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村上里沙兽皇及图片 华泰柏瑞北证50成份指数型证券投资基金招募说明书

发布日期：2025-04-01 14:12    点击次数：167

村上里沙兽皇及图片 华泰柏瑞北证50成份指数型证券投资基金招募说明书

   华泰柏瑞基金约束有限公司 华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金         招募说明书   基金约束东说念主：华泰柏瑞基金约束有限公司   基金托管东说念主：广发证券股份有限公司     华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金                    招募说明书         华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金招募说明书                              蹙迫教导    华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2025 年 2 月 25 日中 国证券监督约束委员会（以下简称“中国证监会”）《对于准予华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券 投资基金注册的批复》（证监许可2025347 号）的注册，进行召募。    华泰柏瑞基金约束有限公司（以下简称“基金约束东说念主”或“约束东说念主”或“本公司”）保证招募说明 书的内容着实、准确、完好。本招募说明书在中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的 注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作出本色性判断或保证，也不标明投资于本 基金莫得风险。    基金约束东说念主依照恪称株连、淳厚信用、严慎死力的原则约束和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金的标的指数为北证 50 成份指数。指数编制决策简介如下：    （1）指数样本空间    北证 50 指数样本空间由在审核截止日同期知足以下条件的北交所上市公司证券组成： 调整为突出 12 个月；    （2）选样方法    北证 50 指数样本按照以下方法遴荐经营气象淡雅无比、无罪人违章事件、财务申诉无紧要问题、 价钱无彰着异常波动或阛阓专揽的上市公司证券： 证券； 最新一期北证 50 指数样本。    相关标的指数具体编制决策及成份股信息详见北京证券交易所或中证指数有限公司网站， 网址永诀为：www.bse.cn、www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券、期货阛阓，基金净值会因为证券、期货阛阓波动等因素产生波动，投 资者在投老本基金前，应全面了解本基金的产物特性，充分沟通自身的风险承受智商，感性判      华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金           招募说明书 断阛阓，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价 格产生影响而形成的系统性风险、个别证券额外的非系统性风险、由于基金投资者联接大批赎 回基金产生的流动性风险、基金约束东说念主在基金约束实施过程中产生的基金约束风险等。   本基金属于股票型基金中的指数型基金，选择完全复制的被迫式投资策略，具有与标的指 数以及标的指数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。一方面，相对于羼杂型基金、债券型 基金与货币阛阓基金而言，其风险和收益较高；另一方面，相对于选择抽样复制的指数型基金 而言，其风险和收益特征将更能与标的指数保捏基本一致。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境 内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、改进企业刊行、境外刊行东说念主以及交 易机制关连的额外风险。   本基金可投资资产支捏证券，资产支捏证券的风险主要包括与基础资产关连的风险以及与 资产支捏证券关连的风险。与基础资产关连的风险有信用风险、现款流展望风险和原始权益东说念主 的风险等，以及与资产支捏证券关连的风险有阛阓利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿 付及延期偿付风险等。      本基金可投资于股指期货、股票期权等金融孳生品。股指期货是一种挂钩股票指数的金融 孳生器具，带有一定的投资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空交易。 因此，其投资风险高于传统证券。本基金将根据风险约束的原则，以套期保值为目的，严格遵 称职律法则章程和基金合同约定的投资比例，贬抑股指期货的投资风险。股票期权交易选择保 证金交易的方式，投资者的潜在损结怨收益都可能成倍放大，尤其是卖出开仓期权的投资者面 临的损失总额可能突出其支付的全部开动保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与 股票期权交易时，应当关怀股票现货阛阓的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他阛阓风险以 及可能形成的损失。   本基金投资于北京证券交易所股票，濒临中小企业经营风险、股价大幅波动风险、退市风 险、转板风险、流动性风险、投资鸠合风险、监管国法变化的风险等，详见本基金招募说明书 “基金的风险揭示”章节的内容。   本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但不限 于流动性风险、信用风险、阛阓风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛讹贬抑未达约定目的、指数编制机构 罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书中“基金的风险揭示”章节。   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金约束东说念主履行相应门径后，不错 启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金约束东说念主将   华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金           招募说明书 对基金简称进行特殊美艳，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东说念主仔细阅读关连内 容并关怀本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者认购（或申购）本基金时应谨慎阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产物资 料纲领等信息露馅文献。基金约束东说念主建议投资者根据自身的风险收益偏好，遴荐允洽我方的基 金产物，况兼中永久捏有。   基金的过往功绩并不预示其畴昔进展。      华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金                                                                                                招募说明书  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金              招募说明书   一 序论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）                                    、《公开募 集证券投资基金运作约束办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督约束办法》       （以下简称《销售办法》）、                   《公开召募证券投资基金信息露馅约束办法》                                      （以 下简称《信息露馅办法》）            、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险约束章程》                                    （以下简称 《流动性风险约束章程》）            、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                                         （以 下简称《指数基金指引》）《证券投资基金信息露馅内容与模式准则第 5 号            、 容与模式>》等相关法律法则以及《华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金基金合同》 （以下简称基金合同或《基金合同》                ）编写。   基金约束东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性诠释或者紧要遗漏，并对其 着实性、准确性、完好性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓请求召募 的。本基金约束东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并在中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》           、基金合同偏激他相关章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额捏有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金由基金约束东说念主依照《基金法》、基金合同和其他相关法律法则章程召募，并在中 国证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓前 景作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。     华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金                     招募说明书      二 释义     本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用矫正和补充 型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用矫正和补充 明书》偏激更新 要》偏激更新 告》 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有握住力的决定、决议、通告等 会议通过，     经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 开召募证券投资基金销售机构监督约束办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 《公开召募证券投资基金信息露馅约束办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 召募证券投资基金运作约束办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险约束章程》及颁布机关对其时常作念出的修 订 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的 矫正  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金              招募说明书 体，包括基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 存续或经相关政府部门批准设备并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资约束办法》及关连法律法则章程，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金，办理基金份额发售、申购、赎回及提供基金交易账户信息查询等行为 的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金约束东说念主坚毅了基金销售服务条约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和约束、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额捏有东说念主名册和办理非交易过户等 或接受华泰柏瑞基金约束有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回、养息或转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面阐发的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月     华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金                       招募说明书 金约束东说念主所约束的洞开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金约束东说念主和投资东说念主共同遵 守 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 请求将其捏有基金约束东说念主约束的、某一基金的基金份额养息为基金约束东说念主约束的其他基金基 金份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购请求的一种投资方式 换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金养息中转入请求份额总额后的余额) 突出上一洞开日基金总份额的 10% 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的轻松 资产的价值总和 额净值的过程   华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金               招募说明书 露馅办法》章程的互联网网站（包括基金约束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子露馅网站）等媒介 有东说念主服务的用度 金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不从本类别 基金资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收 取认购、申购用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类、I 类基金份额 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按时入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公设备行股票、资产 支捏证券、因刊行东说念主债务讲错无法进行转让或交易的债券等 式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成老实派给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待 算，目的在于有用梗阻并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险约束器具。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在紧要不祥情味的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不祥情味的资产；（三）其他资产价值存在紧要不祥情味的资产 银行单据，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融资工 具，资产支捏证券；中国证监会、中国东说念主民银行认同的其他具有淡雅无比流动性的货币阛阓器具 向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期返璧所借证券及相 应权益补偿并支付用度的业务   以上释义中触及法律法则、业务国法的内容，法律法则、业务国法矫正后，如适用本基 金，关连内容以矫正后法律法则、业务国法为准。    华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金                                    招募说明书    三 基金约束东说念主    （一）基金约束东说念主概况    称号：华泰柏瑞基金约束有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层    法定代表东说念主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准设备机关：中国证券监督约束委员会    批准设备文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    经营范围：发起设备基金、基金约束及中国证监会批准的其他业务    组织神气：有限职责公司    注册老本：贰亿元东说念主民币    存续期间：捏续经营    辩论东说念主：汪莹白    辩论电话：400-888-0001，（021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限职责公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、 苏州新区高新时候产业股份有限公司 2%。    （二）主要东说念主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月 在华泰证券工作，历任经纪业务总部时候主持、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营 业部总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主捏工作)、北京分公司总司理、 融资融券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金约束有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任收集金融部互联网运营团 队负责东说念主、用户体验与想象团队负责东说念主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事，1992 年 至 2008 年任雷曼伯仲亚洲（香港）董事总司理兼香港地区负责东说念主，2009 年至 2010 年任野 村证券（香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱老本（香港）董事总司理，2013 年 至 2019 年任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席实施官，2019 年 至 2020 年任泓策投资约束有限公司总裁，2020 年至 2021 年任 ExodusPoint Capital Management Hong Kong， Limited 亚洲区主管兼香港首席实施官，2021 年于今任柏瑞投资亚 洲有限公司亚洲首席实施官。   华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金                      招募说明书   杨智雅女士：董事，硕士，曾履新于升强工业股份有限公司，华之杰海外买卖照应人有限 公司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资照应人股份有限公司约束部司理， 协理，2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 盟国证券投资照应人股份有限公司副总司理、总经 理、董事长暨总司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资照应人股份有限公司董事长暨总司理、 总司理。   韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监 督约束委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金约束有限公司副总司理。2011 年 10 月加入华泰柏瑞基金约束有限公司。   李晗女士：舒服董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务 所合伙东说念主。   田中荣治先生：舒服董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村海外（香港）有限公司、野村资产约束香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国海外金 融日本株式会社代表取缔役社长。   孙茂竹先生：舒服董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东说念主民大学商学院教悔、 博士生导师。2019 年 2 月从中国东说念主民大学退休。   尹雷先生：舒服董事，硕士，曾任深圳证券交易所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基 金实施董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基 金总裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。   刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月投入公司，曾任无锡解放 西路营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东说念主，无锡城市中心营业 部总司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。   卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威管帐师事务所、安永管帐师事务所、华为技 术有限公司、荷兰银行（香港）、英好意思香烟（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香港）， 区财务总监。   刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金约束有限公司，现任风险约束 部副总监。   赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金约束有限公司，现任基金事 务部总监。   韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券 监督约束委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金约束有限公司副总司理。2011 年   华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金                       招募说明书   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总经 理，2001-2004 年任华泰证券股份有限公司受托资产约束总部总司理。   刘万方先生：督察长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团 公司技俩投资司理，好意思国 MBP 盘考公司盘考照应人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩 根基金约束有限公司督察长，朱雀股权投资约束股份有限公司副总司理，朱雀基金约束有限 公司总司理。   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券交易所登记结算公司交收系统 设备司理，2001-2004 年任华安基金约束有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月任华泰柏瑞基金约束有限公司总司理助理。   田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资约束有限公司（BGI ）担任投资司理， 券投资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任 华泰柏瑞量化优选纯着实立羼杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量 化先行羼杂型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞 量化驱动纯着实立羼杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏 瑞量化颖悟纯着实立羼杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化王人备 收益策略按时洞开羼杂型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化 对冲稳健收益按时洞开羼杂型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利纯着实立羼杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量 化创优纯着实立羼杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法灵 活确立羼杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞港股通量 化纯着实立羼杂型证券投资基金的基金司理。2020 年 11 月起任华泰柏瑞量化创盈羼杂型证 券投资基金的基金司理。2020 年 12 月起任华泰柏瑞量化创享羼杂型证券投资基金的基金经 理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略交易型洞开式指数证券投资基金的基金经 理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证 500 指数增强型证券投资基金的基金司理。本科与研究 生毕业于清华大学， MBA 毕业于好意思国加州大学伯克利分校哈斯商学院。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金约束有限公司北京分公司高档董事总司理， 国联安基金约束有限公司副总司理，金鹰基金约束有限公司副总裁，万家基金约束有限公司 副总司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金约束有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司门径员，1998- 公司，现任首席信息官兼信息时候部总监。   裴晓想先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口信   华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金                       招募说明书 用保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金约束有限公司非银客户 部总司理助理（主捏工作），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金约束有限公司，现任公司副总 司理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永说念中天管帐师事务所审计司理、渣打银行（中 国）有限公司财务部高档司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年 10 月加入华泰柏瑞基金约束有限公司，现任公司财务总监。   柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任华安基金约束有限公司高档基金核算员， 历任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司副总司理 兼指数投资部总监。 接基金基金司理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金、华 泰柏瑞沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金结合基金的基金司理。2015 年 2 月起任指 数投资部总监。2015 年 5 月至 2025 年 1 月任华泰柏瑞中证 500 交易型洞开式指数证券投资 基金及华泰柏瑞中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金结合基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞锦利纯着实立羼杂型证券投资基金和华泰柏瑞裕利纯着实立 羼杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 10 月任华泰柏瑞泰利纯着实立混 合型证券投资基金的基金司理。2018 年 4 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股海外通交易型开 放式指数证券投资基金的基金司理。2018 年 10 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股海外通交易 型洞开式指数证券投资基金结合基金的基金司理。2018 年 12 月起任华泰柏瑞中证红利低波 动交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2019 年 7 月起任华泰柏瑞中证红利低波动 交易型洞开式指数证券投资基金结合基金的基金司理。2019 年 9 月至 2021 年 4 月任华泰柏 瑞中证科技 100 交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2020 年 2 月至 2021 年 4 月任 华泰柏瑞中证科技 100 交易型洞开式指数证券投资基金结合基金的基金司理。2020 年 9 月 起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月 起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型洞开式指数证券投资基金结合基金的基金司理。 的基金司理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中证沪港深改进药产业交易型洞开式指 数证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健设 备与服务交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月起任华泰柏瑞南边东英 恒生科技指数交易型洞开式指数证券投资基金结合基金（QDII）的基金司理。2022 年 11 月 起任华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交易型洞开式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克   华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金                  招募说明书 易型洞开式指数证券投资基金的基金司理。   王文慧女士：副总司理，经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金约束有限公司， 历任第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构欢喜部总监、机构业务一部总监、华中营 销中心总监、券买卖务部总监、总司理助理兼券买卖务部总监，现任公司副总司理兼券买卖 务部总监。   胡亦清先生，硕士毕业于好意思国东北大学应用数学专科。2014 年 6 月加入华泰柏瑞基金 约束有限公司，历任风险分析员、高档风险分析师、指数投资部高档研究员、总监助理兼投 资司理。2025 年 1 月起任华泰柏瑞中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金、华泰柏瑞中 证 500 交易型洞开式指数证券投资基金结合基金、华泰柏瑞中证 1000 交易型洞开式指数证 券投资基金、华泰柏瑞中证科技 100 交易型洞开式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证科技   主席：总司理韩勇先生；   成员：副总司理王溯舸先生；副总司理田汉卿女士；总司理助理沈雪峰女士；总司理助 理董辰先生；总司理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生；投资一部总监杨景涵先生； 主动权益投资副总监吕慧建先生。   列席东说念主员：督察长或风险约束部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他 东说念主员列席投资决策委员会会议。   上述东说念主员之间不存在至支属关系。   （三）基金约束东说念主的职责 售、申购、赎回、养息和登记事宜； 健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制，保证所约束的基金财产和基 金约束东说念主的财产互相舒服，对所约束的不同基金财产永诀约束、永诀记账，进行证券投资； 请求，实时、足额支付赎回款项；选择稳当合理的措施使操办洞开式基金份额认购、申购、  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金             招募说明书 赎回和刊出价钱的方法合适基金合同等法律文献的章程； 管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； 关连贵寓；   （四）基金约束东说念主的承诺 监会的相关章程，建立健全里面贬抑轨制，选择有用措施，退避违犯现行有用的相关法律、 法则、规章、基金合同和中国证监会相关章程的行径发生。 