极 配合提供联整个据尊府和轨制等。 会，同期文告基金经管东谈主限期纠正。 监督权，或选择拖延、诓骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经 基金托管东谈主建议造就仍不改正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募诠释书    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大控制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并有计划管帐师事 务所观点后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。    基金托管东谈主依照联系法律法例的章程和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息败露等方面进行复核和监督。不餍足中国证监会章程和基金 合同约定实施条件的，不得启用侧袋机制。侧袋机制实施时代的具体功令依摄影 关法律法例的章程和基金合同的约定奉行。    三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查 不限于基金托管东谈主是否安全搭救基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户、 证券账户等投资所需的其他账户、是否复核基金经管东谈主揣测的基金资产净值和各 类基金份额的基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理清理交收、进行联系信息 败露和监督基金投资运作等行动。 经管、未奉行或无故延长奉行基金经管东谈主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违 反《基金法》、基金合同、本托管左券过火他磋议章程时，基金经管东谈主应实时以 书面体式文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对阐发并以 书面体式向基金经管东谈主发出回函。在限期内，基金经管东谈主有权随时对文告县项进 行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金经管东谈主文告的 非法事项未能在限期内纠正或未在合理期限内阐发的，基金经管东谈主应敷陈中国证 监会。基金经管东谈主有权力要求基金托管东谈主抵偿基金、基金经管东谈主因此所遭受的损 失。 银行业监督经管机构，同期文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主应就基金经管 东谈主合理的疑义进行解释或举证。 关尊府以供基金经管东谈主核查托管财产的圆善性和果然性，在章程时候内恢复基金 经管东谈主并改正。 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金              招募诠释书 督权，或选择拖延、诓骗等技巧妨碍基金经管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基 金经管东谈主建议造就仍不改正的，基金经管东谈主应敷陈中国证监会。    四、基金财产的搭救 产。 本托管左券约定及基金经管东谈主的高洁指示外，不得自交运用、刑事使命、分拨基金的 任何财产。 的其他账户。 金托管东谈主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产 的圆善与孤苦。 管基金财产，如有非常情况两边可另行协商处罚。 管基金资产。 构或在其他银行开立的基金召募专户，该账户由基金经管东谈主托福的登记机构开立 并经管。 承诺持有期限相宜《基金法》、              《运作办法》等磋议章程后，基金经管东谈主应将召募 的属于本基金财产的一谈资金划入基金托管东谈主为本基金开立的资产托管专户中， 基金托管东谈主在收到资金当日出具阐发文献。同期，基金经管东谈主应聘用相宜《中华 东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资敷陈，验资机构应 在验资敷陈中对发起资金提供方过火持有份额进行特意诠释，出具的验资敷陈应 由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金             招募诠释书 办理退款事宜，基金托管东谈主应当赐与必要的协助和配合。 营业机构开立银行账户，并根据基金经管东谈主正当合规的指示办理资金收付。基金 经管东谈主授权基金托管东谈主办理本基金银行账户的开立、销户、变更服务，本基金银 行账户无需预留印鉴，具体按基金托管东谈主要求办理。基金银行账户的开立和使用， 限于餍足开展本基金业务的需要。基金经管东谈主保证所提供的账户开户材料的果然 性和灵验性，且在联系尊府变更后实时将变更的尊府提供给基金托管东谈主。基金托 管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户，因场内投资需 要，为本基金开立的三方存管账户除外；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的行径。 理机构的磋议章程。 请办理。证券账户称号以履行开立为准，并应当相宜监管磋议章程。经管东谈主应为 对方办理证券账户开户事宜提供必要协助。在本左券无效、被取销、废除或者终 止后，经管东谈主/托管东谈主应该实时向中登公司苦求刊出证券账户。证券账户的经管 和运用由经管东谈主负责。 的结算资金存放在基金经管东谈主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交易资 金清事理证券经纪机构负责。基金经管东谈主负责为本基金在其采纳的证券经纪机构 营业网点开立证券交易资金账户，并确保与本基金项下托管银行代理开立的三方 存管账户、基金银行账户建立惟一双应的转账关系。在基金运作时代，基金经管 东谈主不得未经基金托管东谈主同意变更基金证券交易资金账户与基金银行账户之间的 第三方存管关系。基金托管东谈主不负责办理场内证券交易资金清理，也不负责搭救 证券资金账户内存放的资金。 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金            招募诠释书 东谈主接受经管东谈主托福，采纳第三方存管银行办理第三方存管账户的开户、销户、变 更等账户业务及办理银证签约、资金转账过火他联系业务，并在第三方存管银行 线上系统中将经管东谈主为本居品开立的证券交易资金账户与托管东谈主代理开立的第 三方存管账户建立第三方存管关系，经管东谈主清醒托管东谈主在第三方存管银行线上系 统中办理上述手续均为受经管东谈主托福办理，虽口头上为托管东谈主办理，但相应权力 和义务仍按照联系法律法例及本左券章程承担。第三方存管账户只能与本基金证 券/期货交易资金账户、基金银行账户进行转账和收款，资金闭环流转。在基金 运作时代，不得未经基金托管东谈主同意变更基金证券/期货交易资金账户与三方存 管银行账户之间的第三方存管关系。