规，建立健全的里面贬抑轨制，选择有用措施，退避下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其约束的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）露出因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的交易行为；   （7）卤莽株连，不按照章程履行职责；   （8）法律法则或中国证监会温和的其他行径。 律、法则及行业法式，淳厚信用、死力尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违章经营；   （2）违犯基金合同或托管条约；   （3）挑升毁伤基金份额捏有东说念主或其他基金关连机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）拒却、过问、防止或严重影响中国证监会照章监管；   （6）卤莽株连、浮滥权柄；   （7）违犯现行有用的相关法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的相关章程，泄 漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的买卖精巧，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金             招募说明书 盘算等信息；   （8）违犯证券交易时行状务国法，利用对敲、倒仓等妙技专揽阛阓价钱，侵略阛阓秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正直妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息露馅和告白中挑升含有子虚、误导、讹诈因素；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会温和的行径。   （1）依摄影关法律、法则和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额捏有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违犯现行有用的相关法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的相关章程， 泄漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的买卖精巧、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资盘算等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额捏有东说念主利益的证券交易偏激他行为。   （五）基金约束东说念主的里面贬抑轨制   （1）健全性原则。里面贬抑必须掩饰公司各个部门和各级岗亭，并浸透到各项业务过 程，涵盖决策、实施、监督、反馈等各个经营设施；   （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控门径，爱护内控轨制 的有用实施；   （3）舒服性原则。公司在精简的基础上设备大略充分知足经营运作需要的机构、部门 和岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保捏相对舒服。里面贬抑的检验评价部门必须舒服于内 部贬抑的建立和实施部门；   （4）互相制约原则。公司里面部门和岗亭确凿立应权责分明、互相制衡，摒弃里面控 制中的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研 究、决策、实施、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上稳当梗阻，以达到风险 提神的目的；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的经营约束方法缩小运作成本，提高经济效益， 以合理的贬抑成本达到最好的里面贬抑成果。   （1）贬抑环境  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金             招募说明书   董事会下设风险约束与审计委员会，全面负责公司的风险约束、风险贬抑和财务监控， 审查公司的内控轨制，并对紧要关联交易进行审计；董事会下设薪酬、傍观与经历审查委员 会，对董事、总司理、督察长、财务总监和其他高档约束东说念主员的候选东说念主进行经历审查以确保 其具有中国证监会所要求的任职经历，制定董事、监事、总司理、督察长、财务总监、其他 高档约束东说念主员及基金司理的薪酬/报恩盘算或决策。   公司约束层在总司理教导下，谨慎实施董事会详情的里面贬抑政策，为了有用贯彻公司 董事会制定的经营方针及发展政策，设备了投资决策委员会和风险贬抑委员会，就基金投资 和风险贬抑等发表专科宗旨及建议。   公司设备督察长，对董事会负责，主要负责对公司里面贬抑的正当合规性、有用性和合 感性进行审查，发现紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会申诉。   （2）风险评估   公司风险贬抑东说念主员按时评估公司风险气象，范围包括扫数能对经营目的产生负面影响的 里面和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目的产生影响的进度及可能性，并将评估报 告报公司董事会及高层约束东说念主员。   （3）贬抑行为   贬抑行为包括自我贬抑、职责分离、监察稽核、什物贬抑、功绩评价、严格授权、资产 分离、危急处理等政策、门径或措施。   自我贬抑以各岗亭的目的职责制为基础，是里面贬抑的第一说念防地。在公司里面建立科 学、严格的岗亭分离轨制，在关连部门和关连岗亭之间建立蹙迫业务处理凭据传递和信息沟 通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督职责，使互相监督制衡的机制成为里面 贬抑的第二说念防地。充分阐扬督察长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全 面监察稽核作用，建立里面贬抑的第三说念防地。   （4）信息与疏通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，形成了从上至下的信息传播渠说念 和从下到上的信息呈报渠说念。通过建立有用的信拒绝流渠说念，保证了公司职工及各级约束东说念主 员不错充分了解与其职责关连的信息，并实时投递稳当的东说念主员进行处理。   （5）里面监控   里面监控由公司风险约束与审计委员会、督察长、风险贬抑委员会和法律监察部等部门 在各自的权柄范围内开展。本公司设备了舒服于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核东说念主 员履行里面稽核职能，检验、评价公司里面贬抑轨制合感性、完备性和有用性，监督公司内 部贬抑轨制的实施情况，揭示公司里面约束及基金运作中的风险，实时提议改进宗旨，促进 公司里面约束轨制有用地实施。   （1）基金约束东说念主确知建立、实施和接济里面贬抑轨制是本公司董事会及约束层的职责； 华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金          招募说明书 （2）本公司承诺以上对于里面贬抑轨制的露馅着实、准确； （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展陆续完善里面贬抑轨制。   华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金                     招募说明书      四 基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称号：广发证券股份有限公司（简称：广发证券）   住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼   法定代表东说念主：林传辉   成立时辰：1994 年 1 月 21 日   基金托管经历批文及文号：证监许可【2014】510 号   注册老本：东说念主民币 7，621，087，664 元   存续期间：永久   辩论东说念主：罗琦   辩论电话：020-66338888   广发证券是国内首批玄虚类证券公司，先后于 2010 年和 2015 年永诀在深圳证券交易 所及香港联合交易扫数限公司主板上市（股票代码：000776.SZ，1776.HK）。限定 2024 年 6 月 30 日，公司共设备证券营业部 330 家。   广发证券具有完备的业务体系、平衡的业务结构，杰出的中枢竞争力。领有投资银行、 钞票约束、交易及机构和投资约束四伟业务板块，具备全业务派司。公司铸造玄虚金融服务 实力，主要经营方针联接多年稳居中国券商前线，在多项中枢业务领域中形成了起先上风， 研究、资产约束、钞票约束等位居前线。限定 2024 年 6 月 30 日，集团总资产 6，893.28 亿 元，包摄于上市公司鼓吹的扫数者权益为 1，407.03 亿元，2024 年上半年营业收入为 117.78 亿元，营业利润为 51.30 亿元，包摄于上市公司鼓吹的净利润为 43.62 亿元。   刘洋先生现任广发证券资产托管部总司理。曾履新于大成基金约束有限公司、招商银行 股份有限公司、浦银安盛基金约束有限公司、上海银行股份有限公司、好意思国说念富银行。刘洋 先生于 2000 年 7 月获取北京大学理学学士，并于 2003 年 7 月获取北京大学经济学硕士学 位。   广发证券资产托管部主要东说念主员均具备多年基金、证券、银行等金融机构从业经历或管帐 师事务所审计训导，从业训导丰富，具备基金从业经历，老成基金托督工作。资产托管部员 工学历均在本科以上，专科布景涵盖了金融、法律、管帐、统计、操办机等领域，是一支诚 实死力、积极突出的专科从业东说念主员队伍。   广发证券于 2014 年 5 月取得中国证监会核准证券投资基金托管经历。广发证券严格履 行基金托管东说念主的各项职责，陆续加强风险约束和里面贬抑，确保基金资产的完好性和舒服性，   华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金               招募说明书 切实爱护基金份额捏有东说念主的正当权益，提供高质料的基金托管服务。限定 2024 年 6 月 30 日，广发证券托管的公开召募证券投资基金共 67 只。   （二）基金托管东说念主的风险约束原则和里面贬抑轨制   广发证券开展基金托管业务遵循以下风险约束原则： 展和风险约束应笃信的最基本要求。 策、实施、监督、反馈等各个设施，风险贬抑应落实到业务触及的扫数岗亭、扫数设施，包 含事前风险贬抑、事中风险监控、过后风险申诉和处理。 建立不同部门、不同岗亭之间的制衡体系。 核部等，均应保捏高度的舒服性，各自从舒服的风险贬抑角度启航，对资产托管业务的风险 进行约束。 整风控措施和风控妙技，并通过顺畅的风险申诉和传导机制，实时有用地处理多样风险事项， 确保风险约束政策和措施的贯彻实施。   广发证券根据关连法律法则和公司轨制的关连要求，制定了完善的里面贬抑轨制，具体 包括《广发证券资产托管业务约束办法》、                   《广发证券资产托管业务信息露馅约束章程》、                                       《广 发证券资产托管业务账户约束章程》、                 《广发证券资产托管业务基金估值核算约束章程》、                                       《广 发证券资产托管业务资金计帐约束章程》、                   《广发证券公募基金投资监督约束章程》、                                     《广发证 券资产托管部业务信息守密与业务档案约束章程》、                       《广发证券资产托管业务救急约束章程》、 《广发证券资产托管部从业东说念主员约束章程》、                    《广发证券股份有限公司资产托管业务公开召募 证券投资基金风险准备金约束章程》等，囊括了基金托管业务的账户约束、估值核算、资金 计帐、投资监督、里面贬抑、风险约束、业务系统约束、守密和档案约束、救急处理、从业 东说念主员约束等全部业务设施。   （三）基金托管东说念主对基金约束东说念主运作基金进行监督的方法和门径   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等相关法律法则章程以及基金合同、基金托管 条约关连约定，基金托管东说念主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资温和 行径、基金参与银行间债券阛阓、基金资产净值的操办、基金份额净值操办、应收资金到账、 基金用度开支及收入详情、基金收益分派、信息露馅等进行监督。   基金托管东说念主发现基金约束东说念主违犯《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等相关法律法则规 定或基金合同、基金托管条约关连约定的行径，应实时以书面神气通告基金约束东说念主限期纠正， 基金约束东说念主收到通告后应实时查对，并以书面神气对基金托管东说念主发出回函阐发。在限期内，  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金           招募说明书 基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金约束东说念主改正。基金约束东说念主对基金托管东说念主 通告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。基金托管东说念主发现基金 约束东说念主有紧要违章行径，应立即申诉中国证监会，同期通告基金约束东说念主限期纠正。    华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金                 招募说明书    五 关连服务机构    （一）基金份额发售机构    基金份额发售机构包括基金约束东说念主的直销机构和代销机构的销售网点。    华泰柏瑞基金约束有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层    法定代表东说念主：贾波    电话：（021）38784638    传真：（021）50103016    辩论东说念主：汪莹白    客服电话：400-888-0001，（021）38784638    公司网址：www.huatai-pb.com    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区潍坊新村街说念张杨路 500 号华润时期广场商务楼 10、11、    法定代表东说念主：陶怡    辩论东说念主：鲁育铮    电话：021-68077273    传真：021-68596916    客服电话：400-700-9665    公司网址：www.ehowbuy.com    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 26 楼    法定代表东说念主：其实    辩论东说念主：王超    传真：021-54509953    客服电话：400-181-8188    公司网址：www.1234567.com.cn    注册地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼 华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金                    招募说明书 办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表东说念主：薛峰 辩论东说念主：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn 注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东说念主：王德英 辩论东说念主：田媛 客服热线：400-610-5568 公司网站：www.boserawealth.com 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东说念主：王珺 辩论东说念主：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网站： http://www.fund123.cn 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东说念主：章知方 辩论东说念主：陈慧慧 电话：010-85657353 客服电话：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611 法定代表东说念主： 张莲 辩论东说念主：李艳 华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金                   招募说明书 电话：010-59497361 客服电话：400-012-5899 公司网址：www.prolinkfund.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东说念主：张俊 辩论东说念主: 张蜓 公司网址：www.gw.com.cn/ 客服电话：021-20292031 注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 17 层 法定代表东说念主：张斌 辩论东说念主: 孙博文 电话：010-83363101 公司网址：http://8.jrj.com.cn 客服电话：4001661188-2 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东说念主：梁蓉 辩论东说念主: 魏素清 电话：010-66154828-8047 传真：010-63583991 公司网址：www.5irich.com 客服电话：010-66154828 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江海外金融广场 53 层 法定代表东说念主：李兴春 辩论东说念主: 张仕钰 辩论电话：021-60195205 公司网址：www.leadfund.com.cn 华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金                  招募说明书 客服电话：400-032-5885 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F 法定代表东说念主：汪静波 辩论东说念主：谭静怡 电话：021-80358749 公司网址：www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（践诺楼层 6 层） 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层 法定代表东说念主：陈祎彬 辩论东说念主：缪刘颖 公司网址：https://lupro.lufunds.com/ 客服电话：4008219031 注册地址：珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利海外广场北塔 33 层 法定代表东说念主：肖雯 辩论东说念主：邱湘湘 公司网址：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区科技中一说念腾讯大厦• 法定代表东说念主：谭广锋 辩论东说念主：李睿豪 辩论电话：0755-86013388-77386• 公司网址：www.tenganxinxi.com 客服电话：95017 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号    华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金                 招募说明书    法定代表东说念主：尹彬彬    辩论东说念主：陈东    公司网址：www.66zichan.com    客服电话：400-118-1188    注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503    办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503    法定代表东说念主：温丽燕    辩论东说念主：胡静华    辩论电话：0371-85518395    公司网址：www.hgccpb.com    客服电话：4000555671    注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室    办公地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室    法定代表东说念主：肖伟    辩论东说念主：王梦    辩论电话：010-8559-4745    公司网址：www.igesafe.com    客服电话：010-82350618    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108    法定代表东说念主：赖任军    辩论东说念主：陈丽霞    电话：0755-84355914    公司网址：www.jfzinv.com    客服电话：400-9302-888    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座    办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦    法定代表东说念主：简梦雯     华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金                   招募说明书     辩论东说念主：马烨莹     辩论电话：021-50712782     客服电话：400-799-1888     公司网站：www.520fund.com.cn     注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室     办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层     法定代表东说念主：李楠     辩论东说念主：田文晔     公司网址：https://danjuanfunds.com     客服电话：400-159-9288     注册地址：上海市徐汇区龙腾正途 2815 号 302 室     办公地址：上海市徐汇区龙腾正途 2815 号 302 室     法定代表东说念主：黄欣     辩论东说念主：戴珉微     辩论电话：021-33768132-801     公司网址：www.zzwealth.cn     客服电话：400-6767-5263     注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦     法定代表东说念主：戴彦     辩论东说念主: 付佳     客服电话：95357     公司网址：http://www.18.cn     注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157     办公地址：北京市通州区亦庄经济时候设备区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层     法定代表东说念主：邹保威     辩论东说念主: 文雯     公司网址：kenterui.jd.com     客服电话：400-098-8511 华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金                     招募说明书 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址：上海市锦康路 308 号 7 楼 法定代表东说念主：冯轶明 辩论东说念主: 曹雪 辩论电话：021-20530186 公司网址：www.zhengtongfunds.com 客服电话：400-820-1515 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼 法定代表东说念主：沈丹义 辩论东说念主: 宋芳馨 客服电话：400-101-9301 公司网址：www.tonghuafund.com 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东说念主：盛超 辩论东说念主: 陈冬雷 客服电话：95055-4 公司网址：https://www.baiyingfund.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东说念主：马永谙 辩论东说念主：卢亚博 客服电话：400-080-8208 公司网址：www.licaimofang.cn 注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 法定代表东说念主：王人凌峰 辩论东说念主：陈臣 华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金                      招募说明书 客服电话：400-158-5050 公司网址：www.tl50.com 注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东说念主：彭浩 辩论东说念主：孔安琪 客服电话：400-004-8821 公司网址：www.taixincf.com 注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 法定代表东说念主：钱燕飞 辩论东说念主：贾冠华 电话：18840966113 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 法定代表东说念主：张峰 网站：www.harvestwm.cn 客服热线：400-021-8850 注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 法定代表东说念主：杨柳 辩论东说念主: 朱润康 公司网址：https://www.ppwfund.com 客服电话：400-666-7388 注册地址：上海市徐汇区华泾路 507 号 4 幢 2 层 223 室 办公地址：上海市浦东新区居里路 99 号 法定代表东说念主：付钢 华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金                   招募说明书 客服电话：021-6880 9999 公司网站：www.gxjlcn.com 注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表东说念主： TEO WEE HOWE 辩论东说念主： 叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表东说念主：冷飞 辩论东说念主： 李娟 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客服电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰海外大厦 12 层 法定代表东说念主：李科 辩论东说念主：王超 电话：010-59053660 传真：010-59053700 服务电话：95510 公司网址：http://fund.sinosig.com/ 注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升海外 A 栋 2 单元 5 层 17 号 办公地址：贵州省贵阳市南明区龙腾路贵文投资大楼 4 楼 法定代表东说念主：陈成 电话：0851-85407888    华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金                               招募说明书     客服电话：0851-85407888     公司网址：www.gwcaifu.com     注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号     办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦     法定代表东说念主：吴坚     客服电话：400-809-6096     公司网址：www.swsc.com.c     注册地址：南京市江东中路 228 号     办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南正途 4011 号港中旅大厦 18 楼     法定代表东说念主：张伟     客服电话：95597     公司网址：www.htsc.com.cn     注册地址：山东省济南市经七路 86 号     办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层     法定代表东说念主：李玮     客服电话：95538     公司网址：www.zts.com.cn     注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层考取     办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层     法定代表东说念主：高涛     客服电话：95532     公司网址：www.china-invs.cn     注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼     办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼     法定代表东说念主：祁建邦     客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618     公司网址：www.hlzqgs.com    华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金                    招募说明书    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦    法定代表东说念主：张佑君    客服电话：95548    公司网址：www.cs.ecitic.com    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    法定代表东说念主：肖海峰    客服电话：0532-85022313    公司网址：www.sd.citics.com/    注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 19 层、20 层    办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 19 层、20 层    法定代表东说念主：胡伏云    客服电话：95396    公司网址：www.gzs.com.cn    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东说念主：张皓    客服电话：400-990-8826    公司网址：www.citicsf.com    注册地址：湖北省武汉市东湖新时候设备区关东园路 2 号高科大厦 4 楼    办公地址：中国武汉武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼    法定代表东说念主：余磊    客服电话：400-800-5000    公司网址：www.tfzq.com    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦 华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金                    招募说明书 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn 注册地址：深圳市福田区福华一说念 115 号投行大厦 18 楼 办公地址：深圳市福田区福华一说念 115 号投行大厦 18 楼 法定代表东说念主：刘学民 客服电话：400-888-1888 公司网址：www.firstcapital.com.cn 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼 法定代表东说念主：冉云 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：广州市黄埔区科学正途 60 号设备区控股中心 19、22、23 层 办公地址：广州市黄埔区科学正途 60 号设备区控股中心 19、22、23 层 法定代表东说念主：崔洪军 客户服务电话：95564 公司网址：http://www.ykzq.com 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新恢弘厦)12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号(新恢弘厦)12、15 层 法定代表东说念主：李娟 客服电话：95309 公司网址：www.dxzq.net 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东说念主：杨周到 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com     华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金                      招募说明书     注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室     办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室     法定代表东说念主：王献军     客服电话：95523 或 4008895523     公司网址：www.swhysc.com     注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室     办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼     法定代表东说念主： 吴强     辩论东说念主：董一锋     客服电话：4008-773-772     公司网站：www.5ifund.com     注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717     办公地址：北京市向阳区向阳门南大街 10 号兆泰海外中心 A 座 15-19 层     法定代表东说念主：施华     客服电话：95571     公司网址：www.foundersc.com     注册地址：广州河汉区河汉北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）     办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦     法定代表东说念主：孙树明     客服电话：95575     公司网址：www.gf.com.cn     注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层     办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层     法定代表东说念主：王达     客服电话：95322     公司网址：www.wlzq.cn  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金                 招募说明书  注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号  办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信大厦 4，15 楼  法定代表东说念主：裘强  客服电话：（0791）6285337  公司网址：www.gsstock.com  注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦  办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦  法定代表东说念主：杨炯洋  客服电话：95584  公司网址：www.hx168.com.cn  注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖玄虚楼  办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼 7 楼  法定代表东说念主: 祝艳辉  客服电话：956088  公司网址：www.cnht.com.cn 并实时在基金约束东说念主网站公示。  （二）登记机构  称号：华泰柏瑞基金约束有限公司  住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  法定代表东说念主：贾波  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  电话：400-888-0001，（021）38601777  传真：（021）50103016  辩论东说念主：赵景云  （三）讼师事务所和承办讼师  称号：上海源泰讼师事务所  住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室  负责东说念主：廖海  电话：（021）51150298  传真：（021）51150398  承办讼师：刘佳、吴卫英 华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金              招募说明书 （四）管帐师事务所和承办注册管帐师 机构称号：安永华明管帐师事务所(特殊普通合伙) 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 实施事务合伙东说念主： 毛鞍宁 承办注册管帐师： 许培菁、张亚旎 辩论东说念主： 许培菁 辩论电话： 010-58153000 传真：010-85188298   华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金                   招募说明书      六 基金的召募   本基金由基金约束东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他 相关章程，并于 2025 年 2 月 25 日在中国证监会《对于准予华泰柏瑞北证 50 成份指数型证 券投资基金注册的批复》（证监许可2025347 号）注册召募。   （一）基金类型   股票型证券投资基金、指数基金   （二）基金存续期   不按时   （三）基金运作方式   契约型洞开式   （四）基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不从本类别基金资产入网提销售服务 费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，且从本 类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类、I 类基金份额。   本基金 A 类、C 类、I 类基金份额永诀确立基金代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 I 类基金份额将永诀操办基金份额净值和基金份额累计净值并 单独公告。   投资者可自行遴荐认购、申购的基金份额类别。   根据基金销售情况，在合适法律法则且不毁伤已有基金份额捏有东说念主权益的情况下，基金 约束东说念主在履行稳当门径后不错加多新的基金份额类别、或者在基金合同章程的范围内变更现 有基金份额类别的收费方式、调整基金份额分类办法及国法等，无需召开基金份额捏有东说念主大 会，但调整前基金约束东说念主需实时公告。   （五）召募方式和销售时事   本基金通过基金约束东说念主的直销和广发证券股份有限公司等代销机构的销售网点公设备 售。   投资者还可在与本公司达成网上交易的关连条约、接受本公司相关服务条件后，通过登 录本公司网站（www.huatai-pb.com）办理开户、认购等业务，相关基金网上交易的通达范围 和具体业务国法请登录本公司网站查询。   销售机构辩论方式以及发售决策以发售公告及代销机构的关连公告为准，请投资者就募 集和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金基金份额发售公 告》及代销机构的关连公告。   （六）召募期限   华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金               招募说明书   本基金具体发售时辰在基金份额发售公告中露馅。根据《运作办法》的章程，如果本基 金在上述时辰段内未达到基金合同收效的法定条件、或基金约束东说念主根据阛阓情况需要延长基 金份额发售的时辰，本基金可赓续销售，但召募期自基金份额发售之日起最长不突出 3 个 月。同期也可根据认购和阛阓情况提前结果发售。   （七）召募对象   合适法律法则章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   （八）基金的最低召募份额总额及金额   本基金的召募份额总额应不少于 2 亿份，基金召募金额应不少于 2 亿元东说念主民币。   本基金可确立召募界限上限，具体召募上限及界限贬抑的决策详见基金份额发售公告或 其他公告。若本基金确立召募界限上限，基金合同收效后不受此召募界限上限的限制。   （九）基金的面值   本基金基金份额开动面值为东说念主民币 1.00 元，以开动面值发售。   （十）投资东说念主对基金份额的认购   投资者认购时辰安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金约束东说念主根据关连 法律法则及本基金基金合同，在发售公告中详情并露馅。   （1）本基金认购选择全额缴款认购的方式。   （2）销售网点（包括直销和代销网点）受理请求并不线路对该请求是否顺利的阐发， 而仅代表销售网点照实收到了认购请求。请求是否有用应以基金登记机构的阐发为准。投资 者可在基金合同收效后到各销售网点查询最终成交阐发情况和认购的份额。   （3）基金投资者在召募期内不错屡次认购，A 类基金份额的认购费按每笔 A 类基金份 额的认购请求单独操办，认购请求一采纳理不得拔除。   （4）若投资者的认购请求被阐发为无效，基金约束东说念主应当将投资者已支付的认购金额 本金退还投资者。   （1）在召募期内，投资者可屡次认购，原则上对单一投资者在召募期间累计认购份额 不设上限，但单一投资东说念主经登记机构阐发的认购份额不得达到或者突出本基金阐发总份额 的 50%，对于突出部分的认购份额，登记机构不予阐发。   （2）认购最低名额：在基金召募期内，投资者认购本基金，基金约束东说念主网上交易系统 每个基金账户初次最低认购金额为东说念主民币 10 元，追加单笔最低认购金额为东说念主民币 10 元； 直销柜台每个基金账户初次最低认购金额为 50，000 元东说念主民币，已在直销柜台有认/申购本公 司旗下基金记录的投资者不受初次认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为 10 元东说念主民币。  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金                       招募说明书   除上述情况及另有公告外，基金约束东说念主章程每个基金账户单笔最低认购金额为东说念主民币 1 元、追加单笔认购最低金额为东说念主民币 1 元，各销售机构可根据情况设定最低认购金额，但不 得低于本基金约束东说念主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需遵循销售机构 的关连章程。   本基金选择金额认购方式，A 类基金份额在投资者认购时收取认购费，C 类、I 类基金 份额在认购时不收取认购费。   投资者在认购 A 类基金份额时，具体的认购费率安排如下表所示：          认购金额（M，含认购费，元）             认购费率                M              M≥100 万              1000 元/笔   投资者重叠认购 A 类基金份额的，须按每次认购所对应的费率头绪永诀计费。认购费 将用于支付召募期间管帐师费、讼师费、登记费、销售费及阛阓扩充等开销，不计入基金财 产。   C 类、I 类基金份额认购费率为 0。   认购本基金 A 类基金份额的认购用度选择前端收费模式，即在认购 A 类基金份额时缴 纳认购费。投资者的 A 类基金份额认购金额包括认购用度和净认购金额。有用认购资金在 基金召募期间所产生的利息折成相应类别基金份额，归投资者扫数。   （1）认购 A 类基金份额   当认购用度适用比例费率时，投资者的总认购份额的操办方式如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额开动面值   当认购用度适用固定金额时，投资者的总认购份额的操办方式如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额开动面值   净认购金额以东说念主民币元为单元，操办结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位；认购 份额的操办结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此舛讹产生的损失由基金财产承 担，产生的收益归基金财产扫数。   例：某投资者投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，其对应认购费率为 0.80%，如 果召募期内认购资金获取的利息为 10 元，则其可得到的 A 类基金份额操办如下：   华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金                  招募说明书   净认购金额＝10，000/（1＋0.80%）＝9，920.63 元   认购用度＝10，000－9，920.63＝79.37 元   认购份额＝（9，920.63＋10）/1.00＝9，930.63 份   即投资者投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，其对应认购费率为 0.80%，加上认 购资金在召募期内获取的利息，可得到 9，930.63 份 A 类基金份额。   （2）认购 C 类、I 类基金份额时，投资者的总认购份额的操办方式如下：   认购金额＝净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额开动面值   认购份额的操办结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此舛讹产生的损失由基 金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。   例：某投资者投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，如果召募期内认购资金获取的 利息为 10 元，则其可得到的 C 类基金份额操办如下：   认购份额＝（10，000.00+10）/1.00＝10，010.00 份   即投资者投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，加上认购资金在召募期内获取的利 息，可得到 10，010.00 份 C 类基金份额。   （十一）召募资金及利息的处理 折算成基金份额，操办结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位。利息的操办和折算的基 金份额的具体数额以登记机构的操办结果为准。该部分份额享受罢职认购费的优惠。   （十二）若基金约束东说念主注册并成立追踪团结标的指数的交易型洞开式指数基金（ETF）， 在不改变本基金投资目的的前提下，本基金可变更为该 ETF 的结合基金。该结合基金将其 绝大部分基金财产投资于追踪团结标的指数的 ETF，缜密追踪标的指数进展，追求追踪偏离 度和追踪舛讹的最小化。该结合基金具体投资范围及比例等将依据届时有用的法律法则或监 管机构要求详情。以上变更需经基金约束东说念主和基金托管东说念主协商一致后修改基金合同，但不需 召开基金份额捏有东说念主大会审议。   华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金               招募说明书   七 基金合同的收效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金 约束东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构 验资，自收到验资申诉之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金约束东说念主持理完了基金备案手续并取得中国证监会 书面阐发之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金约束东说念主在收到中国证监会阐发 文献的次日对基金合同收效事宜赐与公告。基金约束东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专 门账户，在基金召募行径结果前，任何东说念主不得动用。   （二）基金合同弗成收效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未知足基金备案条件，基金约束东说念主应当承担下列职责： 利息； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产界限   基金合同收效后，联接 20 个工作日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金约束东说念主应当在按时申诉中赐与露馅；联接 60 个工作日出现 前述情形的，基金约束东说念主应当在 10 个工作日内向中国证监会申诉并提议约束决策，如捏续 运作、养息运作方式、与其他基金合并或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏 有东说念主大会。   若届时的法律法则或中国证监会章程发生变化，上述章程将取消、改变或补充时，则本 基金不错参照届时有用的法律法则或中国证监会章程实施。  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金                招募说明书   八 基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回时事   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金约束东说念主在招募说明 书或基金约束东说念主网站列明。基金约束东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金约束东说念主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业时事或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的洞开日实时辰   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为北京证券交易所、上海证 券交易所、深圳证券交易所的宽泛交易日的交易时辰，但基金约束东说念主根据法律法则、中国证 监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交易时辰变更或其 他特殊情况，基金约束东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时辰进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息露馅办法》的相关章程在章程媒介上公告。   基金约束东说念主可根据践诺情况照章决定本基金入手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购入手公告中章程。   基金约束东说念主自基金合同收效之日起不突出 3 个月入手办理赎回，具体业务办理时辰在 赎回入手公告中章程。   在详情申购入手与赎回入手时辰后，基金约束东说念主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的相关章程在章程媒介上公告申购与赎回的入手时辰。   基金约束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或养息请求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回或养息价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回或养息的价钱。   （三）申购与赎回的原则 准进行操办； 法权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金约束东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金约束东说念主必须在新规 则入手实施前依照《信息露馅办法》的相关章程在章程媒介上公告。   华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金               招募说明书   （四）申购与赎回的门径   投资东说念主必须根据销售机构章程的门径，在洞开日的具体业务办理时辰内提议申购或赎回 的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项的，申购成立； 登记机构阐发基金份额时，申购收效。若申购款项在章程时辰内未全额到账，则申购不成立。   基金份额捏有东说念主递交赎回请求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。投资者在 提交赎回请求时，必须有饱和的基金份额余额，不然所提交的赎回请求不成立。投资东说念主赎回 请求收效后，基金约束东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生多数赎回或基 金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有 关条件处理。   遇证券、期货交易所或交易阛阓数据传输延长、通讯系统故障、银行数据交换系统故障 或其它非基金约束东说念主及基金托管东说念主所能贬抑的因素影响业务处理经由时，赎回款项顺延至上 述情形摒弃后的下一个工作日划出。   基金约束东说念主应以交易时辰结果前受理有用申购和赎回请求确本日动作申购或赎回请求 日（T 日），在宽泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行阐发。T 日 提交的有用请求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构章程的其 他方式查询请求的阐发情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   在法律法则允许的范围内，本基金登记机构可根据关连业务国法，对上述业务办理时辰 进行调整，本基金约束东说念主将于调整入手实施前按摄影关章程赐与公告。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定顺利，而仅代表销售机构照实招揽 到请求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于请求的阐发情况，投资东说念主应及 时查询并妥善应用正当权利。不然，由此产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   （五）申购与赎回的数额限制 民币 10 元，追加单笔申购最低金额为东说念主民币 10 元；直销柜台每个基金账户初次最低申购 金额为 50，000 元东说念主民币，已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受初次申 购最低金额的限制，单笔申购最低金额为 10 元东说念主民币。 或部分基金份额赎回，但某笔赎回导致单个交易账户的基金份额余额少于 1 份时，余额部 分基金份额必须一同赎回。通过基金约束东说念主网上交易系统或直销柜台赎回请求的最低份额 为 10 份，但基金份额捏有东说念主单个交易账户内的基金份额余额少于 10 份并请求全部赎回时，   华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金                 招募说明书 可不受前述最低 10 份的请求限制。赎回请求的具体处理结果以登记中心阐发结果为准。 币 1 元、单笔追加申购最低金额为东说念主民币 1 元；每个基金账户单笔最低赎回份额为 1 份、 单个基金账户最低捏有份额为 1 份，各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回 份额以及最低捏有份额，但不得低于本基金约束东说念主设定的最低限制，具体以销售机构公布的 为准，投资者需遵循销售机构的关连章程。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金约束东说念主基于投资运作与风险 贬抑的需要，可选择上述措施对基金界限赐与贬抑。具体见基金约束东说念主关连公告。 限制。基金约束东说念主必须在调整实施前依照《信息露馅办法》的相关章程在章程媒介上公告。   （六）申购与赎回的数额和价钱   本基金将基金份额分为 A 类基金份额、C 类基金份额和 I 类基金份额三种。A 类基金份 额收取申购费，并对捏有期限少于 30 天的本类别基金份额的赎回收取赎回费；C 类、I 类基 金份额从本类别基金资产入网提销售服务费、不收取申购用度，并对捏有期限少于 7 天的本 类别基金份额的赎回收取赎回费。   A 类基金份额申购份额、余额的处理方式：A 类基金份额申购的有用份额为按践诺阐发 的申购金额在扣除申购用度后，以请求当日 A 类基金份额净值为基准操办，各操办结果均 按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此舛讹产生的损失由基金财产承担，产生的收益 归基金财产扫数。   C 类、I 类基金份额申购份额、余额的处理方式：C 类、I 类基金份额申购的有用份额为 按践诺阐发的申购金额，以请求当日该类基金份额净值为基准操办，各操办结果均按照四舍 五入方法，保留少许点后两位，由此舛讹产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财 产扫数。   A 类、C 类及 I 类基金份额赎回金额的处理方式：A 类、C 类及 I 类基金份额赎回金额 为按践诺阐发的有用赎回份额乘以请求当日该类基金份额的基金份额净值的金额，净赎回金 额为赎回金额扣除赎回用度的金额，各操办结果均按照四舍五入方法，保留少许点后两位， 由此舛讹产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。   （1）申购费   投资者在申购 A 类基金份额时，申购费率如下表：     申购金额（M，含申购费，元）               申购费率  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金                     招募说明书                  M                M≥100 万             1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 A 类基金份额的，申购费适用单笔 申购金额所对应的费率。本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的申购东说念主承担，主 要用于本基金的阛阓扩充、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。   C 类、I 类基金份额申购费率为 0。   （2）赎回费   投资者在赎回 A 类基金份额时，赎回费率如下表：           捏有期限（Y）                 赎回费率            Y           Y ≥30 日                   0%   投资者在赎回 C 类、I 类基金份额时，赎回费率如下表：          捏有期限（Y）             赎回费率           Y          Y ≥7 日                0%   本基金的赎回用度由基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基金份额时收取。其 中对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取的赎回费将全额计入基金财产；对捏续捏有期大于 就是 7 日的投资者收取的赎回费将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产，其余部分用于 支付登记费等关连手续费。   （3）基金约束东说念主不错在法律法则和基金合同章程范围内调整申购费率、赎回费率或收 费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的相关章程在章程 媒介上刊登公告。   （4）基金约束东说念主不错在不违犯法律法则章程及基金合同约定的情形下根据阛阓情况制 定基金促销盘算。针对基金投资者按时和不按时地开展基金促销行为。在基金促销行为期间， 基金约束东说念主不错稳当调低基金的销售费率。   （5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金约束东说念主不错选择舞动订价机制，以确 保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作法式遵循关连法律法则以及监管部门、自律国法 的章程。   （1）申购 A 类基金份额   申购本基金 A 类基金份额的申购用度选择前端收费模式（即申购 A 类基金份额时缴纳 申购费），投资者的 A 类基金份额申购金额包括申购用度和净申购金额。   当申购用度适用比例费率时，A 类基金份额申购份额的操办方式如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金                          招募说明书    申购用度＝申购金额-净申购金额    申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    当申购用度适用固定金额时，A 类基金份额申购份额的操办方式如下：    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    例：某投资者投资 50，000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应申购费率为 1.00%，假 设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则可得到的 A 类基金份额的申购份额为：    净申购金额＝50，000/（1＋1.00%）＝49，504.95 元    申购用度＝50，000－49，504.95＝495.05 元    申购份额＝49，504.95/1.0520＝47，057.94 份    即：投资者投资 50，000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应申购费率为 1.00%，假定 T 日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 47，057.94 份 A 类基金份额。    （2）申购 C 类、I 类基金份额    本基金的 C 类、I 类基金份额申购时不收取申购用度，申购金额即为净申购金额。    申购份额＝净申购金额/T 日该类基金份额净值    例：某投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定 T 日 C 类基金份额净值为    申购份额＝50，000/1.0520＝47，528.52 份    即：投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定 T 日 C 类基金份额净值为    投资者在赎回本基金时缴纳赎回费，投资者的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其 中，    赎回金额＝赎回份额×T 日 A 类、C 类或 I 类基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额＝赎回金额－赎回用度    例：某投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，捏无意辰为 5 天，对应的赎回费率 为 1.50%，假定 T 日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为：    赎回金额＝10，000×1.0520＝10，520.00 元    赎回用度＝10，520.00×1.50%＝157.80 元    净赎回金额＝10，520.00-157.80＝10，362.20 元    即：投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，捏无意辰为 5 天，对应的赎回费率为      假定 T 日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，   华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金              招募说明书   T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日刊行在外的该类基金份额总额。   种种基金份额净值单元为元，操办结果均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   T 日的种种基金份额净值在本日收市后操办，并在 T＋1 日内公告。遇特殊情况，经履 行稳当门径，不错稳当延长操办或公告。   （七）申购与赎回的登记 间之前不错拔除。 记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 应的登记手续。 入手实施前依照《信息露馅办法》的相关章程在章程媒介上公告。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金约束东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求： 购请求。 值。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 基金约束东说念主应当暂停接受基金申购请求。 达到或者突出 50%，或者变相侧目 50%鸠合度的情形。 售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法宽泛运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金约束东说念主决定暂停申购时， 基金约束东说念主应当根据相关章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购请求被拒  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金               招募说明书 绝，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒弃时，基金约束东说念主应实时 规复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金约束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或降速支付赎回款项： 回请求或降速支付赎回款项。 值。 停接受基金份额捏有东说念主的赎回请求。 基金约束东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金约束东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回 款项时，基金约束东说念主应按章程报中国证监会备案，已阐发的赎回请求，基金约束东说念主应足额支 付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派给赎回 请求东说念主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关连条件处 理。基金份额捏有东说念主在请求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与拔除。在暂停赎 回的情况摒弃时，基金约束东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十）多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金养息中转 出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金养息中转入请求份额总额后的余额）突出 前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金约束东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回 或部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金约束东说念主以为有智商支付投资东说念主的全部赎回请求时，按宽泛赎回 门径实施。   （2）部分延期赎回：当基金约束东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有贫瘠或以为因支付投 资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金约束东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求延期  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金              招募说明书 办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，详情当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错遴荐延期赎回或取消赎 回。遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被拔除；遴荐延期赎回的，将自动转 入下一个洞开日与下一洞开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份 额净值为基础操办赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未 作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理，部分延期赎回不受单笔赎回最低份 额的限制。   （3）若本基金发生多数赎回且单个基金份额捏有东说念主的赎回请求突出上一洞开日基金总 份额的 20%，基金约束东说念主不错先行对该单个基金份额捏有东说念主超出 20%的赎回请求实施延期 办理。而对该单个基金份额捏有东说念主 20%以内（含 20%）的赎回请求，基金约束东说念主根据前述 “（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额捏有东说念主的赎回请求 一并办理。如下一洞开日，该单一基金份额捏有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出上一洞开日基金 总份额 20%的，赓续按前述国法处理，直至该单一基金份额捏有东说念主单个洞开日内请求赎回 的基金份额占上一洞开日基金总份额的比例低于 20%。   （4）暂停赎回：联接 2 个洞开日以上（含本数）发生多数赎回，如基金约束东说念主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回请求；还是接受的赎回请求不错降速支付赎回款项，文爱但不得超 过 20 个工作日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并延期办理时，基金约束东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内通告基金份额捏有东说念主，说明相关处理方法，并依照《信息露馅 办法》的相关章程在章程媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 停公告。 最迟于再行洞开日在章程媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂 停公告中明确再行洞开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行洞开的公告。   （十二）基金养息 额养息为本公司约束的另一只基金的基金份额的业务。需要办理基金养息的投资者须到原销 售机构办理手续。本基金通达养息业务时，本公司将另行公告具体情况。   （1）个东说念主投资者请求基金养息时，应当提供下列材料：  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金             招募说明书   托付他东说念主代办的，还需提供托付代办书、代办东说念主的有用身份讲授文献原件及复印件。   （2）机构投资者请求基金养息时，应当提供下列材料：   （3）电子方式的基金养息参照本公司或代销机构各关连国法。   （1）基金养息只可在团结销售机构办理，且该销售机构须同期代理转出基金及转入基 金的销售；   （2）基金养息以基金份额为单元进行请求，养息费操办选择单笔操办法。投资者在Ｔ 日屡次养息的，单笔操办养息费，不按照养息的总份额操办其养息用度；   （3）“定向养息”原则，即投资者必须指明基金养息的标的，明确指出转出基金和转入 基金的称号；   （4）基金养息选择“未知价法”，即基金的养息价钱以养息请求受理应日各转出、转入 基金的基金份额净值为基准进行操办；   （5）基金份额在养息后，捏有东说念主对转入基金的捏有期自转入之日算起；   （6）当某笔养息业务导致投资者基金账户内余额小于转出基金的基金合同和招募说明 书中“最低捏有份额”的关连条件章程时，剩余部分的基金份额将被强制赎回；   （7）单个洞开日基金净赎回份额及净养息转出请求份额之和超出上一洞开日基金总份 额的 10%时，为多数赎回。发生多数赎回时，基金转出视同基金赎回，基金约束东说念主可根据基 金资产组合情况决定全额转出或部分转出，况兼对于基金转出和基金赎回，将选择相似的比 例阐发；在转出请求得到部分阐发的情况下，除投资者在提交养息请求时遴荐将当日未获办 理部分赐与拔除外，延长至下一个洞开日办理，转出基金赎回价钱为下一个洞开日的价钱。 依照上述章程转入下一个洞开日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部养息为止。 部分顺延养息不受单笔赎回最低份额的限制；   （8）投资者办理基金养息业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态；   （9）养息业务遵循“先进先出”的业务国法，即起先养息捏无意辰最长的基金份额。如 当日同期有赎回请求的情况下，则遵循先赎回后养息的处理原则。   （十三）基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金约束东说念主可受理基金份额捏有东说念主通过中国证监 会认同的交易时事或者交易方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金约束东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东说念主应根据基金约束 东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金           招募说明书   （十四）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、合适法律法则的其它非交易过户，或者按照关连法律法则或国 家有权机关要求的方式进行处理的行径。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依 法不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额捏有东说念主牺牲，其捏有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据收效司法布告将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关连贵寓，对于合适条件 的非交易过户请求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的门径收费。   （十五）基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的门径收取转托管费。   （十六）按时定额投资盘算   基金约束东说念主不错为投资东说念主持理按时定额投资盘算，具体国法由基金约束东说念主另行章程。投 资东说念主在办理按时定额投资盘算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在关连公告或更新的招募说明书中所章程的按时定额投资盘算最低申购金额。   （十七）基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分 产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。   如关连法律法则允许基金约束东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金约束东说念主 将制定和实施相应的业务国法。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 章程或关连公告。  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金               招募说明书   九 基金的投资   （一）投资目的   缜密追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。   （二）投资范围   本基金资产投资于具有淡雅无比流动性的金融器具，包括标的指数成份股及备选成份股（均 含存托凭证）、非成份股（包括主板、创业板、北京证券交易所刊行上市的股票偏激他中国 证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业 债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公设备行的次级债券、政府支捏 机构债券、政府支捏债券、方位政府债券、可养息债券、可交换债券偏激他经中国证监会允 许投资的债券）、孳生品（包括股指期货、股票期权等）、债券回购、银行入款、货币阛阓 器具（含同行存单）、资产支捏证券以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。在合适法律法则章程的情况下，本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东说念主在履行稳当门径后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的资产不低于非现款资产 的 80%，投资于股票资产（含存托凭证）不低于基金资产净值的 90%；每个交易日日终在扣 除股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投 资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金约束东说念主在履行稳当门径后， 不错调整上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   为完结缜密追踪标的指数的投资目的，本基金投资于标的指数成份股及备选成份股（均 含存托凭证）的资产不低于非现款资产的 80%，投资于股票资产（含存托凭证）不低于基金 资产净值的 90%。其余资产可投资于非成份股、存托凭证、债券、资产支捏证券、债券回购、 银行入款、股指期货、股票期权、货币阛阓器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工 具，但需合适中国证监会的关连章程。   在宽泛阛阓情况下，本基金与功绩相比基准的日均追踪偏离度的王人备值不突出 0.35%， 年追踪舛讹不突出 4%。如因指数编制国法调整或其他因素导致追踪偏离度和追踪舛讹突出 上述范围，基金约束东说念主应选择合理措施幸免追踪偏离度、追踪舛讹进一步扩大。   本基金主要选择完全复制法，即完全按照标的指数的成份股（含存托凭证）组成偏激权 重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股（含存托凭证）偏激权重的变动进行相应  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金            招募说明书 调整；当标的指数进行按时调整、指数样本空间或者编制国法变更时，本基金将根据标的指 数的编制国法及调整公告，实时进行投资组合的优化调整。   但在因特殊情况（如流动性不及）导致无法获取饱和数目的股票时，基金约束东说念主将运用 其他合理的投资方法构建本基金的践诺投资组合，追求尽可能靠拢目的指数的进展。   特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法则的限制；（2）标的指数成份股（含存 托凭证）流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票（含存托凭证）永久停牌；（4）其他 合理原因导致本基金约束东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。   本基金在玄虚沟通预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。   （1）股指期货投资策略   本基金在股指期货投资中主要遵循有用约束投资策略，根据风险约束的原则，以套期保 值为目的，主要选择流动性好、交易活跃的期货合约，通过对现货和期货阛阓运行趋势的研 究，结搭伙指期货订价模子寻求其合理估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套 期保值等策略进行套期保值操作。   本基金约束东说念主对股指期货的运用将进行充分的论证，运用股指期货的情形主要包括：对 冲系统性风险；对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无 法有用追踪标的指数的风险；利用金融孳生品的杠杆作用，缩小股票仓位时常调整的交易成 本，达到有用追踪标的指数的目的。   （2）股票期权投资策略   本基金将按照风险约束的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交易。本基金将结 合投资目的、比例限制、风险收益特征以及法律法则的关连限制和要求，详情参与股票期权 交易的投资时机和投资比例。   本基金投资股票期权，基金约束东说念主将根据审慎原则，建立股票期权交易决策部门或小组， 授权特定的约束东说念主员负责股票期权的投资审批事项，以提神股票期权投资的风险。   本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有用利用基金资产，提高基 金资产的投资收益。通过对国表里宏不雅经济形势的深刻分析、国内财政政策与货币政策等因 素对债券的影响，进行合理的利率预期，判断阛阓的基本走势，制定久期贬抑下的资产类属 确立策略。在债券投资组合构建和约束过程中，本基金约束东说念主将具体选择期限结构确立、市 场养息、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现款约束等约束妙技进行个券遴荐。   其中可养息债券和可交换债券，结合了权益类证券与固定收益类证券的特性，具有下行 风险有限同期可共享基础股票价钱飞腾的特质。本基金将评估其内在投资价值，结合对可转 换债券、可交换债券阛阓上的溢价率偏激变动趋势、行业资金确凿立以及基础股票基本面的  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金             招募说明书 玄虚分析，最终详情其投资权重及具体品种。   资产支捏证券为本基金的辅助性投资器具，本基金将选择久期确立策略与期限结构确立 策略，结合定量分析和定性分析的方法，玄虚分析资产支捏证券的利率风险、提前偿付风险、 流动性风险、税收溢价等因素，遴荐具有较高投资价值的资产支捏证券进行确立。   本基金还不错参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将玄虚沟通融资 成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用禀赋等条件，遴荐合适的交易敌手方。同 时，在保障基金投资组合充足流动性以及有用贬抑融资杠杆风险的前提下，详情融资比例。   本基金参与转融通证券出借业务，将玄虚分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金历史 申赎情况、出借证券流动本性况等条件，合理详情转融通证券出借的范围、期限和比例。   今后，跟着证券阛阓的发展、金融器具的丰富和交易方式的改进等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行稳当程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   （四）投资决策依据 理和投研团队对阛阓状态的判断；   （五）投资决策机制 核定基金按时投资检查申诉；决定基金温和的投资事项等。 详情具体的投资品种、数目、策略，构建优化和调整投资组合，进行投资组合的日常分析和 约束。 行业分析、宏不雅分析、阛阓分析的种种申诉，提交基金司理，动作投资决策的依据。   （六）投资门径 投资约束提供决策依据。 场和上市公司等的分析判断，形成基金投资盘算。   华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金              招募说明书 行具体品种的交易。 述投资门径作念出调整。   （七）标的指数和功绩相比基准   本基金的标的指数：北证 50 成份指数。   本基金的功绩相比基准：北证 50 成份指数收益率×95%＋东说念主民币活期入款税后利率×   北证 50 成份指数由北交所界限大、流动性好的最具阛阓代表性的 50 只上市公司证券 组成，以玄虚反应阛阓举座进展。   畴昔若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金约束东说念主应当自该情形 发生之日起十个工作日内向中国证监会申诉并提议约束决策，如养息运作方式、与其他基金 合并或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有 东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至约束决策确按时辰，基金约束东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额捏有东说念主利益优先原则接济基金 投资运作。   （八）风险收益特征   本基金属于股票型基金中的指数型基金，选择完全复制的被迫式投资策略，具有与标的 指数以及标的指数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。一方面，相对于羼杂型基金、债 券型基金与货币阛阓基金而言，其风险和收益较高；另一方面，相对于选择抽样复制的指数 型基金而言，其风险和收益特征将更能与标的指数保捏基本一致。   （九）投资温和行径与限制   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、专揽证券交易价钱偏激他不正直的证券交易行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程温和的其他行为。   如法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金约束东说念主在履行稳当 门径后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的章程为准。   华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金               招募说明书 或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易的，应当合适基金的投资目的和投资策略，遵循基金份额捏有东说念主利益优先原则，提神 利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱实施。关连交易必须 预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与露馅。紧要关联交易应提交基金约束东说念主董事 会审议，并经过三分之二以上的舒服董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的资产不低于非现 金资产的 80%，投资于股票资产（含存托凭证）不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保捏不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产支捏证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10%；   （4）本基金约束东说念主约束的全部基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产支捏证券，不得 突出其种种资产支捏证券统共界限的 10%；   （5）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得突出基金资产净值的 20%；   （6）本基金捏有的团结(指团结信用级别)资产支捏证券的比例，不得突出该资产支捏证 券界限的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资门径，应在评级报揭发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金资产总值不得突出基金资产净值的 140%；   （10）本基金参与股指期货投资，需遵循下述比例限制： 的 10%； 得突出基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金              招募说明书 总市值的 20%； 一交易日基金资产净值的 20%； 合适基金合同对于股票投资比例的相关约定；   （11）本基金参与股票期权投资，需遵循下述比例限制： 合约行权所需的全额现款或交易所国法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 行权价乘以合约乘数操办；   （12）本基金可参与融资业务，在职何交易日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务，需遵循下述比例限制： 证券应纳入《流动性风险约束章程》所述流动性受限证券的范围；   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金界限变动等基金约束东说念主之外的因素致使基金投资 不合适上述章程的，基金约束东说念主不得新增出借业务；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得突出基金资产净值的 15%，因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金约束东说念主之外的因素致使基金不合适 本款所章程比例限制的，基金约束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票实施，与内地上市交易 的股票合并操办；   （17）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（7）、（13）、（14）、（15）项外，因证券、期货阛阓波动、证券 刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金约束 东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金约束东说念主应当在 10 个交易 日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。   基金约束东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金              招募说明书 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起入手。法律法则或监管部门另有规 定的，从其章程。   如法律法则或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适用于本基金， 基金约束东说念主在履行稳当门径后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的章程为准。   （十）基金约束东说念主代表基金应用鼓吹或债权东说念主权利的处理原则及方法 捏有东说念主的利益； 不妥利益。   （十一）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考管帐师事务所宗旨后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金约束东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交 易日内完成对主袋账户投资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金              招募说明书   十 基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息和基金应收款项以偏激他资 产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关连法律法则、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金约束东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构、基 金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相舒服。   （四）基金财产的看护和贬责   本基金财产舒服于基金约束东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构和基金销售机构的财产，并 由基金托管东说念主看护。基金约束东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构、基金登记机构和基金销售机 构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押 或其他权利。除照章律法则和基金合同的章程贬责外，基金财产不得被贬责。   基金约束东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章拔除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金约束东说念主约束运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金约束东说念主约束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实施。  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金              招募说明书      十一   基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券/期货交易时事的交易日以及国度法律法则章程需 要对外露馅基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支捏证券、股指期货合约、股票期权合约、 银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金约束东说念主在详情关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、 监管部门相关章程。 除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应选择最近交易 日的报价详情公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交易日的报价弗成着实反应公允价值 的，嘱托报价进行调整，详情公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时候中沟通不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产捏有者的，那么在估值时候中不应将该限制动作特征沟通。此外，基金约束东说念主不 应试虑因其大批捏有关连资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支捏的估值时候详情公允价值。选择估值时候详情公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯独在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，嘱托估值进行调整并详情公允价 值。   （四）估值方法   交易所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化以及证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及紧要变化因素，调整最近交易市价，详情公允价钱。  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金             招募说明书   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公设备行未上市的股票，选择估值时候详情公允价值，在估值时候难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓吹公设备售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会相关章程详情 公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外），录取第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），录取第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至践诺收款日历间 录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估值全价进行估值，同 时充分沟通刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行 使回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）对于在交易所阛阓上市交易的公设备行的可养息债券等有活跃阛阓的含转股权的 债券，实行全价交易的债券录取估值日收盘价动作估值全价；实行净价交易的债券，录取估 值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，选择在当前情况下 适用况兼有饱和可利用数据和其他信息支捏的估值时候详情其公允价值。   （5）对于刊行东说念主已歇业、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它可靠信息 标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供保举 价钱的同期提供价钱区间动作公允价值的参考范围以及公允价值存在紧要不祥情味的关连 教导。基金约束东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可选择价钱区间中的数据动作该债券投资品 种的公允价值。 挂牌转让的资产支捏证券，选择估值时候详情公允价值。 经济环境未发生紧要变化的，选择最近交易日结算价估值。   本基金投资股票期权合约，根据关连法律法则以及监管部门的章程估值。   华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金               招募说明书 行估值，确保估值的公允性。 值的公说念性。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 章程估值。   如基金约束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、门径及关连法 律法则的章程或者未能充分爱护基金份额捏有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商约束。   根据相关法律法则，基金净值操办和基金管帐核算的义务由基金约束东说念主承担。本基金的 基金管帐职责方由基金约束东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关连各方在平 等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金约束东说念主对基金净值的操办结果对外 赐与公布。   （五）估值门径 份额的余额数目操办，种种基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。 基金约束东说念主不错设备大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有章程的，从其章程。   基金约束东说念主于每个交易日操办基金资产净值及种种基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金约束东说念主每个交易日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金约束东说念主按约定对外公布。   （六）估值极度的处理   基金约束东说念主和基金托管东说念主将选择必要、稳当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值极度时，视为该类 基金份额净值极度。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金约束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或证券经纪机构、 或销售机构、或投资东说念主自身的过失形成估值极度，导致其他当事东说念主碰到损失的，过失的职责 东说念主应当对由于该估值极度碰到损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值极度处理 原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值极度的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据操办差错、  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金              招募说明书 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值极度已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值极度职责方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值极度发生的用度由估值极度职责方承担；由于估值极度职责方未 实时更正已产生的估值极度，给当事东说念主形成损失的，由估值极度职责方对径直损失承担抵偿 职责；若估值极度职责方还是积极和谐，况兼有协助义务确当事东说念主有饱和的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值极度职责方嘱托更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值极度已得到更正。   （2）估值极度的职责方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，况兼仅对 估值极度的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值极度而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值极度 职责方仍嘱托估值极度负责。如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值极度职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如果获取 不妥得利确当事东说念主还是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的抵偿 额加上还是获取的不妥得利返还的总和突出其践诺损失的差额部分支付给估值极度职责方。   （4）估值极度调整选择尽量规复至假定未发生估值极度的正确情形的方式。   估值极度被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值极度发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值极度发生的原因详情 估值极度的职责方；   （2）根据估值极度处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值极度形成的损失进行评估；   （3）根据估值极度处理原则或当事东说念主协商的方法由估值极度的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值极度处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值极度的更正向相关当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值操办出现极度时，基金约束东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的措施退避损失进一步扩大；   （2）极度偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金约束东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；极度偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金约束东说念主应当通报基金 托管东说念主，实时公告，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。如果行业另有通行 作念法，基金约束东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金              招募说明书   （七）暂停估值的情形 基金约束东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐发   基金资产净值和种种基金份额净值由基金约束东说念主负责操办，基金托管东说念主负责进行复核。 基金约束东说念主应于每个交易日交易结果后操办当日的基金资产净值和种种基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值操办结果复核阐发后发送给基金约束东说念主，由基金约束东说念主 对基金净值赐与公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅主袋账户 的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。   （十）特殊情况的处理 金资产估值极度处理； 构、第三方估值基准服务机构、入款银行等级三方机构发送的数据极度、遗漏，或国度管帐 政策变更、阛阓国法变更等非基金约束东说念主与基金托管东说念主原因，基金约束东说念主和基金托管东说念主天然 还是选择必要、稳当、合理的措施进行检验，但未能发现极度的，由此形成的基金资产估值 极度，基金约束东说念主和基金托管东说念主罢职抵偿职责。但基金约束东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必 要的措施摒弃或减弱由此形成的影响。  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金                招募说明书   十二    基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 具体分派决策以公告为准，若基金合同收效不悦 3 个月可不进行收益分派； 基金团结类别的每一基金份额享有同瓜分派权； 现款红利按照除权除息日的该类别基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资； 若投资者不遴荐，本基金默许的收益分派方式是现款分成；   在不违犯法律法则且对现存基金份额捏有东说念主利益无紧要本色性不利影响的情况下，基金 约束东说念主、登记机构可对基金收益分派原则进行调整。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的详情、公告与实施   本基金收益分派决策由基金约束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。基金收益分派决策详情 后，由基金约束东说念主按照《信息露馅办法》的相关章程在章程媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的操办方法，依照《业务国法》 实施。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的章程。   华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金               招募说明书   十三   基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提门径和支付方式   本基金的约束费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。约束费的操办方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金约束费   E 为前一日的基金资产净值   基金约束费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金约束东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的操办方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金约束东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定 节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基 金份额的基金资产净值的 0.30%年费率计提，I 类基金份额的销售服务费按前一日 I 类基金 份额的基金资产净值的 0.10%年费率计提。   C 类基金份额的销售服务费操办方法如下：  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金               招募说明书   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   I 类基金份额的销售服务费操办方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 I 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 I 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日操办，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金约束东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金约束东说念主并 由基金约束东说念主代付给各基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力，支付日历顺延。   本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额捏有东说念主服务，基金约束东说念主将在基 金年度申诉中对该项用度的列支情况作专项说明。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法则及相应条约章程，按费 用践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 列支； 损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支。侧袋账户资产不收取约束费，其他用度详见招募说明书“侧袋机制” 部分的章程。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实施。基金财 产投资的关连税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金约束东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的章程代扣代缴。  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金                   招募说明书   十四   基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如下原则：如果基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度露馅； 按摄影关章程编制基金管帐报表； 式阐发。   （二）基金的年度审计 法》章程的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息露馅办法》的相关章程在章程媒介公告。     华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金          招募说明书      十五   基金的信息露馅     （一）本基金的信息露馅应合适《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、《流 动性风险约束章程》、基金合同偏激他相关章程。关连法律法则对于信息露馅的章程发生变 化时，本基金从其最新章程。     （二）信息露馅义务东说念主     本基金信息露馅义务东说念主包括基金约束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金 份额捏有东说念主等法律法则和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和作恶东说念主组织。     本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的章程露馅基金信息，并保证所露馅信息的着实性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。     本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会章程时辰内，将应予露馅的基金信息通过合适 中国证监会章程条件的世界性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息露馅办法》章程的互 联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介露馅，并保证基金投资者大略按照基金合同约定 的时辰和方式查阅或者复制公开露馅的信息贵寓。     （三）本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行径：     （四）本基金公开露馅的信息应选择汉文文本。如同期选择外文文本的，基金信息露馅 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。     本基金公开露馅的信息选择阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民币元。     （五）公开露馅的基金信息     公开露馅的基金信息包括： 告     （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额捏有东说念主大 会召开的国法及具体门径，说明基金产物的特性等触及基金投资者紧要利益的事项的法律文 件。     （2）基金招募说明书应当最大限定地露馅影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息露馅及基金份额捏有东说念主 服务等内容。  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金              招募说明书   基金产物贵寓概淌若基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金纲领信 息。基金约束东说念主应当依照法律法则和中国证监会的章程编制、露馅与更新基金产物贵寓纲领。   基金合同收效后，基金招募说明书、基金产物贵寓纲领的信息发生紧要变更的，基金管 理东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书和基金产物贵寓纲领，并登载在章程网站上， 其中基金产物贵寓纲领还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；除紧要变更事项之外， 基金招募说明书、基金产物贵寓纲领其他信息发生变更的，基金约束东说念主至少每年更新一次。 基金隔绝运作的，基金约束东说念主不再更新基金招募说明书、基金产物贵寓纲领。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金约束东说念主在基金财产看护及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金约束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金约束东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在章程报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓纲领、基金合同和基金托管条约登载在章程网 站上，其中基金产物贵寓纲领还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当 同期将《基金合同》、基金托管条约登载在章程网站上。   基金约束东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日（若遇法定节沐日章程报刊停版，则 顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在章程报刊和章程网站上登载基金合同收效公告。   基金合同收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金约束东说念主应当至少每周在规 定网站露馅一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金约束东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅洞开日的种种基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金约束东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站露馅半年度和年度 临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   基金约束东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份额申购、赎回价 格的操办方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或者营业网点 查阅或者复制前述信息贵寓。   基金约束东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载 在章程网站上，并将年度申诉教导性公告登载在章程报刊上。基金年度申诉中的财务管帐报 告应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金              招募说明书   基金约束东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登 载在章程网站上，并将中期申诉教导性公告登载在章程报刊上。   基金约束东说念主应当在季度结果之日起十五个工作日内，编制完成基金季度申诉，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度申诉教导性公告登载在章程报刊上。   基金合同收效不及两个月的，基金约束东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度 申诉。   如申诉期内出现单一投资者捏有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金约束东说念主至少应当在按时申诉“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项 下露馅该投资者的类别、申诉期末捏有份额及占比、申诉期内捏有份额变化情况及本基金的 额外风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金约束东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中露馅基金组合资产情况偏激流动性风险 分析等。   本基金发生紧要事件，相关信息露馅义务东说念主应当按照《信息露馅办法》的相关章程编制 临时申诉书，并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额捏有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同隔绝、基金计帐；   （3）养息基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金约束东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金约束东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金约束东说念主变更捏有百分之五以上股权的鼓吹、变更基金约束东说念主的践诺贬抑东说念主；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金约束东说念主高档约束东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金约束东说念主的董事在最近 12 个月内变更突出百分之五十，基金约束东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动突出百分之三十；   （11）触及基金财产、基金约束业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金约束东说念主或其高档约束东说念主员、基金司理因基金约束业务关连行径受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关连行径受到重 大行政处罚、刑事处罚；  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金              招募说明书   （13）基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、践诺贬抑 东说念主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联交易事项，中国证监会另有章程的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）约束费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提门径、计提方式和费 率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价极度达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金入手办理申购、赎回；   （18）本基金发生多数赎回并延期办理；   （19）本基金联接发生多数赎回并暂停接受赎回请求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回请求或再行接受申购、赎回请求；   （21）变更基金份额类别确凿立；   （22）本基金推出新业务或服务；   （23）发生触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （24）基金约束东说念主选择舞动订价机制进行估值；   （25）本基金变更标的指数；   （26）基金信息露馅义务东说念主以为可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓精熟传的音信可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东说念主权益的，关连信息 露馅义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开清亮。   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在章程网站上，并将计帐申诉教导性公告登载在 章程报刊上。   本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金约束东说念主应当在季度申诉、中期申诉、年度 申诉等按时申诉和招募说明书（更新）等文献中露馅参与融资和转融通证券出借交易情况， 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激约束情况等，并就申诉期内本基金参与 转融通证券出借业务发生的紧要关联交易事项作念详备说明。   基金约束东说念主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按时申诉和招募说明书（更新）等  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金             招募说明书 文献中露馅股指期货交易情况，包括交易政策、捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分 揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否合适既定的交易政策和交易目的。   基金约束东说念主应在按时信息露馅文献中露馅参与股票期权交易的相关情况，包括投资政策、 捏仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的 影响以及是否合适既定的投资政策和投资目的。   基金约束东说念主应在基金年报及中期申诉中露馅其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券 市值占基金净资产的比例和申诉期内扫数的资产支捏证券明细。基金约束东说念主应在基金季度报 告中露馅其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和申诉期末按 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。   本基金实施侧袋机制的，关连信息露馅义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的章程进行信息露馅，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （六）信息露馅事务约束   基金约束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅约束轨制，指定专门部门及高档约束东说念主 员负责约束信息露馅事务。   基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当合适中国证监会关连基金信息露馅内容与 模式准则等法则的章程。   基金托管东说念主应当按照关连法律法则、中国证监会的章程和基金合同的约定，对基金约束 东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金按时申诉、更新的招募说明书、基金 产物贵寓纲领、基金计帐申诉等公开露馅的关连基金信息进行复核、审查，并向基金约束东说念主 进行书面或电子阐发。   基金约束东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴荐一家报刊露馅本基金信息。基金约束东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证关连报送信 息的着实、准确、完好、实时。   基金约束东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求露馅信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金宽泛投资操作的前提 下，自主种植信息露馅服务的质料。具体要求应当合适中国证监会关连章程。前述自主露馅 如产生信息露馅用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计申诉、法律宗旨书的专科机构，应 当制作工作底稿，并将关连档案至少保存到基金合同隔绝后 10 年。   （七）信息露馅文献的存放与查阅  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金           招募说明书  照章必须露馅的信息发布后，基金约束东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法则章程将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。  （八）暂停或延长露馅基金信息的情形  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金             招募说明书   十六   侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施门径   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额捏有 东说念主利益的原则，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考管帐师事务所宗旨后，不错依 照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   基金约束东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金约束东说念主所在地中国证监会派 出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金约束东说念主和基金服务机构应以基金份额捏有东说念主的原有账户份额为 基础，阐发相应侧袋账户基金份额捏有东说念主名册和份额。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金约束东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回。基金份额捏有东说念主请求申 购、赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回请求将被拒却。   （2）主袋账户   基金约束东说念主将照章保障主袋账户份额捏有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理详情申购安排，具体事项届时将由基金约束东说念主在关连公告中章程。   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，                              经与基金托管东说念主协商阐发后， 基金约束东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回请求或降速支付赎回款项。   （4）对于启用侧袋机制当日收到的赎回请求，基金约束东说念主仅办理主袋账户的赎回请求 并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购请求，视为投资者对侧袋机制启用后的主 袋账户提交的申购请求。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账户资产为 基准。   基金约束东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金约束东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋机制实施期间，基金约束东说念主、基金服务机构在操办基金功绩关连方针时仅沟通主袋 账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在操办基金功绩关连方针时按投资损失 处理。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取约束费。基金约束东说念主不错将与侧袋账户相关的 用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的盘考、  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金             招募说明书 审计用度等由基金约束东说念主承担。   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分派条件的情形下，基金约束东说念主 可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分派条件。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金约束东说念主应当暂停露馅侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   （2）按时申诉   基金约束东说念主应当按照章程在基金按时申诉中露馅申诉期内侧袋账户关连信息。露馅申诉 期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价 格，不动作基金约束东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。侧袋机制实施期间，基金按时申诉 中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。   （3）临时申诉   基金约束东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及门径、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教导等蹙迫信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额捏有 东说念主支付的款项、关连用度发生情况等蹙迫信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金约束东说念主在每次处置 变现后均应按照关连法律、法则要求实时发布临时公告。   基金约束东说念主将按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付对应款项。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金 约束东说念主都应实时向侧袋账户全部份额捏有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金约束东说念主应当在启用侧袋机制和隔绝侧袋机制后，实时聘任合适《中华东说念主民共和国证 券法》章程的管帐师事务所进行审计并露馅专项审计宗旨。  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金              招募说明书   十七   基金的风险揭示   本基金的投资风险包括本基金额外的风险、投资组合的风险、约束风险、投资合规性风 险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险和其他 风险。   （一）本基金额外风险   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营气象、投资者激情 和交易轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。本基金投资于标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的资产不低于非现款资 产的 80%，功绩进展将会跟着标的指数的波动而波动；同期本基金将接济较高的股票仓位， 在股票阛阓着落的过程中，可能濒临基金净值与标的指数同步着落的风险。   （2）标的指数申诉与股票阛阓平均申诉偏离的风险   标的指数并弗成完全代表扫数这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均申诉率与扫数这个词股票市 场的平均申诉率可能存在偏离。   （3）基金投资组合申诉与标的指数申诉偏离的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 偏离度与追踪舛讹。 化，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪舛讹。 击成本而产生追踪偏离度和追踪舛讹。 资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛讹。 买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的追踪 进度。 捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因费事卖空、对冲机制偏激他器具造 成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制极度 等，由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。   （4）追踪舛讹贬抑未达约定目的的风险  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金               招募说明书   本基金对标的指数的追踪目的是本基金与功绩相比基准的日均追踪偏离度的王人备值不 突出 0.35%，年追踪舛讹不突出 4%，当标的指数编制国法调整或其他因素可能导致追踪偏 离度和追踪舛讹突出上述范围，本基金净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （5）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因多样原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时基金可能因无法 实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。   （6）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的 指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的标的指数保 捏一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。   （7）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并约束和爱护，畴昔指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的约束和爱护，本基金将根据基金合同的约定，召集基金份额捏有东说念主大会 进行表决。投资东说念主将濒临养息运作方式、与其他基金合并或者隔绝基金合同等风险。基金份 额捏有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同径直隔绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至约束决策详情并实施前，基金约束东说念主应 按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额捏有东说念主利益优先原则维 捏基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与关连阛阓进展 存在各异，影响投资收益。   本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融孳生器具，带有一定的 投资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空交易。因此，其投资风险高 于传统证券。本基金将根据风险约束的原则，以套期保值为目的，严格遵命法律法则章程和 基金合同约定的投资比例，贬抑股指期货的投资风险。   本基金可投资于股票期权。股票期权交易选择保证金交易的方式，投资者的潜在损结怨 收益都可能成倍放大，尤其是卖出开仓期权的投资者濒临的损失总额可能突出其支付的全 部开动保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权交易时，应当关怀股票 现货阛阓的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他阛阓风险以及可能形成的损失。   （1）与基础资产关连的风险有信用风险、现款流展望风险和原始权益东说念主的风险等。 支捏证券捏有东说念主，如果借钱东说念主的践约意愿下降或践约智商恶化，将可能给资产支捏证券捏有 东说念主带来投资损失。  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金              招募说明书 优先级资产支捏证券捏有东说念主可能濒临现款流展望偏差导致的资产支捏证券投资风险。 让资产行径不着实，将会导致资产支捏证券捏有东说念主产生损失。   （2）与资产支捏证券关连的风险有阛阓利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付 及延期偿付风险等。 场利率上升时，资产支捏证券的相对收益水平就会缩小。 产支捏证券而碰到损失的风险。 是对资产支捏证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断，弗成保证资产支捏证券的 评级将一直保捏在该等级，评级机构可能会根据畴昔具体情况拔除资产支捏证券的评级或 缩小资产支捏证券的评级。评级机构拔除或缩小资产支捏证券的评级可能对资产支捏证券 的价值带来负面影响。 期日之前或之后获取本金及收益偿付，导致践诺投资期限短于或长于资产支捏证券预期期 限。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内股票的基金所濒临的共同风 险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏本的风险，以及与存托凭证发 行机制关连的风险，包括存托凭证捏有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓吹在法律地位、享有权 利等方面存在各异可能激勉的风险；存托凭证捏有东说念主在分成派息、应用表决权等方面的特殊 安排可能激勉的风险；存托条约自动握住存托凭证捏有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证 价钱各异以及波动的风险；存托凭证捏有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在 境外上市的基础证券刊行东说念主，在捏续信息露馅监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里 法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。      本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但 不限于流动性风险、信用风险、阛阓风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影 响和损失。其中，转融通证券出借业务的流动性风险是指基金濒临大额赎回时可能因证券出 借原因无法实时变现支付赎回款项的风险；信用风险是指证券出借敌手方无法实时返璧证 券，无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险；阛阓风险是指证券出借期间无法宽泛处置该 证券的风险。  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金              招募说明书      基金约束东说念主将遵命审慎经营原则，制定科学合理的投资策略和风险约束轨制，有用提神 和贬抑风险。   基金资产投资北京证券交易所股票，会濒临北京证券交易所机制下因投资标的、阛阓制 度以及交易国法等各异带来的额外风险，包括但不限于：   （1）中小企业经营风险   北京证券交易所上市企业为改进型中小企业，该类企业常常具有界限小、对时候依赖 高、迭代快、议价智商不彊等特质，抗阛阓风险和行业风险智商较弱，存在因产物、经营模 式、关连政策变化而出现经营失败的风险；另一方面，部分中小企业可能尚处于初步发展阶 段，业务收入、现款流及盈利水对等具有较大不祥情味，或濒临较大波动，个股投资风险加 大。因此，本基金在追求北京证券交易所上市企业带来收益的同期，濒临北京证券交易所上 市中小企业不祥情味更大、无法盈利甚而可能导致较大亏本的风险。   （2）股价大幅波动风险   北京证券交易所在证券刊行、交易、投资者稳当性等方面与沪深证券交易所的轨制国法 存在一定辞别，包括北京证券交易所竞价交易较沪深证券交易所确立了更宽的涨跌幅限制 （上市后的首日不设涨跌幅限制，自后涨跌幅限制为 30%），可能导致较大的股票价钱波 动。   （3）退市风险   根据北京证券交易所退市轨制，上市企业退市情形较多，一朝所投资的北京证券交易所 上市企业投入退市经由，有可能退入新三板改进层或基础层挂牌交易，或转入退市公司板 块，本基金可能无法实时将该企业调出投资组合，从而濒临退出难度较大、流动性变差、变 现成本较高以及股价大幅波动的风险，可能对基金净值形成不利影响。   （4）转板风险   根据北京证券交易所转板轨制，合适条件的北京证券交易所上市公司不错请求转板至 上交所科创板或深交所创业板。一进取市公司完成转板，将濒临被调出标的指数成份股的风 险。   （5）流动性风险   北京证券交易所投资门槛较高，初期参与的主体可能较少；此外，由于北京证券交易所 上市企业界限小，部分企业股权较为鸠合，由此可能导致举座流动性相对较弱，若投资者在 特定阶段对个券形成一致预期，由此可能导致基金濒临无法实时变现偏激他关连流动性风 险。   （5）投资鸠合风险   北京证券交易所上市公司主要属于改进型中小企业，其买卖模式、盈利、风险和功绩波 动等特征较为相似，因此基金难以通过漫步投资来缩小风险，若股票价钱同向波动，将引起  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金             招募说明书 基金净值较大波动。   （6）监管国法变化的风险   北京证券交易所关连法律、行政法则、部门规章、表轻易文献和交易所业务国法，可能 根据阛阓情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法则和业务国法，可能对基金投资运作 产生影响，或导致本基金投资运作相应调整变化。   （二）投资组合的风险   投资组合风险主要包括系统性风险、非系统性风险、流动性风险等。   证券阛阓价钱因受多样影响阛阓举座的因素如经济因素、政事因素、投资激情和交易监 管轨制等的影响而引起波动，从而导致基金收益水平变化，使本基金资产濒临的风险。主要 包括：   （1）政策风险：货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券 阛阓价钱波动，影响基金收益而产生风险；   （2）经济周期风险：经济运行具有周期性的特质，证券阛阓的收益水平受到宏不雅经济 运行气象的影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随 之发生变化，从而产生风险；   （3）利率风险：金融阛阓利率的波动会导致股票阛阓及债券阛阓的价钱和收益率的变 动，同期径直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利 率变化的影响，从而产生风险；   （4）购买力风险：基金捏有东说念主的收益不错通过现款神气来分派，如果发生通货扩张， 现款的购买力会下降，从而影响基金的践诺收益。   非系统性风险是指单个证券额外的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。 上市公司的经营气象受到多种因素影响，如管贤达商、财务气象、阛阓远景、行业竞争智商、 时候更新、研究设备、东说念主员修养等，都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资股票和债 券的刊行东说念主经营不善，导致其股票价钱着落、股息、红利减少，或者存在所投资的企业债券 刊行东说念主无法按时偿付本息，从而使基金投资收益下降。   流动性风险是指因阛阓交易量不及，导致弗成以稳当价钱实时进行证券交易的风险，或 基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的讲错风险。本基金是洞开式基金，基金界限将随 着基金投资东说念主对基金份额的申购和赎回而陆续变化。基金投资东说念主的联接大批赎回可能使基 金资产难以按照预先期许的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合捏 有的证券由于外部环境影响或基本面发生紧要变化而导致流动性缩小，形成基金资产变现 的损失，从而产生流动性风险。  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金              招募说明书   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八 基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金资产投资于具有淡雅无比流动性的金融器具，包括标的指数成份股及备选成份股（均 含存托凭证）、非成份股（包括主板、创业板、北京证券交易所刊行上市的股票偏激他中国 证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业 债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公设备行的次级债券、政府支捏 机构债券、政府支捏债券、方位政府债券、可养息债券、可交换债券偏激他经中国证监会允 许投资的债券）、孳生品（包括股指期货、股票期权等）、债券回购、银行入款、货币阛阓 器具（含同行存单）、资产支捏证券以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。在合适法律法则章程的情况下，本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。如法律法 规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东说念主在履行稳当门径后，不错将其纳入投 资范围。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的资产不低于非现款资产 的 80%，投资于股票资产（含存托凭证）不低于基金资产净值的 90%；每个交易日日终在 扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券 投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   本基金基于漫步投资的原则，在个股、个券方面未有高度鸠合的特征，所投资行业具有 淡雅无比的流动性，玄虚评估在宽泛阛阓环境下本基金的流动性风险适中。   （3）多数赎回情形下的流动性风险约束措施   为嘱托多数赎回情形下可能发生的流动性风险，基金约束东说念主在以为支付投资东说念主的赎回 请求贫瘠或以为因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较 大波动时，可能选择部分延期赎回或者对赎回比例过高的单一投资者延期办理部分赎回申 请的流动性风险约束措施，详备国法参见招募说明书第八章第（十）条的关连约定。   （4）本基金实施备用的流动性风险约束器具的情形、门径及对投资者的潜在影响   在特殊情形下，基金约束东说念主可能会实施备用流动性风险约束器具，包括但不限于延期办 理多数赎回请求、暂停接受赎回请求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、 舞动订价机制、实施侧袋机制以及中国证监会认定的其他措施。如果基金约束东说念主实施备用流 动性风险约束器具当中的一种或几种，基金投资东说念主可能会濒临赎回效率缩小、赎回款延期到 账、支付较高的赎回用度以及暂时无法获取基金净值等风险。教导投资者了解自身的流动性 偏好、合理作念好投资安排。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回请求可能被拒却，同期投资东说念主完成基金赎回时的  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金               招募说明书 基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。详见本招募说明书第八章第 （十）条的关连约定。   在此情形下，投资者赎回请求会被拒却，将濒临赎回请求无法实时受理的风险。详见本 招募说明书第八章第（九）条、第（十）条的关连约定。   在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时辰将可能比一般宽泛情形下有所延长。详见本招 募说明书第八章第（九）条、第（十）条的关连约定。   本基金对于捏有期少于 7 天的投资者收取 1.5%的赎回用度，并全额计入基金财产。若 投资者捏有期少于 7 天，将承担较高的交易成本。   在此情形下，投资东说念主无法获取可供参考的基金份额净值，同期赎回请求可能被延期办理 或被暂停接受，或被降速支付赎回款项。详见本招募说明书第十一章第（七）条的关连约定。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金约束东说念主不错选择舞动订价机制，以确保基金 估值的公说念性。当基金选择舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将 会根据投资组合的阛阓冲击成本而进行调整，使得阛阓的冲击成本大略分派给践诺申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 毁伤并得到公说念对待。   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协 商一致，并盘考管帐师事务所宗旨后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，侧袋账户份额将罢手露馅基金份额净值，并不得办理申购、赎回和养息， 基金份额捏有东说念主可能濒临无法实时获取侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金约束 东说念主将按照捏有东说念主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份 额捏有东说念主支付对应款项，但因特定资产的变当前辰具有不祥情味，最终变现价钱也具有不确 定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此面 临损失。   （三）约束风险   基金的约束风险主要包括两个方面：一是在基金约束运作过程中，基金约束东说念主的学问、 训导、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断， 从而影响基金收益水平。另一方面，基金约束东说念主和基金托管东说念主的约束妙技和约束时候等因素  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金           招募说明书 的变化也会影响基金收益水平。   基金的约束风险包括以下几种具体风险：   由于交易权限或业务经由确立不妥导致交易实施经由不流通，交易指示的实施产生偏 差或极度；或者由于挑升或紧要过失未能实时准照实施交易指示，过后也未能实时通告关连 东说念主员或部门；或者银行间债券阛阓交易敌手未能践约导致基金利益的径直损失。   当操办机系统、通讯收集等时候保障系统出现异常情况，可能导致基金日常的申购赎回 无法按宽泛时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按宽泛时限产生净值、基金的投资交易 指示无法实时传输等风险。   在基金的投资交易中，因交易的敌手方无法履行对一位或多位的交易敌手的支付义务 而使得基金在投资交易中蒙受损失的可能性。   管帐核算风险主淌若指由于管帐核算及管帐约束上违章操作形成的风险或极度，庸俗 是指基金约束东说念主在操办、整理、制证、填单、登账、编表、看护偏激关连业务处理中，由于 客不雅原因与非主不雅挑升所形成的行径过失，从而对基金收益形成影响的风险。   （四）投资合规性风险   投资合规性风险是指因公司及职工违犯法律法则、行业准则、职业操守和职业说念德而可 能引起法律制裁、紧要财务损失或者声誉损失的风险，主要合规风险包括如下具体风险：   法律风险是指基金约束东说念主违犯法律法则、基金合同从而给基金份额捏有东说念主利益带来损 失的风险。   说念德风险是指职工抗争职业说念德、法则和公司轨制，通过内幕信息、利用工作门径中的 纰谬或其他犯法妙技谋取不正直利益所带来的风险。   （五）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场宽阔规矩等作念出的概述性姿首，代表了一般阛阓情况下本基金的永久风险收益特征。销售 机构（包括基金约束东说念主直销机构和其他销售机构）根据关连法律法则对本基金进行风险评 价，不同的销售机构选择的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献 中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成 风险承受智商与产物风险之间的匹配历练。   （六）其他风险  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金            招募说明书   干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金 资产的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理商讲错、托管行讲错等超出基金约束东说念主自身直 接贬抑智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东说念主利益受损。  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金              招募说明书      十八   基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则章程和基金合同约定可不经 基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金约束东说念主和基金托管东说念主同意并履行稳当门径后变 更并公告。 照《信息露馅办法》的相关章程在章程媒介公告。   （二）基金合同的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行关连门径后，基金合同应当隔绝： 相连的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金约束东说念主召集基金份额捏 有东说念主大会对约束决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过 的；   （三）基金财产的计帐 基金约束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）聘任管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐申诉出具法 律宗旨书；  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金             招募说明书   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的种种基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经合适《中华东说念主民共和国证 券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产 计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在章程网站上，并将计帐申诉提 示性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则章程的最低 期限。  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金              招募说明书   十九    基金合同的内容摘抄   （一）基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他相关章程，基金约束东说念主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同收效之日起，根据法律法则和基金合同舒服运用并约束基金财产；   （3）依照基金合同收取基金约束费以及法律法则章程或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据基金合同及相关法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违犯了基金合 同及国度相关法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基金投资 者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行径进行监督和处理；   （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取基金 合同章程的用度；   （10）依据基金合同及相关法律章程决定基金收益的分派决策；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用鼓吹权利，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通业务；   （14）以基金约束东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益应用诉讼权利或者实施其他法 律行径；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构；   （16）在合适相关法律、法则的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、赎回、养息、 非交易过户、转托管和按时定额投资等业务国法；   （17）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他相关章程，基金约束东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以淳厚信用、严慎死力的原则约束和运用基金财产；  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金             招募说明书   （4）配备饱和的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 约束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制，保证所约束 的基金财产和基金约束东说念主的财产互相舒服，对所约束的不同基金永诀约束，永诀记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他相关章程外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择稳当合理的措施使操办基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适基 金合同等法律文献的章程，按相关章程操办并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回 的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制季度、中期和年度基金申诉；   （11）严格按照《基金法》               、基金合同偏激他相关章程，履行信息露馅及申诉义务；   （12）保守基金买卖精巧，不露出基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》                                     、基金合 同偏激他相关章程另有章程外，在基金信息公开露馅前应予守密，不向他东说念主露出，但因监管 机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科照应人提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东说念主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、基金合同偏激他相关章程召集基金份额捏有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产约束业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关连贵寓，保 存期限不低于法律法则章程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时辰发出，况兼保证投资者 大略按照基金合同章程的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支付合理成 本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临终结、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会并通告基金 托管东说念主；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应当承 担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务，基金托管东说念主违犯基 金合同形成基金财产损失机，基金约束东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金约束东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金             招募说明书 为承担职责；   （23）以基金约束东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益应用诉讼权利或实施其他法律行径；   （24）基金约束东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同弗成收效，基金约束 东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他相关章程，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自基金合同收效之日起，照章律法则和基金合同的章程安全看护基金财产；   （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金约束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金约束东说念主有违犯基金合同及国度 法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，有权呈报中国证监会， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连阛阓国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金约束东说念主更换时，提名新的基金约束东说念主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他相关章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以淳厚信用、死力尽责的原则捏有并安全看护基金财产；   （2）设备专门的基金托管部门，具有合适要求的营业时事，配备饱和的、及格的老成 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相舒服；对 所托管的不同的基金永诀确立账户，舒服核算，分账约束，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面互相舒服；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他相关章程外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金约束东说念主代表基金坚毅的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约 定，根据基金约束东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金              招募说明书   （7）保守基金买卖精巧，除《基金法》、基金合同偏激他相关章程另有章程外，在基金 信息公开露馅前赐与守密，不得向他东说念主露出，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因向审计、法律等外部专科照应人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金约束东说念主操办的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息露馅事项；   （10）对基金财务管帐申诉、季度、中期和年度基金申诉出具宗旨，说明基金约束东说念主在 各蹙迫方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金约束东说念主有未实施基金合同规 定的行径，还应当说明基金托管东说念主是否选择了稳当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关连贵寓，保存期限不低于法 律法则章程的最低期限；   （12）从基金约束东说念主或其托付的登记机构处招揽并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按章程制作关连账册并与基金约束东说念主查对；   （14）依据基金约束东说念主的指示或相关章程向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、基金合同偏激他相关章程，召集基金份额捏有东说念主大会或配合基 金约束东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法则和基金合同的章程监督基金约束东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临终结、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会，并通告基 金约束东说念主；   （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，应承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任 而罢职；   （20）按章程监督基金约束东说念主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务，基金约束东说念主 因违犯基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金约束东说念主追偿；   （21）实施收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自 依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其不再捏 有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主动作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或 署名为必要条件。   除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，团结类别每份基金份额具有同等的正当权 益。