对于未经基金托管东谈主同意的情况下，基金管 理东谈主自行变更“第三方存管关系”形成的损失，基金托管东谈主不承担使命。 使用，限于餍足开展本基金业务的需要。经管东谈主和托管东谈主不得出借和未经另一方 同意私行转让本基金的任何账户，亦不得使用本基金上述账户进行本基金业务以 外的行径。 银行间同行拆借商场的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以本基 金的口头在中央国债登记结算有限使命公司和银行间商场清理所股份有限公司 开设银行间债券商场债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配 及资金的清理。 议蓝本由基金经管东谈主搭救。    基金经管东谈主应现代表本基金，按照联系章程开立期货账户，并授权基金托管 东谈主采纳具有三方存管禀赋的买卖银行开立居品三方存管账户，办理联系银期转账 业务，具体操作参照 5.4.3 奉行。    在本托管左券收效之后，本基金被允许从事相宜法律法例章程和基金合同约 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金            招募诠释书 定的其他投资品种的投资业务时，若是波及联系账户的开设和使用，由基金经管 东谈主协助基金托管东谈主根据磋议法律法例的章程和基金合同的约定，开立磋议账户。 该账户按磋议功令使用并经管。    基金财产投资的磋议什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的搭救库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登 记结算有限使命公司、银行间商场清理所股份有限公司或单子营业中心的代搭救 库。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办 理。属于基金托管东谈主控制下的什物证券在基金托管东谈主搭救时代因基金托管东谈主自身 的谬误导致的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担，法律法例另有 章程的除外。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构履行灵验控制的证券不承担搭救 使命。    与基金财产磋议的要紧合同的签署，由基金经管东谈主负责。由基金经管东谈主代表 基金签署的与基金磋议的要紧合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金经管东谈主保 管。基金经管东谈主在代表基金签署与基金磋议的要紧合同期应尽量保证基金一方持 有两份以上的蓝本原件，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原 件。基金经管东谈主在合同签署后 30 个服务日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方 式将合同投递基金托管东谈主处。合同应存放于基金经管东谈主和基金托管东谈主各自文献保 管部门，保存期限不低于法律法例章程的最低期限。对于无法取得二份以上的正 本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边 协商或未在合同约定范围内，合同原件不得振荡，由基金经管东谈主搭救。 识别反洗钱义务，识别、核实基金份额持有东谈主的身份及基金受益通盘东谈主，并按监 管章程保存联系身份信息、尊府；在客户身份识别的基础上对客户进行洗钱风险 等级离别，对高风险的客户选择得当的风控步调；在法律允许范围内，配合基金 托管东谈主开展客户身份识别非常是受益通盘东谈主的识别服务，并提供必要客户信息、 尊府等；履行可疑交易敷陈义务，并对可疑客户选择必要的管控步调。根据反洗 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金               招募诠释书 钱政策及法例，要求基金份额持有东谈主积极配合完成（包括本左券订立前和履行过 程中的）反洗钱拜谒等必要程序。 等不得为我国公安部等有权部门发布的恐怖行径组织及恐怖行径东谈主员名单，不得 为联合国过火他国度（地区）发布且得到我国承认的反洗钱和反恐怖融资名单， 或中国东谈主民银行过火他监管机构要求奉行的反洗钱和反恐怖融资名单。 得到我国承认的磋议经济制裁或反洗钱法律法例，或用于其他洗钱、恐怖融资、 逃税、诓骗等监犯用途。    五、基金资产净值揣测和管帐核算    各类基金份额的基金份额净值是按照每个服务日闭市后，该类基金资产净值 除以当日该类基金份额的余额数目揣测，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四 舍五入，由此产生的纰缪计入基金财产。基金经管东谈主不错开辟大额赎回情形下的 净值精度济急调整机制。国度另有章程的，从其章程。    基金经管东谈主每个服务日揣测基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值， 并按章程公告。如遇非常情况，经履行得当程序，不错得当延长揣测或公告。 规或基金合同的章程暂停估值时除外。基金经管东谈主每个服务日对基金资产估值 后，将基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基 金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按照章程对外公布。 复核、审查基金经管东谈主揣测的基金净值信息。    基金所领有的股票、存托凭证、债券和银行入款本息、应收款项、资产搭救 证券、期货合约、股票期权合约、其它投资等资产及欠债。 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金            招募诠释书    （1）上市有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变 化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化成分，调整 最近交易市价，确定公允价钱； 取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估 值全价进行估值。    对于含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至履行 收款日历间考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推 荐估值全价，同期充分辩论刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记 期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值； 权的债券，实行全价交易的债券考中估值日收盘价算作估值全价；实行净价交易 的债券考中估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。    （2）处于未上市时代的有价证券应区分如下情况处理： 团结股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 当前情况下适用何况有填塞可利用数据和其他信息搭救的估值本事确定其公允 价值； 初度公开刊行股票时公司推动公开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅达受限股票，按监 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金             招募诠释书 管机构或行业协会磋议章程确定公允价值。    （3）团结证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场分别 估值。    （4）期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的，且最近交易 日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，接纳最近交易日结算价估值。如法 律法例今后另有章程的，从其章程。    （5）本基金投资的股票期权合约，根据联系法律法例和监管部门的章程估 值。    （6）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按照联系法律法例和行业 协会的联系章程进行估值。    （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票奉行。如 法律法例今后另有章程的，从其章程。    （8）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的， 基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的方法估 值。    （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的自制性。    （10）联系法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。    如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处罚。    根据磋议法律法例，基金资产净值揣测和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金磋议的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的观点，按照 基金经管东谈主对基金净值信息的揣测结果对外赐与公布。    基金经管东谈主和基金托管东谈主将选择必要、得当、合理的步调确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募诠释书 值弱点时，视为该类基金份额净值弱点。    基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，若是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或证券经纪机构、 或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自身的谬误形成估值弱点，导致其他当事东谈主 遭受损失的，谬误的使命东谈主应当对由于该估值弱点遭受损不当事东谈主(“受损方”) 的平直损失按下述“估值弱点处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。    上述估值弱点的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据揣测差错、系统故障差错、下达指示差错等。    对于因本事原因引起的差错，若系同行业现有本事水平不成预念念、不成幸免、 不成克服，则属不可抗力，由此而形成投资东谈主的交易尊府灭失或被弱点处理或造 成其他差错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿使命， 但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。    （1）估值弱点已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值弱点使命方应及 时协调各方，实时进行窜改，因窜改估值弱点发生的用度由估值弱点使命方承担； 由于估值弱点使命方未实时窜改已产生的估值弱点，给当事东谈主形成损失的，由估 值弱点使命方对平直损失承担抵偿使命；若估值弱点使命方已经积极协调，何况 有协助义务确当事东谈主有填塞的时候进行窜改而未窜改，则有协助义务确当事东谈主应 当承担相应抵偿使命。估值弱点使命方应答窜改的情况向磋议当事东谈主进行阐发， 确保估值弱点已得到窜改。    （2）估值弱点的使命方对磋议当事东谈主的平直损失负责，分歧曲折损失负责， 何况仅对估值弱点的磋议平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。    （3）因估值弱点而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值弱点使命方仍应答估值弱点负责。若是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一谈返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值弱点责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权力；若是得到欠妥得利确当事东谈主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得到的抵偿额加上已经得到的欠妥 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金            招募诠释书 得利返还的总和跨越其履行损失的差额部分支付给估值弱点使命方。    （4）估值弱点调整接纳尽量收复至假设未发生估值弱点的正确情形的式样。    （5）按法律法例章程的其他原则处理估值弱点。    估值弱点被发现后，磋议确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：    （1）查明估值弱点发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值弱点发生 的原因确定估值弱点的使命方；    （2）根据估值弱点处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值弱点形成的损失 进行评估；    （3）根据估值弱点处理原则或当事东谈主协商的方法由估值弱点的使命方进行 窜改和抵偿损失；    （4）根据估值弱点处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行窜改，并就估值弱点的窜改向磋议当事东谈主进行阐发。    （1）基金份额净值揣测出现弱点时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的步调防守损失进一步扩大。    （2）当估值弱点偏差达到或跨越该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管 东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当估值弱点偏差达到或跨越该类基 金份额净值的 0.50%时，基金经管东谈主应当公告，并同期报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。若是行 业另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行 协商。    基金经管东谈主或基金托管东谈主按上述估值方法第（8）项进行估值时，所形成的 纰缪不算作基金资产估值弱点处理。    由于不可抗力，或证券交易所、期货交易所、登记结算机构、证券经纪机构、 指数编制机构及入款银行品级三方机构发送的数据弱点，或国度管帐政策变更、 商场功令变更等非基金经管东谈主与基金托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主固然 已经选择必要、得当、合理的步调进行搜检，但未能发现弱点或未能幸免弱点发 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金            招募诠释书 生或虽发现弱点但因上述原因无法实时窜改的，由此形成的基金资产估值弱点， 基金经管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采 取必要的步调摒除或松开由此形成的影响。 团结记账方法和管帐处理原则，分别孤苦时设立、登记和搭救本基金的全套账册， 对子系各方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。 须实时查明原因并纠正，保证联系各方平行登记的账册记录完全相符。若当日核 对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的揣测和公告的，以 基金经管东谈主的账册为准。 表的编制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成。 东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募诠释书并登载在章程网站上；基金招募说 明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基 金经管东谈主不再更新基金招募诠释书。    基金合同收效后，基金居品尊府纲目的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应 当在三个服务日内，更新基金居品尊府纲目，并登载在章程网站及基金销售机构 网站或营业网点；基金居品尊府纲目其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年 更新一次。基金停止运作的，基金经管东谈主不再更新基金居品尊府纲目。    基金经管东谈主在每个季度结果之日起 15 个服务日内完成季度敷陈编制并公 告；在上半年结果之日起两个月内完成中期敷陈编制并公告；在每年结果之日起 三个月内完成年度敷陈编制并公告。基金合同收效不及 2 个月的，基金经管东谈主可 以不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。 托管东谈主复核；基金托管东谈主应当在收到敷陈之日起 2 个服务日内完成月度报表或报 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金               招募诠释书 告的复核；在收到敷陈之日起 7 个服务日内完成基金季度敷陈的复核；在收到报 告之日起 20 日内完成基金中期敷陈的复核；在收到敷陈之日起 30 日内完成基金 年度敷陈的复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表或敷陈存在不符时， 基金经管东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的管帐处 理式样为准；若两边无法达成一致，以基金经管东谈主的观点为准。 者出具加盖托管业务部门公章的复核观点书或进行电子阐发，联系各方各自留存 一份。 结束后，需盖印阐发或出具相应的复核阐发书或进行电子阐发，以备有权机构对 联系文献审核时提醒。 停营业时； 时； 协商阐发后，基金经管东谈主应当暂停估值；    六、基金份额持有东谈主名册的搭救 份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。 搭救，基金经管东谈主和基金托管东谈主应按照现在联系功令分别搭救基金份额持有东谈主名 册。搭救式样不错接纳电子或文档的体式。登记机构对于基金份额持有东谈主名册的 搭救期限不得少于 20 年，法律法例另有章程的，从其章程。 名册。对于每半年度临了一个服务日的基金份额持有东谈主名册，基金经管东谈主应在每 半年度结果后 5 个服务日内如期向基金托管东谈主提供。对于基金召募期结果时的基 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金            招募诠释书 金份额持有东谈主名册、收益分拨基准日的基金份额持有东谈主名册以及基金份额持有东谈主 大会权益登记日的基金份额持有东谈主名册，基金经管东谈主应在联系的名册生成后 5 个服务日内向基金托管东谈主提供。基金托管东谈主不得将所搭救的基金份额持有东谈主名册 用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从诡秘义务。法律法例另有章程的， 从其章程。 东谈主名册，应按磋议法例章程各自承担相应的使命。    七、争议处罚式样 议，可通过友好协商处罚。如经友好协商未能处罚的，任何一方应将争议提交上 海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心），根据提交仲裁时该会届时有 效的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁两边当 事东谈主均具有约束力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。 辛苦、尽责地履行基金合同和本托管左券章程的义务，爱戴基金份额持有东谈主的合 法权益。 香港、澳门非常行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。    八、基金托管左券的变更、停止与基金财产的清理    本托管左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的 托管左券，其内容不得与基金合同的章程有任何冲破。    