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他相关章程，基金份额捏有东说念主的权利包括但不限于：  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金              招募说明书   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵寓；   （7）监督基金约束东说念主的投资运作；   （8）对基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他相关章程，基金份额捏有东说念主的义务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并遵命基金合同、招募说明书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息露馅，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所章程的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏本或者基金合同隔绝的有限职责；   （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东说念主正当权益的行为；   （7）实施收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）遵命基金约束东说念主、销售机构和登记机构的关连交易及业务国法；   （10）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的门径和国法   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，基金份额捏 有东说念主捏有的团结类别每一基金份额领有对等的投票权。   本基金未设备基金份额捏有东说念主大会的日常机构，如今后设备基金份额捏有东说念主大会的日常 机构，日常机构的设备按照关连法律法则的要求实施。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东说念主大会，但法律法则、 中国证监会或基金合同另有章程的除外：  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金                招募说明书 基金约束东说念主收到提议当日的基金份额操办，下同）就团结事项书面要求召开基金份额捏有东说念主 大会；   （2）在法律法则章程和《基金合同》约定的范围内且对基金份额捏有东说念主利益无本色性 不利影响的前提下，以下情况可由基金约束东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额 捏有东说念主大会： 当事东说念主权利义务关系发生紧要变化； 整相关基金认购、申购、赎回、养息、非交易过户、转托管及按时定额投资等业务的国法；   （1）除法律法则章程或基金合同另有约定外，基金份额捏有东说念主大会由基金约束东说念主召集。   （2）基金约束东说念主未按章程召集或弗成召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额捏有东说念主大会的，应当向基金约束东说念主提议书面 提议。基金约束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管 东说念主。基金约束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金约束东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并见告基金约束东说念主，基金约束东说念主应当配合。  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金               招募说明书   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主就团结事项书面要求召开基 金份额捏有东说念主大会，应当向基金约束东说念主提议书面提议。基金约束东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金 约束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金约束东说念主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 提议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金约束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见告基金约束东说念主，基金约束东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主就团结事项要求召开基金份 额捏有东说念主大会，而基金约束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统共代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金约束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、过问。   （6）基金份额捏有东说念主会议的召集东说念主负责遴荐详情开会时辰、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额捏有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在章程媒介公告。基金 份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：                                         、 投递时辰和地点；   （2）选择通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通告中说明本 次基金份额捏有东说念主大会所选择的具体通讯方式、托付的公证机关偏激辩论方式和辩论东说念主、书 面表决宗旨寄交的截止时辰和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金约束东说念主，还应另行书面通告基金托管东说念主到指定地点对表决宗旨的 计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金约束东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面通告基金约束东说念主和基金托管 东说念主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金约束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决宗旨 的计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票遵循。  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金              招募说明书   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。   （1）现场开会。由基金份额捏有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托付讲授请托代表出席， 现场开会时基金约束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金约束东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额捏有东说念主大会议程： 的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲授合适法律法则、基金合同和会议通告的章程，况兼 捏有基金份额的凭证与基金约束东说念主捏有的登记贵寓相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若到会者在权益登记 日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集 基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基 金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                 。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额捏有东说念主将其对表决事项的投票以书面神气或大 会公告载明的其他方式在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式 或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用： 公告； 东说念主）到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管 东说念主为召集东说念主，则为基金约束东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告章程的方式收取基金份额 捏有东说念主的书面表决宗旨；基金托管东说念主或基金约束东说念主经通告不参加收取书面表决宗旨的，不影 响表决遵循； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具书面 宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨的基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具书面宗旨或授权 他东说念主代表出具书面宗旨；  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金              招募说明书 的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面宗旨的代理东说念主出具的托付东说念主捏有 基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲授合适法律法则、基金合同和会议通告的规 定，并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律法则及监管机构允许的前提下，基金份额捏有东说念主大会可通过收集、电话或 其他方式召开，基金份额捏有东说念主不错选择书面、收集、电话或其他监管机构允许的方式进行 表决，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议通告中列明。   （4）基金份额捏有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错选择书面、收集、 电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议通告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、决定隔绝基 金合同、更换基金约束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及基金合同章程的 其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠集议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事门径   在现场开会的方式下，起先由大会主捏东说念主按照下列第 7 条章程门径详情和公布监票东说念主， 然后由大会主捏东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金约束 东说念主授权出席会议的代表，在基金约束东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主捏；如果基金约束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额捏有东说念主动作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金约束东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲授文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号）和 辩论方式等事项。   在通讯开会的情况下，起先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议：  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金           招募说明书   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所章程的须以尽头决议通过事 项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）尽头决议，尽头决议应当经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另有章程或基金合同另 有约定外，养息基金运作方式、更换基金约束东说念主或者基金托管东说念主、隔绝基金合同、本基金与 其他基金合并以尽头决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据讲授，不然提交合适会议通 知中章程的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议通告章程的书 面表决宗旨视为有用表决，表决宗旨暗昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面宗旨的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （1）现场开会 入手后告示在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大会 召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由 基金约束东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金约束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有 东说念主大会的主捏东说念主应当在会议入手后告示在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额 捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金约束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以一 次为限。再行盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布再行盘点结果。 响计票的遵循。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金约束东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金约束东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决宗旨的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金               招募说明书   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息露馅办法》的相关章程在章程媒介上 公告。如果选择通讯方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实施收效的基金份额捏有东说念主大会的决议。 收效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金约束东说念主、基金托管东说念主均有握住 力。   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧袋份额 捏有东说念主永诀捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关连基金份额捏有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：   （1）基金份额捏有东说念主应用提议权、召集权、提名权所需单独或统共代表关连基金份额   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日关连 基金份额的二分之一（含二分之一）                ；   （3）通讯开会的径直出具书面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨的基金份额捏有东说念主所 捏有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）                                  ；   （4）当参与基金份额捏有东说念主大会投票的基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益 登记日关连基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个 月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）关连基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生别称基金份额捏有东说念主动作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）尽头决议应当经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额捏有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应永诀 由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，团结类别账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东说念主大会的关连章程以本节特殊约定内容为准，本  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金             招募说明书 节莫得章程的适用上文关连章程。 但凡径直援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律法则或监管国法修改导致关连内容被 取消或变更的，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部老实容进 行修改和调整，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   （三）基金合同清除和隔绝的事由、门径以及基金财产计帐方式   （1）变更基金合同触及法律法则章程或本合同约定应经基金份额捏有东说念主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则章程和基金合同约定可不经 基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金约束东说念主和基金托管东说念主同意并履行稳当门径后变 更并公告。   （2）对于基金合同变更的基金份额捏有东说念主大会决议自收效后方可实施，自决议收效后 按照《信息露馅办法》的相关章程在章程媒介公告。   有下列情形之一的，经履行关连门径后，基金合同应当隔绝：   （1）基金份额捏有东说念主大会决定隔绝的；   （2）基金约束东说念主、基金托管东说念主职责隔绝，在 6 个月内莫得新基金约束东说念主、新基金托管 东说念主相连的；   （3）出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不合适要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金约束东说念主召集基金份额 捏有东说念主大会对约束决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过 的；   （4）基金合同约定的其他情形；   （5）关连法律法则和中国证监会章程的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同隔绝事由之日起 30 个工作日内成立计帐小 组，基金约束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金约束东说念主、基金托管东说念主、符 合《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产计帐门径：  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金             招募说明书 宗旨书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所捏证券的流动性受到限制而弗成及 时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的种种基金份额比例进行分派。   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经合适《中华东说念主民共和国证 券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产 计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在章程网站上，并将计帐申诉提 示性公告登载在章程报刊上。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则章程的最低 期限。   （四）争议约束方式   因基金合同产生或与之关连的争议，各方当事东说念主应通过协商、融合约束，协商、融合不 能约束的，任何一方均应将争议提交广州仲裁委员会，仲裁地点为广州市，按照广州仲裁委 员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有握住力。除非仲裁裁 决另有章程，仲裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应信守各自的职责，赓续诚实、死力、尽责地履行《基金合 同》章程的义务，爱护基金份额捏有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为基金合同之目的，不包括香港尽头行政区、澳门尽头行政区和 台湾地区法律）统率。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金          招募说明书  基金合同蓝本一式三份，除上报相关监管机构一份外，基金约束东说念主、基金托管东说念主各捏有 一份，每份具有同等的法律遵循。  基金合同可印制成册，供投资者在基金约束东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公时事和营 业时事查阅。   华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金                        招募说明书   二十    基金托管条约的内容摘抄   第一、基金托管条约当事东说念主   称号：华泰柏瑞基金约束有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层   法定代表东说念主：贾波   设备日历：2004 年 11 月 18 日   批准设备机关及批准设备文号：中国证监会证监基金字2004178 号   组织神气：有限职责公司   注册老本：东说念主民币贰亿元   存续期限：捏续经营   经营范围：公募基金约束，资产约束。   称号：广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼   法定代表东说念主：林传辉   成立日历：1994 年 01 月 21 日   批准设备机关和批准设备文号：中国东说念主民银行广东省分行粤银管字【1991】第 133 号   注册老本：762108.766400 万元东说念主民币   存续期间：永久   基金托管经历批文及文号：证监许可【2014】510 号   组织神气：股份有限公司   经营范围：证券经纪；证券投资盘考；与证券交易、证券投资行为相关的财务照应人；证 券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；证券投资基金托管；为期货公司 提供中间先容业务；代销金融产物；股票期权作念市。                       （照章须经批准的技俩，经关连部门批 准后方可开展经营行为。           ）   第二、基金托管东说念主对基金约束东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。基金约束东说念主应通过约束东说念主公司邮箱或两边共同认同的其他方式向基金托 管东说念主提供投资监督辩论方式。基金托管东说念主招揽基金约束东说念主投资监督辩论方式以及向基金约束 东说念主发送投资监督教导邮件的邮箱地址为：compliance_zctg@gf.com.cn。   《基金合同》明确约定基金投经历调或证券遴荐门径的，基金约束东说念主应在基金谨慎投资 运作前向基金托管东说念主提供投经历调库和基金约束东说念主投经历调库约束轨制，以便基金托管东说念主运   华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金              招募说明书 用关连时候系统，对基金践诺投资是否合适《基金合同》关连约定进行监督，对存在疑义的 事项进行核查。基金托管东说念主有权向基金约束东说念主获取其投经历调库制定或评审的里面门径。基 金约束东说念主如有调整投经历调库的，应确保不影响基金托管东说念主履行投资监督职责，实时通告基 金托管东说念主。   本基金资产投资于具有淡雅无比流动性的金融器具，包括标的指数成份股及备选成份股（均 含存托凭证）、非成份股（包括主板、创业板、北京证券交易所刊行上市的股票偏激他中国 证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业 债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公设备行的次级债券、政府支捏 机构债券、政府支捏债券、方位政府债券、可养息债券、可交换债券偏激他经中国证监会允 许投资的债券）、孳生品（包括股指期货、股票期权等）、债券回购、银行入款、货币阛阓工 具（含同行存单）        、资产支捏证券以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。 在合适法律法则章程的情况下，本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东说念主在履行稳当门径后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的资产不低于非现款资产 的 80%，投资于股票资产（含存托凭证）不低于基金资产净值的 90%；每个交易日日终在扣 除股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投 资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金约束东说念主在履行稳当门径后， 不错调整上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据相关法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金投资、融资、 融券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的资产不低于非现 金资产的 80%，投资于股票资产（含存托凭证）不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保捏不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产支捏证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10%；   （4）本基金约束东说念主约束的全部基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产支捏证券，不得 突出其种种资产支捏证券统共界限的 10%；   （5）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得突出基金资产净值的 20%；   （6）本基金捏有的团结(指团结信用级别)资产支捏证券的比例，不得突出该资产支捏   华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金                招募说明书 证券界限的 10%；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资门径，应在评级报揭发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金资产总值不得突出基金资产净值的 140%；    （10）本基金参与股指期货投资，需遵循下述比例限制： 的 10%； 得突出基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）   、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 一交易日基金资产净值的 20%； 合适基金合同对于股票投资比例的相关约定；    （11）本基金参与股票期权投资，需遵循下述比例限制： 合约行权所需的全额现款或交易所国法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 行权价乘以合约乘数操办；    （12）本基金可参与融资业务，在职何交易日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%；    （13）本基金参与转融通证券出借业务，需遵循下述比例限制： 券应纳入《流动性风险约束章程》所述流动性受限证券的范围；    因证券阛阓波动、上市公司合并、基金界限变动等基金约束东说念主之外的因素致使基金投资  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金               招募说明书 不合适上述章程的，基金约束东说念主不得新增出借业务；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得突出基金资产净值的 15%，因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金约束东说念主之外的因素致使基金不合适 本款所章程比例限制的，基金约束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票实施，与内地上市交易 的股票合并操办；   （17）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）         、（7）、             （13）                、（14）、                     （15）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合 并、基金界限变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金约束东说念主之外的 因素致使基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金约束东说念主应当在 10 个交易日内进行 调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。   基金约束东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起入手。法律法则或监管部门另有规 定的，从其章程。   如法律法则或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适用于本基金， 基金约束东说念主在履行稳当门径后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的章程为准。   （三）基金托管东说念主根据相关法律法则的章程及《基金合同》的约定，对本基金投资温和 行径进行监督。为爱护基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   如法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金约束东说念主在履行稳当 门径后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的章程为准。   基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、践诺贬抑东说念主或者 与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资目的和投资策略，遵循基金份额捏有东说念主利益优先原则，提神利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱实施。关连交易必须预先  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金             招募说明书 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与露馅。紧要关联交易应提交基金约束东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的舒服董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   基金约束东说念主与基金托管东说念主应在基金投资运作之前互相提供关联方名单和关联交易证券 名单。如一方关联方名单和关联交易证券名单发生变化的，应确保不影响基金托管东说念主履行投 资监督职责，实时将变化情况以书面神气通告对方。   （四）基金托管东说念主根据相关法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金约束东说念主参与 银行间债券阛阓进行监督。本基金参与银行间债券交易前，须向基金托管东说念主提供经矜重遴荐 的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。 基金托管东说念主监督基金约束东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金 约束东说念主不错按时对银行间债券阛阓交易敌手名单进行更新，如基金约束东说念主根据阛阓情况需要 临时调整银行间债券阛阓交易敌手名单，应向基金托管东说念主说明事理，在与交易敌手发生交易 前 3 个工作日内与基金托管东说念主协商约束。基金约束东说念主收到基金托管东说念主书面阐发后，被阐发调 整的名单入手收效，新名单收效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应 按照条约进行结算。基金约束东说念主负责对交易敌手的资信贬抑，按银行间债券阛阓的交易国法 进行交易，并负责处理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷，基金托管东说念主不承担由此形成的 任何法律职责及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金约束东说念主详情的时辰前仍未承 担讲错职责偏激他关连法律职责的，基金约束东说念主负责向关连交易敌手追偿。基金托管东说念主则根 据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同形成的损 失。如基金托管东说念主过后发现基金约束东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易 时，基金托管东说念主应实时提醒基金约束东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨职责。如 基金约束东说念主未提供名单，视为可与全阛阓交易敌手进行交易。   （五）基金托管东说念主根据相关法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金约束东说念主投资 银行入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金约束东说念主应详情合适条件的扫数入款银行的名单，并实时提供 给基金托管东说念主，基金托管东说念主对基金投资银行入款的交易敌手是否合适相关章程进行监督。基 金约束东说念主应根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，建立投资轨制、审慎遴荐入款银行， 作念好风险贬抑；并按照基金托管东说念主的要求配合基金托管东说念主完成关连业务办理。   （六）基金托管东说念主根据相关法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、种种基金份额净值操办、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、相 关信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。   如果基金约束东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将作假的功绩进展数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职责，并将在发现后立即申诉中国证监会。   （七）基金托管东说念主根据相关法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金投资流通受  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金              招募说明书 限证券进行监督。 关问题的通告》等相关法律法则章程。 公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证券，不包括由于发布 紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受 限证券。本基金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。   本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中央国债登记 结算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券交易所或世界银行间债券阛阓交易的证券。   本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金约束东说念主负责关连工作的 落实和和谐，并确保基金托管东说念主大略宽泛查询。因基金约束东说念主原因产生的流通受限证券登记 存管问题，形成基金托管东说念主无法安全看护本基金资产的职责与损失，及因流通受限证券存管 径直影响本基金安全的职责及损失，由基金约束东说念主承担。 轨制、流动性风险贬抑预案等规章轨制。基金约束东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险贬抑轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。基 金约束东说念主应当将上述规章轨制提交给基金托管东说念主。   基金约束东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对关连风险选择积极有 效的措施，在合理的时辰内有用约束基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或阛阓发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫瘠时，基金约束东说念主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担扫数损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不 承担任何职责。如因基金约束东说念主原因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带抵偿职责 的，基金约束东说念主应抵偿基金托管东说念主由此碰到的损失。   在投资流通受限证券之前，基金约束东说念主应至少提前一个交易日向基金托管东说念主提供相关流 通受限证券的关连信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）                             ：   拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁按时、基金拟认 购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已捏有流通受限证券市值占资产 净值的比例、资金划付时辰等。基金约束东说念主应保证上述信息的着实、完好。   基金托管东说念主在监督基金约束东说念主投资流通受限证券的过程中，如以为因阛阓出现剧烈变化 导致基金约束东说念主的具体投资行径可能对基金财产形成较大风险，基金托管东说念主有权要求基金管 理东说念主对该风险的摒弃或提神措施进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经事 先书面见告基金约束东说念主，有权拒却实施其相关指示。因拒却实施该指示形成基金财产损失的， 基金托管东说念主不承担任何职责，并有权申诉中国证监会。   如果基金约束东说念主未按照本条约的约定向基金托管东说念主报送关连数据或者报送了子虚的数  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金            招募说明书 据，导致基金托管东说念主弗成履行托管东说念主职责的，基金约束东说念主应照章承担相应法律后果。除基金 托管东说念主未能依据《基金合同》及本条约履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失，基金 托管东说念主按照本条约履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金参与转融通证券出借业务，基金约束东说念主应当遵命审慎经营原则，配备时候系 统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险约束轨制，完善业务经由，有用提神和贬抑 风险。基金托管东说念主对基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考管帐师事务所宗旨后，不错依照 法律法则及《基金合同》的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的章程。   （十）基金托管东说念主发现基金约束东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作中违犯法律法 规和《基金合同》的章程，应实时以书面神气通告基金约束东说念主限期纠正。基金约束东说念主应积极 配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金约束东说念主收到通告后应鄙人一工作日前实时查对并 以书面神气给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及 纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对通告 事项进行复查，督促基金约束东说念主改正。基金约束东说念主对基金托管东说念主通告的违章事项未能在限期 内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。基金托管东说念主发现基金约束东说念主依据交易门径还是生 效的投资指示违犯法律、行政法则和其他相关章程，或者违犯《基金合同》约定的，应当立 即通告基金约束东说念主，并申诉中国证监会。   （十一）基金约束东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、                               《基金合同》和本托 管条约对基金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金约束东说念主应在章程时辰内答 复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证 监会报送基金监督申诉的事项，基金约束东说念主应积极配合提供关连数据贵寓和轨制等。   （十二）基金托管东说念主发现基金约束东说念主有紧要违章行径，应实时申诉中国证监会，同期通 知基金约束东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金约束东说念主无正直事理，拒却、阻 挠基金托管东说念主根据本条约章程应用监督权，或选择拖延、讹诈等妙技妨碍基金托管东说念主进行有 效监督，情节严重或经基金托管东说念主提议教养仍不改正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。   第三、基金约束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金约束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全看护基金财产、开设基金财产的托管账户和证券账户等投资所需账户、复核基金约束东说念主  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金           招募说明书 操办的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金约束东说念主指示办理计帐交收、关连信息披 露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金约束东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账约束、未 实施或无故延长实施基金约束东说念主资金划拨指示、露出基金投资信息等违犯《基金法》、                                      《基金 合同》、本条约偏激他相关章程时，应实时以书面神气通告基金托管东说念主限期纠正。基金托管 东说念主收到通告后应鄙人一工作日前实时查对并以书面神气给基金约束东说念主发出回函，说明违章原 因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金约束东说念主有权随时对 通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金约束东说念主的核查行径， 包括但不限于：提交关连贵寓以供基金约束东说念主核查托管财产的完好性和着实性，在章程时辰 内回答基金约束东说念主并改正。   （三）基金约束东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章行径，应实时申诉中国证监会，同期通告 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金托管东说念主无正直事理，拒却、防止 基金约束东说念主根据本条约章程应用监督权，或选择拖延、讹诈等妙技妨碍基金约束东说念主进行有用 监督，情节严重或经基金约束东说念主提议教养仍不改正的，基金约束东说念主应申诉中国证监会。   第四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 令，基金托管东说念主不得自走运用、贬责、分派基金的任何财产。 产，如有特殊情况两边可另行协商约束。 期并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时通告基金管 理东说念主选择措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金约束东说念主应负责向相关当事东说念主追偿 基金财产的损失，基金托管东说念主应赐与必要的协助与配合，但对此不承担任何职责。 产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 银行开设的基金认购专户。该账户由基金约束东说念主或其托付的登记机构开立并约束。 捏有东说念主东说念主数合适《基金法》            、《运作办法》等相关章程后，基金约束东说念主应将属于基金财产的全  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金               招募说明书 部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管账户，同期在章程时辰内，聘任合适《证券法》章程 的管帐师事务所进行验资，出具验资申诉。出具的验资申诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中 国注册管帐师署名方为有用。 理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金托管账户的开立和约束 东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主看护和使用。本基金 的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均 需通过本基金的托管账户进行。 约束东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行为。   （四）基金证券账户和证券资金账户的开立和约束 证券账户。 约束东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行为。 户。证券经纪机构根据关连法律法则、表轻易文献为本基金开立关连资金账户并按照该证券 经纪机构开户的经由和要求与基金约束东说念主坚毅关连条约。 基金约束东说念主为基金开设的证券资金账户中，场内的证券交易资金计帐由基金约束东说念主所遴荐的 证券公司负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交易资金计帐，也不负责看护证券资金账 户内存放的资金。 账户的开设、使用的，按相关章程开设、使用并约束；若无关连章程，则基金托管东说念主应当比 照并遵命上述对于账户开设、使用的章程。   （五）债券托管专户的开设和约束   根据基金约束东说念主的要求，《基金合同》收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国 债登记结算有限职责公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司的相关章程，以基金的口头在中  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金            招募说明书 央国债登记结算有限职责公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户， 并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金约束东说念主代表基金坚毅世界银行间债券阛阓债券 回购主条约。回购主条约的签署与托管东说念主无关。世界银行间同行拆借阛阓的交易经历由基金 约束东说念主以基金的口头请求，银行间债券阛阓准入备案由基金约束东说念主和基金托管东说念主共同负责。   （六）其他账户的开立和约束 管东说念主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金约束东说念主应以书 面神气将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码和阛阓监控中心的登录用户名及 密码见告基金托管东说念主。资金密码和阛阓监控中心登录密码重置由基金约束东说念主进行，重置后务 必实时通告基金托管东说念主。   基金托管东说念主和基金约束东说念主应当在开户过程中互相当合，并提供所需贵寓。基金约束东说念主保 证所提供的账户开户材料的着实性和有用性，且在关连贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给 基金托管东说念主。 基金约束东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按相关国法使用并约束。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的看护   基金财产投资的相关什物证券、银行按时入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善保 管，看护凭证由基金托管东说念主捏有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金约束东说念主的 指示办理。属于基金托管东说念主践诺有用贬抑下的什物证券在基金托管东说念主看护期间的损坏、灭失， 由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。托管东说念主对托管东说念主之外机构践诺有用贬抑的证券不承担 看护职责。   （八）与基金财产相关的紧要合同的看护   由基金约束东说念主代表基金签署的、与基金相关的紧要合同的原件永诀由基金约束东说念主、基金 托管东说念主看护。除条约另有章程外，基金约束东说念主在代表基金签署与基金相关的紧要合同期应保 证基金一方捏有两份以上的蓝本，以便基金约束东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份蓝本的原 件。基金约束东说念主应在紧要合同签署后实时将紧要合同扫描件发送给基金托管东说念主，并在三十个 工作日内将蓝本投递基金托管东说念主处。紧要合同的看护期限不低于法律法则章程的最低期限。 对于无法取得二份以上的蓝本的，基金约束东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同复印件或 扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。   第五、基金资产净值操办和管帐核算   （一）基金资产净值的操办及复核门径   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金               招募说明书   种种基金份额净值是按照每个交易日闭市后，种种基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目操办，种种基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金 约束东说念主不错设备大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有章程的，从其章程。   基金约束东说念主于每个交易日操办基金资产净值及种种基金份额净值，并按章程公告。   基金约束东说念主应每个交易日对基金资产估值。但基金约束东说念主根据法律法则或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金约束东说念主每个交易日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金约束东说念主按约定对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支捏证券、股指期货合约、股票期权合约、 银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   基金约束东说念主与基金托管东说念主应按照《基金合同》约定的估值方法进行估值。   基金约束东说念主与基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理特殊情况。   （三）基金份额净值极度的处理方式   基金约束东说念主与基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理估值极度。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 基金约束东说念主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据《基金合同》的约定对主袋账户资产进行估值并露馅主 袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。   （六）基金管帐轨制   按国度相关部门章程的管帐轨制实施。   （七）基金账册的建立   基金约束东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉。基金约束东说念主、基金托管东说念主永诀 独随即确立、记录和看护本基金的全套账册。若基金约束东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金约束东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值信息的操办和公告的，以基金约束东说念主的账册为准。   华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金                 招募说明书   （八）基金财务报表与申诉的编制和复核   基金约束东说念主应当实时编制并对外提供着实、完好的基金财务管帐申诉。月度报表的编制， 基金约束东说念主应于每月晦了后 5 个工作日内完成。季度申诉应在每个季度结果之日起 15 个工 作日内编制完了并赐与公告；中期申诉在管帐年度半年终了后两个月内编制完了并赐与公 告；年度申诉在管帐年度结果后三个月内编制完了并赐与公告。基金年度申诉中的财务管帐 申诉应当经过合适《证券法》章程的管帐师事务所审计。                         《基金合同》收效不及 2 个月的， 基金约束东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。   基金约束东说念主在上述财务报表或申诉完成后，将报表或申诉提供给基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主应在收到后进行复核，并将复核结果书面通告基金约束东说念主。基金约束东说念主和基金托管东说念主 之间的上述文献往还均以邮件的方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表或申诉存在不符时，基金约束东说念主和基金托管 东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致， 以基金约束东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金约束东说念主提供的报表或申诉上 加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核宗旨书或进行电子阐发，两边各自 留存一份。如果基金约束东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就关连报表或申诉达 成一致，基金约束东说念主有权按照其编制的报表或申诉对外发布公告，基金托管东说念主有权就关连情 况报中国证监会备案。   第六、基金份额捏有东说念主名册的登记与看护   本基金的基金约束东说念主和基金托管东说念主须永诀妥善看护的基金份额捏有东说念主名册，包括基金合 同收效日、基金合同隔绝日、基金权益登记日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册由登记机构编制，由基金约束东说念主审核并提交基金托管东说念主看护。基金 托管东说念主有权要求基金约束东说念主提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额捏有东说念主名册，基金 约束东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金约束东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额捏有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同收效日、基金合同隔绝日 等触及到基金蹙迫事项日历的基金份额捏有东说念主名册应于发诞辰后十个工作日内提交。   基金约束东说念主和基金托管东说念主应妥善看护基金份额捏有东说念主名册，保存期限不少于法律法则规 定的最低期限。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应遵命守密义务。若基金约束东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看护基金份 额捏有东说念主名册，应按相关法则章程各自承担相应的职责。  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金              招募说明书   第七、托管条约的变更、隔绝与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更门径   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的章程有任何突破。基金托管条约的变更需履行稳当门径。   （二）基金托管条约隔绝的情形   （三）基金财产的计帐 组，基金约束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。在基金财产 计帐小组经受基金财产之前，基金约束东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管条约的章程继 续履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的工作主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）聘任管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐申诉出具法 律宗旨书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金             招募说明书   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的种种基金份额比例进行分派。   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经合适《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在章程网站上，并将计帐申诉教导性公告登载在章程 报刊上。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则章程的最低 期限。   第八、争议约束方式   因本条约产生或与之关连的争议，两边当事东说念主应通过协商、融合约束，协商、融合弗成 约束的，任何一方均应将争议提交广州仲裁委员会，仲裁地点为广州市，按照广州仲裁委员 会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有握住力。除非仲裁裁决 另有章程，仲裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金约束东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续诚实、死力、 尽责地履行《基金合同》和本托管条约章程的义务，爱护基金份额捏有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之目的，不包括香港尽头行政区、澳门尽头行政区和台湾 地区法律）统率。   华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金                    招募说明书      二十一 对基金份额捏有东说念主的服务      对基金份额捏有东说念主的服务主要由基金约束东说念主及销售机构提供，以下是基金约束东说念主提供 的主要服务内容。基金约束东说念主根据基金份额捏有东说念主的需要和阛阓的变化，有权在合适法律 法则的前提下，加多和修改关连服务技俩。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下 述服务无法提供，基金约束东说念主不承担任何职责。      （一）网上开户及交易服务      机构投资者可通过基金约束东说念主直销柜台，个东说念主投资者可通过基金约束东说念主网站或 APP 客 户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。相关基金约束东说念主电子直销具体国法请 参见基金约束东说念主网站关连公告和业务国法。      （二）账户及信息查询服务      机构投资者通过基金约束东说念主网站，个东说念主投资者通过基金约束东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端，可享有基金交易查询、账户查询和基金约束东说念主照章露馅的种种基金信息等服 务，包括基金产物基本信息（包括基金称号、约束东说念主称号、基金代码、风险等级、捏有份 额、单元净值等）、基金的法律文献、基金公告、按时申诉和基金约束东说念主最新动态等种种资 料。      （三）账单及资讯服务      基金约束东说念主通过电子邮件神气向投资者按时发送交易电子邮件对账单（包括基金名 称、基金代码、捏有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址不祥及退订的除外。      投资者瞻念察并同意基金约束东说念主不按时通过电话、短信、邮件、微信等方式提供与投资 者关连的账户服务通告、交易阐发通告、蹙迫公告通告、行为音信、营销信息等资讯服 务。如需取消相应资讯服务，可按照关连指引退订，或通过基金约束东说念主客户服务中心热线      （四）客户服务中心电话及在线服务      投资东说念主拨打基金约束东说念主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：     华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金                       招募说明书     （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。     （2）东说念主工服务：提供交易日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东说念主工服务。投 资东说念主不错通过该热线获取业务盘考、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。     投资东说念主通过基金约束东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端提供交易日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的在线服务东说念主工服务。投资东说念主可通过该方式获取业务盘考、信息查 询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。     （五）投诉及建议受理服务     投资东说念主不错通过基金约束东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金约束东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。     （六）辩论基金约束东说念主 层     （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请实时通过上述方式辩论 基金约束东说念主。请确保投资前，您/贵机构还是全面意会本招募说明书，并同意全部内容。 华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金         招募说明书 二十二 其他应露馅事项 暂无。  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金           招募说明书   二十三 招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金约束东说念主、基金托管东说念主及基金代销机构住所，投资者可在营业时 间免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金约束东说念主和基金托管东说念主保证其所提供的文本的内 容与所公告的内容完全一致。  华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金            招募说明书   二十四 备查文献  （一）在中国证监会注册华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金召募的文献；    《华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金基金合同》  （二）                         ；    《华泰柏瑞北证 50 成份指数型证券投资基金托管条约》  （三）                         ；  （四）法律宗旨书；  （五）基金约束东说念主业务经历批件、营业执照；  （六）基金托管东说念主业务经历批件、营业执照；  （七）中国证监会要求的其他文献。  备查文献存放地点为基金约束东说念主、基金托管东说念主的住所；投资者如需了解详备的信息，可 在营业时辰赶赴相当令事免费查阅，也可按工本费购买复印件。

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