发生以下情况，本托管左券停止：    （1）基金合同停止；    （2）基金托管东谈主结果、照章被取销、停业或职责停止后由其他基金托管东谈主 接管基金托管业务；    （3）基金经管东谈主结果、照章被取销、停业或职责停止后由其他基金经管东谈主 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募诠释书 接管基金经管业务；    （4）发生法律法例或基金合同章程的停止事项。    （1）自出现基金合同停止事由之日起 30 个服务日内成立基金财产清理小 组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。    （2）基金财产清理小组成员由基金经管东谈主、基金托管东谈主、相宜《中华东谈主民 共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。    （3）在基金财产清理过程中，基金经管东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责， 陆续赤诚、辛苦、尽责地履行基金合同和本托管左券章程的义务，爱戴基金份额 持有东谈主的正当权益。    （4）基金财产清理小组负责基金财产的搭救、清理、估价、变现和分拨。 基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。    基金合同停止，应当按法律法例和基金合同的磋议章程对基金财产进行清 算。基金财产清理程序主要包括：    （1）基金合同停止情形出刻下，由基金财产清理小组和洽接管基金财产；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作清理敷陈；    （5）聘用管帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 敷陈出具法律观点书；    （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。    基金财产清理的期限为 6 个月，但遇基金所持证券的流动性受到限制而不成 实时变现的情形时，清理期限可相应顺延。    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金           招募诠释书 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。    依据基金财产清理的分拨有计划，将基金财产清理后的一谈剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈旁边有的基金 份额比例进行分拨。    清理过程中的磋议要紧事项须实时公告；基金财产清理敷陈经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 敷陈登载在章程网站上，并将清理敷陈提醒性公告登载在章程报刊上。    基金财产清理账册及磋议文献由基金托管东谈主保存，保存时候不低于法律法例 章程的最低期限。 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                       招募诠释书          第二十一部分          对基金份额持有东谈主的服务    基金经管东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金经管东谈主将根据基金份额持有东谈主的需要和商场的变化，增多或变更服务项 目。主要服务内容如下：    （一）开户及交易    投资者不错通过以下式样进行磋议的开户、交易业务：    （二）账户信息查询服务    投资者不错通过以下式样进行自助查询及东谈主工有计划： 尊府，包括基金持多情况、基金交易明细、基金分成实施情况等。 的7×24 小时自动查询服务和周一至周五上昼09:00-11:30，下昼13:00-17:30（法 定节沐日除外）的东谈主工有计划服务。    （三）对账单订阅服务 单。    （四）邮件订阅服务    投资者可拨打客服热线、网站苦求订制（退订）免费的电子邮件服务。内容 包括基金净值、交易阐发及联系基金资讯信息等。    （五）短信订阅服务    投资者可拨打客服热线、网站苦求订制（退订）免费的手机短信服务。内容 包括基金净值、交易阐发及联系基金资讯信息等。    （六）客户投诉及建议受理服务 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                 招募诠释书    投资东谈主不错通过客服热线、信函、电邮、传真等式样建议有计划、建议、投诉 等需求，基金经管东谈主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。    （七）投资者交流行径    基金经管东谈主将如期或不如期举办专科研讨会、投资者碰头会或其他体式的交 流行径，为投资者提供与基金经管东谈主进行平直交流的契机。    客服热线：400-805-8888（该电话可转东谈主工服务）    传 真：(021) 6887 8782、6887 8773    公司网址：http://www.maxwealthfund.com    服务信箱：service@maxwealthfund.com 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金              招募诠释书             第二十二部分        其他应败露事项    基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东谈主各方按磋议法律法例协商处罚。 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                  招募诠释书        第二十三部分       招募诠释书的存放和查阅式样    本招募诠释书分别存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主的住所，投资者可在办公 时候免费查阅。投资东谈主也不错平直登录基金经管东谈主的网站www.maxwealthfund.com 进行查阅。    基金经管东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 永赢北证 50 成份指数型发起式证券投资基金                      招募诠释书                第二十四部分          备查文献    投资者若是需要了解更注主见信息，可向基金经管东谈主、基金托管东谈主或销售机 构苦求查阅以下文献：    存放地点：上述备查文献存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主的办公场合。    查阅式样：投资者可在办公时候免费查阅。                                       永赢基金经管有限公司



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